Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Фролова Н.Н. , рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению публичного акционерного общества "КРАСФАРМА" (ИНН 2464010490, ОГРН 1022402295112)

к Отделению по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации

об оспаривании постановления,

в присутствии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1, действующей на основании доверенности от 13.08.2019
№ 164,

от ответчика: ФИО2, действующей на основании доверенности от 25.04.2018, ФИО3, действующей на основании доверенности от 272/152-04-15 от 10.04.2015,

при ведении протокола секретаремсудебного заседания Шинкоренко М.В.,

установил:

публичное акционерное общество "КРАСФАРМА" (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации) (далее – ответчик) об отмене постановления от 25.07.2019 № 19-15816/3110-1 о привлечении к административной ответственности и прекращении производства по делу № ТУ-04-ЮЛ-19-15816.

Заявление принято к производству суда. Определением от 27.09.2019 возбуждено производство по делу.

Определением от 07.11.2019 судебное разбирательство отложено по ходатайству заявителя.

Заявитель требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе Банка России (далее - Управление) проведена проверка сведений, изложенных в обращениях Компании «Авиентано Инвестментс Лтд» исх. № 1 от 23.11.2018, касающихся не раскрытия сведений о приобретении ООО «РКХИ», ООО «Технология-К» права распоряжаться определенным числом голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал Общества. По результатам проверки сведений установлено следующее.

В результате проверки было установлено следующее.

По информации Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации, в распоряжении которого находится эмиссионное дело Общества, 21.09.2006 и 26.12.2011 были зарегистрированы выпуски обыкновенных акций Общества, размещенных путем открытой подписки, которые сопровождались регистрацией проспектов ценных бумаг. Данные выпуски обыкновенных акций не погашены и не аннулированы.

Согласно опубликованному Обществом в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть Интернет) по адресу интернет http://e-disclosure.ru/portal/files.aspx?id=6320 отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества датой начала размещения путем открытой подписки акций выпуска, зарегистрированного 26.12.2011, являлось 29.05.2012. В освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона № 39-ФЗ Обществу было отказано (решение Банка России от 17.01.2018).

Таким образом, на Общество распространяются требования пункта 4 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ, в том числе о необходимости осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг в форме сообщений о существенных фактах.

Для раскрытия информации на рынке ценных бумаг Общество использует страницу в сети Интернет http://e-disclosure.ru/portal/files.aspx?id=6320 на сайте информационного агентства «Интерфакс» (далее - Страница в сети Интернет).

По данным ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2018 года (пункт 6.2), опубликованного на Странице в сети Интернет 14.05.2018, акционерами Общества по состоянию на 31.03.2018 являлись:

- Общество с ограниченной ответственностью «Технология-К» (далее - ООО
«Технология-К») (ОГРН <***>; доля участия в уставном капитале Общества -
21,9235%; доля принадлежащих обыкновенных акций Общества - 21,9235%);

- Общество с ограниченной ответственностью «Русская компания химического
инжиниринга» (далее - ООО «РКХИ») (ОГРН <***>; доля.участия в уставном
капитале Общества - 9,8725%; доля принадлежащих обыкновенных акций Общества -
9,8725%).

Уставный капитал Общества составляется из номинальной стоимости только обыкновенных акций (пункт 8.1.1 ежеквартального отчета Общества за 1 квартал 2018 года).

16.04.2018 Банком России осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций Общества, размещаемых посредством закрытой подписки (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг 1-02-40263-Р-003Э). Согласно решению о дополнительном выпуске ценных бумаг Общества (пункт 8.1), опубликованному на Странице в сети Интернет 17.04.2018, ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» являлись потенциальными приобретателями ценных бумаг указанного дополнительного выпуска.

По информации, представленной держателем реестра акционеров Общества - АО ВТБ Регистратор в Управление (исх. № ЦО-2055-121218/9 от 12.12.2018), ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» осуществлялось приобретение дополнительных акций Общества в процессе их размещения. Зачисление акций дополнительного выпуска 1-02-40263-F-003Dна лицевые счета приобретателей производилось на основании соответствующих распоряжений Общества на размещение эмиссионных ценных бумаг.

17.07.2018 Банком России осуществлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-40263-F-003D). В соответствии с указанным отчетом (пункты 4, 11) по состоянию на 25.06.2018 - дату фактического окончания размещения ценных бумаг, ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» были зарегистрированы в реестре акционеров Общества с долями участия в уставном капитале (долями обыкновенных акций) Общества в размере 25,0000% и 14,2394%) соответственно. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг утвержден генеральным директором Общества ФИО4 (приказ №301 от 06.06.2018).

