Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Дьяченко С.П., рассмотрев в судебном заседании при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика: акционерного коммерческого банк «Банк Москвы» (открытое акционерное общество)

дело по иску закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. к обществу с ограниченной ответственностью «ЭйрФИО1 Джи» о взыскании 100 171 064 руб. 31 коп.

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

при ведении протокола судебного заседания судьей Дьяченко С.П.,

установил,

закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «ЭйрФИО1 Джи» (с учетом оставления без рассмотрения исковых требований к открытому акционерному обществу «Авиакомпания «Красноярские авиалинии») о взыскании 100 171 064 руб. 31 коп., в том числе 86 081 000 номинальной стоимости облигаций, 9 707 106 руб. 73 коп. купонного дохода по облигациям из расчета 14% годовых от суммы долга, до момента исполнения решения суда, 4382957 руб. 58 коп. процентов из расчета 13% годовых от суммы долга, до момента исполнения решения суда.

Определением от 29.04.2009 исковое заявление принято к производству арбитражного суда, назначено предварительное судебное заседание.

Определением от 20.07.2009 исковые требования к ОАО «Авиакомпания «Красноярские авиалинии» оставлены без рассмотрения.

Определением от 20.07.2009 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика, привлечен акционерный коммерческий банк «Банк Москвы» (открытое акционерное общество).

Истец, третье лицо, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства (почтовые уведомления №58173, №58177), в судебное заседание не явились. Определение суда о времени и месте судебного разбирательства, направленное в адрес ответчика, возвращено в суд в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи уведомил суд. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие представителей сторон и третьего лица.

В судебном заседании в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 14 часов 30 минут 22.10.2009, о чем вынесено протокольное определение, размещенное на сайте Арбитражного суда Красноярского края. После перерыва судебное заседание продолжено в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Исковые требования истца основаны на следующих обстоятельствах. Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. является владельцем документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением. в количестве 86081 штук со сроком погашения: 1092-й день со дня начала размещения облигаций выпуска, что подтверждается выпиской депозитария НП "Национальный депозитарный центр" о состоянии счета депо. Эмитентом является общество с ограниченной ответственностью «ЭйрФИО1 Джи». Агентом эмитента по приобретению облигаций является акционерный коммерческий банк «Банк Москвы». В соответствии с пунктом 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг по указанным облигациям предусмотрена выплата купонного дохода. Статьей 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованию их владельцев. Реализуя право на выкуп эмитентом облигаций ЗАО «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. 31.10.2008 направило агенту эмитента уведомление о намерении продать имеющиеся у него облигации. Ответчик обязательств по выкупу облигаций не исполнил, в связи с чем истец обратился с настоящим иском.

Ответчик исковые требования не оспорил, отзыв на исковое заявление не представил.

Третье лицо в отзыве на иск указало, что в соответствии с заключенным между ОАО «Банк Москвы» и ООО «ЭйрФИО1 Джи» договором № 35-278/22/23-08 от 02.06.2008 ОАО «Банк Москвы» является агентом по обслуживанию обращения облигаций и проведению выплат по облигациям. В порядке, определенном названным договором, агент осуществляет от своего имени, но за счет и по поручению эмитента комплекс действий по проведению выплат по облигациям и досрочному выкупу облигаций. Согласно пунктам 3.3.3, 4.3.2 договора эмитент обязан обеспечить наличие денежных средств в объеме, достаточном для осуществления досрочного выкупа облигаций с учетом вознаграждения ММВБ, и направить агенту поручение на досрочный выкуп облигаций в письменной форме. Уведомление истца о намерении продать облигации в количестве 86 081 штук поступило агенту 31.10.2008. В целях исполнения договора агент направил в адрес эмитента обращение с предложением обеспечить возможность осуществления досрочного выкупа облигаций, однако, в определенный в обращении срок (до 18.11.2008), и в день проведения торгов (20.11.2008) эмитент не исполнил обязательств, принятых по договору. В соответствии с пунктами 4.3.1, 4.3.2 договора отсутствие денежных средств на лицевом счете эмитента для проведения досрочного выкупа облигаций в полном объеме, а также непредставление эмитентом поручения на досрочный выкуп облигаций освобождает агента от удовлетворения заявок владельцев.

При рассмотрении настоящего дела судом установлены следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для дела.

30.07.2007 на внеочередном общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью «ЭйрФИО1 Джи» (далее по тексту ООО «ЭйрФИО1 Джи», эмитент, ответчик) принято решение о размещении облигаций (протокол от 30.07.2007 №5).

Согласно решению о выпуске ценных бумаг от 30.07.2007, зарегистрированному Федеральной службой по финансовым рынкам 30.08.2007 за ГРН 4-01-36288-R(далее по тексту решение о выпуске ценных бумаг), эмитент разместил неконвентируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 2000000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, способ размещения открытая подписка. Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивалось поручительством ОАО Авиакомпания «Красноярские авиалинии». Выпуск облигаций оформлен одним сертификатом облигаций, находящимся на хранении в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный цент».

В соответствии с пунктом 3 решения о выпуске ценных бумаг учет и удостоверение прав на облигации, передачи облигаций осуществляется некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный цент». Права собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный цент». Право собственности на облигации переходит в момент внесения приходной записи по счету депо.

Согласно пункту 7.3 решения о выпуске ценных бумаг владелец облигации имеет право на получение 100% от номинальной стоимости облигаций в дату, наступающую в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска в порядке и на условиях, предусмотренных проспектом ценных бумаг, решением о выпуске ценных бумаг. Владелец облигации имеет право на получение купонного дохода, порядок определения которого указан в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте ценных бумаг. Владельцы облигаций имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в течение срока, в случаях и на условиях, предусмотренных решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг. В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по выплате номинальной стоимости и купонного дохода по облигациям выпуска владелец облигации имеет право обратиться с соответствующим требованием к лицу, предоставившему обеспечение для целей выпуска облигаций (поручителю).

