Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Кошеваровой Е.А., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd) (рег. номер: 288342)

к акционерному обществу «РАЙФФАЙЗЕНБАНК» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора:

- публичного акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

об осуществлении конвертации депозитарных расписок в акции,

в присутствии в судебном заседании:

от ответчика: ФИО1, представителя по доверенности от 26.04.2022, личности удостоверены паспортом, представлен диплом о высшем юридическом образовании,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания
ФИО2,

установил:

Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd) (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к акционерному обществу «РАЙФФАЙЗЕНБАНК» (далее – ответчик) об осуществлении конвертации 200 000 депозитарных расписок ПАО «ГМК «Норильский никель» в акции ПАО «ГМК «Норильский никель» и зачислить 20 000 акций ПАО «ГМК «Норильский никель» в течение двух рабочих дней с даты вступления решения в законную силу;

- присудить на случай неисполнения решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000,00 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Определением от 12.05.2023 исковое заявление принято к производству суда, делу присвоен номер А40-99327/23-104-712.

Определением от 27.07.2023 дело № А40-99327/23-104-712 передано в Арбитражный суд Красноярского края по подсудности.

Определением от 07.09.2023 исковое заявление принято к производству суда. Возбуждено производство по делу. Делу присвоен номер А33-25250/2023. К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено публичное акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель».

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

Дахер Капитал Лтд (Daher Capital Ltd), компания с местом нахождения по адресу: 190 ФИО3 Авеню, Джордж Таун, Грэнд Кайман KY1-9008, К-вы острова (190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1-9008, Cayman Islands), регистрационный номер: 288342 является держателем 200 000 депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО «ГМК «Норильский никель» на общую сумму приблизительно 2,4 миллиона долларов США.

АО «Райффайзенбанк» является депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «ГМК «Норильский никель».

10 ноября 2022 года представитель истца, ФИО4 подала по почте заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок ответчику.

В связи с тем, что ответ на принудительную конвертацию расписок от ответчика не получен, истцом в адрес ответчика 03.02.2023 направлена претензия о необходимости принудительной конвертации расписок.

Оставление претензии без удовлетворения явилось основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы присутствующих в заседании лиц, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.

Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 114-ФЗ) предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Федеральным законом от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 319-ФЗ) статья 6 Закона № 114-ФЗ была дополнена частями 12-27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе № 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:

если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона № 114-ФЗ);

если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку депозитарию - эмитенту депозитарных расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок в российском депозитарии (части 20-24 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.

Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114- ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Закон № 114-ФЗ) если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими, не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

Истец является держателем 200 000 депозитарных расписок на акции ПАО «ГМК «Норильский никель» (ISIN US55315J1025) (далее - «Депозитарные расписки»).

Учет прав заявителя на депозитарные расписки осуществляет Credit Suisse AG.

Согласно Порядку принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов АО Райффайзенбанк, для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО «Райффайзенбанк» и предоставить информацию и документы, указанные ниже. Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода.

Возражая относительно удовлетворения исковых требований, ответчик указывает, что, действительно, заявление истца поступило по истечении установленного (пресекательного) срока для принудительной конвертации. Кроме того, указывает, что невозможность принудительной конвертации вызвана приложением к заявлению документов, не заверенных нотариально, а также отсутствие апостиля на указанные документах.

Согласно материалам дела 10.11.2022 истец Почтой России направил в адрес ответчика заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента (в материалах дела имеется почтовый штемпель от 10.11.2022 с описью вложения).

Указанное заявление получено ответчиком 14.11.2022.

Доказательств своевременного обращения истцом к ответчику для принудительной конвертации депозитарных расписок в материалы дела не представлено.

Банк России за нарушение сроков принудительного перевода прав на ценные бумаги, равно как и за нарушение сроков принудительной конвертации депозитарных расписок, привлекает банки к административной ответственности в соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ (в частности Постановление ГУ Банка России по ЦФО № 23-1211/3110-1 от 07.04.2023).