По информации АО ВТБ Регистратор 25.06.2018 в систему ведения реестра владельцев Общества были внесены записи:

-о зачислении на лицевой счет ООО «Технология-К» 285 535 обыкновенных акций Общества, в результате чего ООО «Технология-К» приобрело право распоряжаться 2 320 312 обыкновенных акций Общества, в связи с чем доля ООО «Технология-К» в уставном капитале Общества (доля принадлежащих ООО «Технология-К» обыкновенных акций Общества) на указанную дату составила более 25 процентов (25,000024%);

-о зачислении на лицевой счет ООО «РКХИ» 405 307 обыкновенных акций Общества, в связи с чем доля ООО «РКХИ» в уставном капитале Общества (доля принадлежащих ООО «РКХИ» обыкновенных акций Общества) на указанную дату составила более 10 процентов (14,2394%).

Таким образом, 17.07.2018 - дата государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества, являлась датой наступления основания, в силу которого:

-ООО «Технология-К» приобрело право прямо распоряжаться более 25 процентами голосов, приходящихся на обыкновенные (голосующие) акции, составляющие уставный капитал Общества (с 21,9235% до 25,000024%);

-ООО «РКХИ» приобрело право прямо распоряжаться более 10 процентами голосов, приходящихся на обыкновенные (голосующие) акции, составляющие уставный капитал Общества (с 9,8725% до 14,2394%).

О наступлении указанного основания Обществу стало известно 25.07.2018 - в день получения (вх.№2515 от 25.07.2018) уведомления Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 17.07.2018 № Т6-15/24511 о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-40263-F-003D).

Учитывая изложенное, 25.07.2018 Общество должно было узнать о наступлении основания, в силу которого ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» приобрели право распоряжаться определенным числом голосов, приходящихся на голосующие акции Общества, в связи с чем соответствующие существенные факты подлежали раскрытию в срок не позднее 27.07.2018.

Сообщение о существенном факте о приобретении ООО «РКХИ» права распоряжаться более 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал Общества, опубликовано Обществом на Странице в сети Интернет 10.01.2019.

Сообщение о существенном факте о приобретении ООО «Технология-К» права распоряжаться более 25 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал Общества, опубликовано Обществом на Странице в сети Интернет также только 10.01.2019.

Тем самым Обществом нарушен срок раскрытия информации, предусмотренной подпунктом 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ, пунктом 38.1 Положения № 454-П.

Указанные обстоятельства о наличии признаков административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, 18.07.2019 зафиксированы в протоколе об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-19-15816/1020-1. Указанный протокол составлен с участием защитника Общества ФИО5, действовавшей на основании доверенности от 29.01.2019 № 72.

Определением от 18.07.2019 № ТУ-04-ЮЛ-19-15816/3020-1 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-19-15816 рассмотрение дела назначено на 23.07.2019. Определение направлено Обществу письмом исх. № Т604-13-8/6983 от 18.07.2019 по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. Согласно уведомлению о вручении (почтовый идентификатор отправления 66000037703604) данное почтовое отправление получено адресатом 22.07.2019.

25.07.2019 заместителем управляющего Отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации вынесено постановление №19-15816/3110-1, в соответствии с которым ПАО «Красфарма» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного положениями части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, назначено наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 руб.

Заявитель, указывая, что информация была раскрыта им в установленные сроки в полном объеме (раскрытие информации осуществлено заявителем 10.01.2019, после получения 09.01.2019 от ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), обратился в суд с настоящими требованиями.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Часть 2 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусматривает, что заявление может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом.

Из материалов дела следует, что оспариваемое постановление от 25.07.2019, в соответствии с представленной копией уведомления о вручении, ПАО «Красфарма» получило оспариваемое постановление 29.07.2019.

Рассматриваемое заявление об оспаривании постановления поступило в арбитражный суд посредством почтовой связи, при этом на конверте имеется отметка (штемпель) о принятии почтового отправления в отделении почтовой связи 12.08.2019.

При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу, что заявителем соблюден установленный положениями части 2 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации десятидневный срок на обжалование.

В силу части 1 статьи 28.3 КоАП протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

В соответствии со статьей 23.74 КоАП РФ, Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.19 КоАП РФ.

Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени Банка России вправе руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), - об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе, статьей 15.19 КоАП РФ.

