Гражданский кодекс часть 1

открытое акционерное общество «Нива» (далее – ОАО «Нива») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – административный орган) об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 30.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО.

В судебном заседании представитель заявителя требование поддержал.

Представитель административного органа требование не признал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Как следует из материалов дела, ОАО «Нива» нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме непредставления в административный орган списка аффилированных лиц ОАО «Нива», составленный на дату окончания отчетного квартала (30.09.2008), не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала в срок до 14.11.2008.

Указанный факт расценен административным органом как нарушение статьи 92, пункта 4 статьи 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ, а также Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

В связи с выявлением указанного нарушения должностным лицом административного органа начальником информационно-аналитического отдела ФИО3 11.12.2008 был составлен протокол об административном правонарушении № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО по признакам правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

Оспариваемым постановлением на ОАО «Нива» был наложен административный штраф в размере 30000 рублей.

ОАО «Нива» с данным постановлением не согласно, считает его незаконным и подлежащим отмене, что послужило поводом для обращения в арбитражный суд.

Исследовав и оценив представленные доказательства (ходатайство директора ОАО «Нива» о восстановлении процессуальных сроков, протокол годового собрания акционеров ОАО «Нива» от 29.04.2008 № 1, определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, вызове лиц, участвующих в административном производстве от 15.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО, протокол об административном правонарушении от 11.12.2008 № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО, вызов для составления и подписания протокола об административном правонарушении от 24.11.2008 № ВГ-3285/07, телеграмму директора ОАО «Нива», выписку из приказа ОАО «Нива» № 32-ок от 26.11.2008, ходатайство главного бухгалтера ОАО «Нива» об отложении судебного заседания, выписку из приказа ОАО «Нива» от 15.12.2008 № 77-ок, приказ «Об утверждении Положения о региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 25.08.2008 № 06-140/пз), арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно статье 123 Конституции Российской Федерации, статьям 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В силу части 2 статьи 207 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации производство по делам об оспаривании решений административных органов возбуждается на основании заявлений юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности.

Согласно части 2 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. Аналогичное положение предусмотрено частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ.

В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ установлено, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В соответствии с частью 4 статьи 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208 (далее – Закон об акционерных обществах), общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно статье 92 Закона об акционерных обществах, открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее – Положение о раскрытии информации), в соответствии с пунктом 5.1. которого обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В соответствии с пунктом 8.1.1 Положения о раскрытии информации открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Согласно пункту 8.5.3 Положения о раскрытии информации, акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии с пунктом 5.3.1.1 Положения о ФСФР России, ФСФР России регистрирует выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг).

Протоколом об административном правонарушении от 11.12.2008 № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО подтверждается факт совершения ОАО «Нива» правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, выразившегося в нарушении порядка раскрытия информации в форме непредставления в региональное отделение ФСФР списка аффилированных лиц ОАО «Нива», составленного на дату окончания отчетного квартала (30.09.2008), не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол.

Согласно части 1 статьи 28.3 КоАП РФ, протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

В силу части 1 статьи 23.47 КоАП РФ, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.24, 15.17 - 15.24, 15.28 настоящего Кодекса.

В соответствии с частью 4 статьи 28.3 КоАП РФ, перечень должностных лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 и 3 настоящей статьи, устанавливается соответственно уполномоченными федеральными органами исполнительной власти и уполномоченными органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в соответствии с задачами и функциями, возложенными на указанные органы федеральным законодательством.

Согласно пункту 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (далее – Положение о ФСФР России), федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Приказом ФСФР России от 12.11.2004 № 04-936/пз-н, в Перечень должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, включены, в том числе, начальники отделов территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 2.1.4 Положения о региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе, утвержденного приказом ФСФР от 25.08.2008 № 06-140/пз, РО ФСФР в Центрально-Сибирском регионе рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенных в соответствии с КоАП РФ к компетенции ФСФР России, а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 2.1.5 указанного Положения, РО ФСФР в Центрально-Сибирском регионе обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, протокол об административном правонарушении от 11.12.2008 № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО составлен, а постановление о назначении административного наказания от 30.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО вынесено уполномоченным должностным лицом компетентного административного органа (начальником информационно-аналитического отдела регионального отделения ФСФР в Центрально-Сибирском регионе ФИО3).