Вместе с тем, установленный срок для принудительной конвертации с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно. Данный срок представляет собой срок, установленный для реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного материального права, то есть является пресекательным. Указанный вывод подтверждается ответом Банка России от 22.05.2023 №31-5-1/875 по вопросам, связанным с проведением процедуры принудительной конвертации иностранных ценных бумаг в акции российского эмитента в соответствии с Федеральным законом от 16.04.2022 №114-ФЗ.

Таким образом, у ответчика отсутствовали правовые основания для удовлетворения заявления истца о принудительной конвертации депозитарных расписок.

Кроме того, судом учтено, что в случае удовлетворения иска данное решение было бы не исполнимо, поскольку срок для осуществления принкдительной конвертации депозитарных расписок истек 24.11.2022 (10 рабочих дней со дня окончания приема заявлений (10.11.2022) согласно части 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ.

Вместе с тем статьей 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплен принцип исполнимости судебных актов.

Исходя из правовой позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 07.03.2000 № 3486/99, критериями допустимости иска об исполнении в натуре является возможность реального исполнения принятого решения исходя из положений Федерального закона «Об исполнительном производстве» и возможности реальной защиты оспариваемых или нарушенных прав сторон при выборе в данном конкретном случае такого способа защиты права, как присуждение к исполнению обязанности в натуре.

Исполнимость заключается в возможности реализовать предписания, содержащиеся в решении суда, в том числе в принудительном порядке помимо воли обязанного субъекта.

Согласно ч. 21 ст. 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о:

- владении соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента;

- действительности и правомерности интереса заявителя;

- действиях держателя в интересах заявителя;

- иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента;

- вышестоящих номинальных держателях.

Согласно ч. 25 ст. 6 Закона N 114-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении и прилагаемых к нему документах, депозитарии, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций.

Из названных норм следует, что Законом N 114-ФЗ не установлен конкретизированный перечень необходимых документов, законодатель указал лишь на сведения, которые должны быть подтверждены документами.

При этом закрепление возможности отказа в конвертации при возникновении обоснованных сомнений у банка подтверждает то, что оценка достаточности представленных документов для подтверждения необходимых сведений осуществляется депозитарием.

Ответчиком принят и опубликован «Порядок принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов».

Согласно данному Порядку для осуществления принудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо до 10 ноября 2022 г. обратиться в АО «Райффайзенбанк» и предоставить информацию и документы, указанные ниже. Документы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением выпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на русский язык с последующим нотариальным заверением перевода. Документы могут быть переданы заявителем лично либо представителем по доверенности в офисе банка по адресу <...> (вниманию Депозитария, ФИО5), либо отправлены по почте по адресу: 129090, Москва, ул. Троицкая, д. 17, стр. 1.

Требование о предоставлении документов в оригиналах либо в виде нотариально заверенных и апостилированных копий обусловлено, в том числе, тем, что российские депозитарии лишены возможности проверки представляемых заявителями документов в обоснование факта владения определенными ценными бумагами в определенном количестве, поскольку иностранные депозитарии, номинальные держатели, брокеры и другие участники иностранного рынка ценных бумаг отказываются от взаимодействия с российскими депозитариями по вопросам учета прав на ценные бумаги, в отношении которых заявителями в Российской Федерации представляются заявления о принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов в акции российских эмитентов. Данное требование направлено на исключение недобросовестных действий заявителей, при которых право собственности на ценные бумаги российских эмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных ценных бумаг.

В комплекте представленных заявителем документов представлены простые распечатки документов, не имеющие нотариального заверения, не представлена нотариально заверенная копия паспорта на представителя по доверенности и лицо, подписавшее заявление о конвертации.

Также не подтверждена правоспособность заявителя-юридического лица – не представлены учредительные документы.

Следовательно, истец не предоставил ответчику надлежащие документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего заявление, правоспособность компании-заявителя, действительность владения ценными бумагами.

При таких обстоятельствах, основания для удовлетворения заявленных требований у суда отсутствуют.

В связи с тем, что судом в удовлетворении исковых требований отказано, расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. в соответствии со статей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - ).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 АПК РФ, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска отказать.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Е.А. Кошеварова