05.03.2014 Банком России, в целях реализации статьи 23.74 КоАП РФ было принято распоряжение № Р-151 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях» (14.03.2014 опубликовано в «Вестнике Банка России»). Согласно пункту 4 указанного распоряжения в перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях по статье 15.19 КоАП РФ, входят руководители территориальных учреждений Банка России и их заместители.

Исходя из вышеизложенного, на основании положений статей 23.48, 23.74 КоАП РФ, приказа отделения по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 29.01.2015 № ОДТ-6-04-88 «О назначении должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», протоколы об административном правонарушении составлены, дело рассмотрено и оспариваемое постановление вынесено уполномоченным должностным лицом компетентного органа.

Протокол об административном правонарушении составлен в присутствие представителя ПАО «Красфарма», надлежащим образом уведомленного о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Доводов относительно нарушения процедуры рассмотрения дела об административном правонарушении ПАО «Красфарма» не заявлено, судом таких обстоятельств не установлено.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент вынесения оспариваемого постановления не истек.

Частью 1 статьи 1.6. КоАП РФ предусмотрено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно оспариваемому постановлению общество привлечено к административной ответственности, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 350 000 руб.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в нарушении обязательных требований к раскрытию субъектов рынка ценных бумаг (эмитентом) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Объектом указанного правонарушения являются общественные отношения, связанные с представлением и раскрытием информации на рынке ценных бумаг и обеспечением нормального функционирования этого рынка.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ), публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

Согласно части 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» в редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 99-ФЗ), акционерные общества, созданные до дня вступления в силу Закона N 99-ФЗ и отвечающие признакам публичных акционерных обществ, установленным в пункте 1 статьи 66.3 ГК РФ, также признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что акционерное общество является публичным.

Таким образом, с 01.09.2014 публичными акционерными обществами являются:

- открытые акционерные общества, созданные до 01.09.2014, ценные бумаги которых когда-либо публично размещались путем открытой подписки либо публично обращались на условиях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- акционерные общества, созданные при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений) в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если отчуждение акций эмитента осуществлялось неограниченному кругу лиц, в том числе на открытых чековых и (или) денежных аукционах.

При этом исключение из указанных категорий в соответствии с частью 11 статьи 3 Закона № 99-ФЗ составляют акционерные общества, которые на 01.09.2014 являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми акционерными обществами, получившими в установленном порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые в акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на условиях, установленных законами о ценных бумагах.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 4 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг, в том числе в форме:

-ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

-сообщений о существенных фактах.

Обязанность по раскрытию указанной информации возникает после начала размещения эмиссионных ценных бумаг либо, если это предусмотрено проспектом ценных бумаг, после его регистрации.

В силу пункта 1 статьи 30.1 Федерального закона № 39-ФЗ по решению Банка России эмитент, являющийся акционерным обществом, на основании заявления такого эмитента может быть освобожден от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона № 39-ФЗ.

Согласно подпункту 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ в форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию сведения о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента (далее - сведения о приобретении или прекращении права распоряжаться определенным количеством голосов). В силу пункта 1 статьи 49 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» голосующей акцией акционерного общества является обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая акционеру - ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование.

В соответствии с пунктами 20, 23 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ лицо, указанное в подпункте 25 пункта 14 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ, обязано предоставить сведения о приобретении или прекращении права распоряжаться определенным количеством голосов путем направления уведомления эмитенту и в Банк России.

Пунктом 26 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ предусмотрено, что состав и объем информации, а также порядок и сроки ее раскрытия на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг определены Положением Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее - Положение № 454-П), которым также предусмотрено раскрытие сведений о приобретении или прекращении права распоряжаться определенным количеством голосов (пункт 38.1 Положения № 454-П).

Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением № 454-П, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с Положением № 454-П обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета (пункт 12.2 Положения № 454-П).

В силу пункта 10.1 Положения № 454-П Общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета как эмитент, в отношении ценных бумаг которого осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг. Следовательно, Общество обязано раскрывать информацию в форме сообщений о существенных фактах в соответствии с требованиями, установленными Положением № 454-П.

Раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться, в том числе, путем опубликования сообщения о существенном факте на странице в сети Интернет не позднее двух дней с момента наступления существенного факта (пункт 13.1 Положения № 454-П). По каждому существенному факту должно составляться отдельное сообщение (пункт 12.6 Положения № 454-П).

Эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг, который обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет (пункт 2.5 Положения № 454-П).