Согласно части 3 статьи 25.4 КоАП РФ, дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В соответствии с частями 4.1, 5 статьи 28.2 КоАП РФ, в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола. Протокол об административном правонарушении подписывается должностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от подписания протокола, а также в случае, предусмотренном частью 4.1 настоящей статьи, в нем делается соответствующая запись.

В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» от 02.06.2004 № 10, при рассмотрении дел об оспаривании решений (постановлений) административных органов о привлечении к административной ответственности судам следует проверить, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

Надлежащее извещение ОАО «Нива» о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 11.12.2008 № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО подтверждается уведомлением о вручении от 24.11.2008, в соответствии с которым вызов для составления и подписания протокола об административном правонарушении № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО (на 11.12.2008) был получен ОАО «Нива» 09.12.2008.

Таким образом, суд считает, что административным органом были приняты необходимые меры по надлежащему извещению юридического лица о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

Определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, вызове лиц, участвующих в производстве от 15.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО (на 30.12.2008), получено ОАО «Нива» 18.12.2008, что подтверждается уведомлением о вручении от 15.12.2008.

29.12.2008 в адрес административного органа от ОАО «Нива» получено ходатайство от главного бухгалтера ФИО4 об отложении дела об административном правонарушении в связи с нахождением директора в очередном отпуске. Данное ходатайство отклонено и дело об административном правонарушении рассмотрено административным органом в связи с тем, что на основании выписки из приказа от 15.12.2008 № 77-ок на период очередного отпуска директора ОАО «Нива» ФИО1 исполнение обязанностей с 15.12.2008 возложено на главного бухгалтера ФИО4

Суд считает, что административным органом правомерно отклонено ходатайство, а дело об административном правонарушении рассмотрено в установленный срок, так как ФИО4 на основании выписки из приказа от 15.12.2008 № 77-ок правомерно могла представлять интересы ОАО «Нива» при рассмотрении дела об административном правонарушении № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО.

Постановление о назначении административного наказания от 30.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО в соответствии с уведомлением о вручении от 31.12.2008 направлено ОАО «Нива» и получено им 28.01.2009.

Довод заявителя о том, что вызов для составления и подписания протокола об административном правонарушении от 24.11.2008, а также определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, вызове лиц, участвующих в административном производстве от 15.12.2008, полученные зав. лабораторией ОАО «Нива», не были переданы директору ФИО1, опровергается материалами дела и не может быть принят во внимание.

Кроме того, судом установлено, что ОАО «Нива» пропущен установленный законом срок для обращения в суд с заявлением об оспаривании решения административного органа и причиной пропуска срока явилось нахождение директора ФИО1 в очередном отпуске. Вышеуказанная причина судом не может быть признана уважительной.

Согласно части 1 статьи 4.5 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Днем совершения административного правонарушения является 14.11.2008, поскольку ОАО «Нива» должно было выполнить обязанность по раскрытию информации об аффилированных лицах не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Постановление о назначении административного наказания по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО было вынесено 30.12.2008, то есть в переделах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах, суд считает, что оспариваемое постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 30.12.2008 по делу № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО является законным и обоснованным.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении заявления открытого акционерного общества «Нива» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 30.12.2008 № 322-2008-24-Ю-15.19ч.2-РО о привлечении открытого акционерного общества «Нива», расположенного по адресу: <...>, зарегистрированного в качестве юридического лица в ЕГРЮЛ за основным государственным регистрационным номером 1022400746543, к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 30000 рублей.

Разъяснить, что настоящее решение может быть обжаловано в Третий арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья А.Ф. Гурский