В соответствии с пунктом 38.4 Положения № 454-П моментом наступления существенного факта о приобретении лицом права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, является дата, в которую эмитент узнал или должен был узнать, в том числе посредством получения соответствующего уведомления такого лица, о наступлении основания, в силу которого такое лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, которое составляет пять процентов либо стало больше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента.

Датой наступления основания, в силу которого соответствующее лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, является:

-в случае приобретения права прямого распоряжения - дата приобретения соответствующим лицом акций (долей) эмитента, а если таким лицом осуществлялось приобретение дополнительных акций эмитента в процессе их размещения - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций (пункт 38.4.1 Положения № 454-П);

-в случае приобретения права косвенного распоряжения - дата приобретения акций (долей) эмитента подконтрольной соответствующему лицу организацией, а если подконтрольной соответствующему лицу организацией осуществлялось приобретение дополнительных акций эмитента в процессе их размещения - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или дата представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций (пункт 38.4.2 Положения № 454-П).

16.04.2018 Банком России осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций Общества, размещаемых посредством закрытой подписки (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг 1-02-40263-F-003D). Согласно решению о дополнительном выпуске ценных бумаг Общества (пункт 8.1), опубликованному на Странице в сети Интернет 17.04.2018, ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» являлись потенциальными приобретателями ценных бумаг указанного дополнительного выпуска.

По информации, представленной держателем реестра акционеров Общества - АО ВТБ Регистратор в Управление (исх. №ЦО-2055-121218/9 от 12.12.2018), ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» осуществлялось приобретение дополнительных акций Общества в процессе их размещения. Зачисление акций дополнительного выпуска 1-02-40263-F-003D на лицевые счета приобретателей производилось на основании соответствующих распоряжений Общества на размещение эмиссионных ценных бумаг.

17.07.2018 Банком России осзтцествлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг Общества (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-40263-F-003D). В соответствии с указанным отчетом (пункты 4, И) по состоянию на 25.06.2018 - дату фактического окончания размещения ценных бумаг, ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» были зарегистрированы в реестре акционеров Общества с долями участия в уставном капитале (долями обыкновенных акций) Общества в размере 25,0000% и 14,2394%) соответственно. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг утвержден генеральным директором Общества ФИО4 (приказ №301 от 06.06.2018).

По информации АО ВТБ Регистратор 25.06.2018 в систему ведения реестра владельцев Общества были внесены записи:

Заявитель считает, что информация была раскрыта им в установленные сроки в полном объеме (раскрытие информации осуществлено заявителем 10.01.2019, после получения 09.01.2019 от ООО «Технология-К» и ООО «РКХИ» уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), обратился в суд с настоящими требованиями.

Однако данный довод противоречит положениям пунктов 38.4 и 38.4.1 Положения № 454-П.

Заявитель указывает, что уведомления от ООО «РКХИ» и ООО «Технология-К» о приобретении ими права распоряжаться определенным количеством голосов, направляемые Обществу в соответствии с пунктами 20, 23 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ, в Общество не поступали.

Вместе с тем, в соответствии с пунктом 38.4 Положения № 454-П источник получения эмитентом информации о приобретении лицом права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции эмитента, не ограничивается уведомлением такого лица о наступлении соответствующего основания.

О наступлении указанного основания Обществу стало известно 25.07.2018 - в день получения (вх. № 2515 от 25.07.2018) уведомления Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 17.07.2018 № Т6-15/24511 о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1 -02-40263-Р-003В).

При таких обстоятельствах в действиях общества имеется объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Статья 1.5 КоАП РФ устанавливает презумпцию невиновности лица, пока его вина в совершении конкретного административного правонарушения не будет доказана в порядке, предусмотренном данным Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

По смыслу частей 2, 3 статьи 2.1 КоАП РФ, с учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица (индивидуального предпринимателя), при наличии в его действиях признаков объективной стороны правонарушения, предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, по причинам, не зависящим от юридического лица (индивидуального предпринимателя).

В соответствии с разъяснениями Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, содержащимися в пункте 16 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. Рассматривая дело об административном правонарушении, арбитражный суд в судебном акте не вправе указывать на наличие или отсутствие вины должностного лица или работника в совершенном правонарушении, поскольку установление виновности названных лиц не относится к компетенции арбитражного суда.

Согласно пункту 16.1 названного постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации при рассмотрении дел об административных правонарушениях арбитражным судам следует учитывать, что понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП РФ. При этом в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП РФ формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет. Следовательно, и в тех случаях, когда в соответствующих статьях особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Суд полагает, что материалами дела не подтвержден факт принятия заявителем исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, предотвращение и устранение выявленных нарушений.

Оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела доказательства, суд полагает доказанным наличие в действиях публичного акционерного общества «Красфарма» вины в совершении вменяемого административного правонарушения.

На основании изложенного, суд считает, что ответчиком обосновано установленного наличие состава вменяемого заявителю административного правонарушения.

Суд не усматривает оснований для признания совершенного обществом правонарушения в качестве малозначительного ввиду следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В соответствии с пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.2008 N 60 "О внесении дополнений в некоторые Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях" квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Определением от 05.11.2003 N 349-О Конституционный Суд Российской Федерации разъяснил, что введение ответственности за административное правонарушение и установление конкретной санкции, ограничивающей конституционное право, должно отвечать требованиям справедливости, быть соразмерным конституционно закрепленным целям и охраняемым законным интересам, а также характеру совершенного деяния. Следовательно, суды общей и арбитражной юрисдикции вправе избирать в отношении правонарушителя меру наказания с учетом характера правонарушения, размера причиненного вреда, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств деяния.

В Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 12.05.1998 указано, что санкции не должны превращаться в инструмент подавления экономической самостоятельности и инициативы, чрезмерного ограничения свободы предпринимательства. Такое ограничение не соответствует принципу соразмерности при возложении ответственности, вытекающему из статьи 55 Конституции Российской Федерации, ведет к умалению прав и свобод, что недопустимо в силу части 2 указанной статьи.

Таким образом, малозначительность может иметь место только в исключительных случаях, устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Критериями для определения малозначительности правонарушения являются объект противоправного посягательства, степень выраженности признаков объективной стороны правонарушения, характер совершенных действий и другие обстоятельства, характеризующие противоправность деяния. Также необходимо учитывать отсутствие существенной угрозы или существенного нарушения охраняемых правоотношений.

Оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации конкретные обстоятельства совершения обществом вменяемого административного правонарушения, суд пришел к выводу о наличии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, исходя из следующего.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, высказанной в определении от 02.03.2000 № 38-О, фундаментальным принципом функционирования фондового рынка является его информационная прозрачность. Соблюдение этого принципа является гарантией защиты прав не только самих владельцев ценных бумаг, но и инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги, то есть всех потенциальных владельцев ценных бумаг Обязанность раскрывать большое количество информации и ненадлежащее обеспечение сотрудниками общества исполнения возложенной действующим законодательством обязанности не является основанием для признания деяния малозначительным.

Существенность угрозы данного правонарушения заключается не в самом факте наступления негативных последствий в результате неправомерных действий общества, а в пренебрежительном отношении общества к своим публично-правовым обязанностям.

Вменяемый обществу состав правонарушения является формальным, что соответственно не предполагает наступление негативных последствий для его привлечения к административной ответственности. При этом из материалов дела не следуют обстоятельства исключительности допущенного правонарушения.

Нарушения, допущенные обществом, несут существенную угрозу, а их характер также не свидетельствует о малозначительности нарушения.

При изложенных обстоятельствах допущенное публичным акционерным обществом правонарушение не может быть квалифицировано как малозначительное.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В рассматриваемом случае, лицо, привлеченное к административной ответственности не относится к объектам малого и среднего предпринимательства не относится. Доказательств обратного не представлено, доводов о наличие таких обстоятельств также не заявлено.

Санкция части 2 статьи 15.19 КоАП ФР предусматривает наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ установлено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ, в случае если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Предусмотренный частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ размер санкции для юридических лиц подпадает под указанный критерий.

При рассмотрении дела должностным лицом установлено, что ПАО «Красфарма» осуществляется техническое перевооружение производства за счет привлеченных кредитных ресурсов, объекты недвижимости общества переданы в ипотеку (договоры ипотеки заключены и зарегистрированы). Кроме того, в соответствии с требованиями действующего законодательства с 2020 года продукция Общества подлежит обязательной маркировке, в связи с чем Общество осуществляет создание нового производственного участка (участок упаковки и маркировки готовой продукции), общая стоимость затрат для его реализации составляет более 100 000 тыс. рублей.

В соответствии с конституционными принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания должностное лицо Банка России правомерно посчитало возможным применить часть 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, а именно: в размере 350 000 руб.

Проанализировав представленные документы, суд пришел к выводу о том, что оспариваемое постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении является законным и обоснованным.

В соответствии с пунктом 3 статьи 211 АПК РФ, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - ).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 211, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении требования заявителя.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в Третий арбитражный апелляционный суд путем подачи жалобы через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Н.Н. Фролов