Согласно пункту 8.2 решения о выпуске ценных бумаг сообщение о государственной регистрации выпуска облигаций и порядке доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг должно быть опубликовано на странице Федеральной службы по финансовым ранкам России, в сети Интернет или иным способом. Размещение облигаций начинается не раньше, чем через 2 недели после опубликования эмитентом сообщения о государственной регистрации выпуска облигаций. Дата начала размещения облигаций определяется эмитентом. эмитент публикует сообщение о дате начала размещения облигаций в ленте новостей, на странице в сети Интернет.

Пунктом 8.3 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что сделки при размещении облигаций заключаются на торгах в ЗАО «Фондовая Биржа «ММВБ» путем удовлетворения адресных заявок на покупку облигаций, поданных с использованием системы торгов биржи в соответствии с правилами торгов биржи. Размещение облигаций осуществляется через посредников, которыми являются акционерный коммерческий банк «Банк Москвы». На основании заявок, поданных на конкурс, эмитент определяет процентную ставку по первому купону. Информация в виде сообщения о существующем факте публикуется в ленте новостей или в сети Интернет.

Документом, подтверждающим заключение сделки, является выписка из реестра сделок биржи ММВБ. Проданные при размещении облигации переводятся НДЦ и депозитариями на счета депо приобретателей облигаций.

Согласно пункту 9.2 решения о выпуске ценных бумаг погашение облигаций осуществляется на 1 092 день с даты начала размещения облигаций. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента.

С учетом пункта 9.7 решения о выпуске ценных бумаг эмитент публикует информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении своих обязательств перед владельцами облигаций в ленте новостей и на странице в сети «Интернет».

В соответствии с заключенным между ООО «ЭйрФИО1 Джи» и акционерным коммерческим банком «Банк Москвы» (открытое акционерное общество) договором №35-278/22/23-08 от 02.06.2008 об оказании услуг по обслуживанию обращения облигаций и проведению выплат по облигациям акционерный коммерческий банк «Банк Москвы» (открытое акционерное общество) является агентом по обслуживанию обращения облигаций и проведению выплат по облигациям. В соответствии с настоящим договором агент осуществляет от своего имени, но за счет и по поручению эмитента комплекс действий по проведению выплат по облигациям и досрочному выкупу облигаций. Согласно пунктам 3.3.3, 4.3.2 договора эмитент обязан обеспечить наличие денежных средств в объеме, достаточном для осуществления досрочного выкупа облигаций с учетом вознаграждения ЗАО «Фондовая Биржа «ММВБ», и направить агенту поручение на досрочный выкуп облигаций в письменной форме. В соответствии с пунктами 4.3.1, 4.3.2 договора отсутствие денежных средств на лицевом счете эмитента для проведения досрочного выкупа облигаций в полном объеме, а также непредставление эмитентом поручения на досрочный выкуп облигаций освобождает агента от удовлетворения заявок владельцев. В соответствии с пунктом 6.5 договора агент не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств в соответствии с договором в случае, если это произошло вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своего обязательства, . а также в случаях, указанных в п.3.3 и 4.3 договора.

В соответствии с выписками некоммерческого партнерства "Национальный депозитарный центр" о состоянии счета депо закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. (далее по тексту ЗАО «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У., истец, владелец облигаций) является законным держателем неконвертируемых процентных документарных облигаций ООО «ЭйрФИО1 Джи»на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер 4-01-36288-R в количестве 86081 штук.

Согласно сообщению о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцем ценных бумаг эмитента» от 27.02.2008, опубликованном на сайте http//spark.interfaks.ru., эмитент сообщил о принятом 27.02.2008 решении о приобретении облигаций, которое должно быть исполнено эмитентом 20.11.2008.

С учетом сообщения о существенном факте «Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 19.06.2008, опубликованном на сайте http//spark.interfaks.ru., ставка первого купонного дохода утверждена эмитентом в размере 14% годовых (приказ от 20.12.2007 №1). Размер процентов и /или иного дохода, подлежащий выплате по одной облигации, составил 69,81 руб. по первому купону. Обязательство по выплате купонного дохода должно быть исполнено 19.06.2008.

В соответствии сообщением о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцем ценных бумаг эмитента» «Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 20.11.2008, опубликованном на сайте http//spark.interfaks.ru., эмитент сообщил о приобретении облигаций по требованию владельцев облигаций в количестве 1566943 шт. выплатой накопленного купонного дохода в размере 9621030, 02 руб. Обязательство должно быть исполнено 20.11.2008. Согласно указанному сообщению обязательство не исполнено эмитентом, объявлен технический дефолт в связи с отсутствием у эмитента денежных средств.

С учетом письма от 31.10.2008 № 1073 уведомление истца о намерении продать неконвертируемые процентные документарные облигации в количестве 86081 штук поступило агенту 31.10.2008.

Согласно письму от 05.11.2008 № 7287 агент в целях исполнения договора направил в адрес эмитента обращение с предложением обеспечить возможность осуществления досрочного выкупа облигаций. Письмом от 20.11.2008 № 7783 агент повторно направил эмитенту список уведомлений о выкупе облигаций.

Согласно отзыву агента на исковое заявление эмитент не исполнил свои обязательства по приобретению облигаций и выплате купонного дохода.

Наличие у ответчика перед истцом неисполненных обязательств послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам:

В соответствии со ст. ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. При этом односторонний отказ от исполнения обязательства или изменение его условий не допускается.

В соответствии со статьей 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном). С учетом статьи 143 Гражданского кодекса Российской Федерации к ценным бумагам относится в том числе облигация.

Согласно статье 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

В соответствии со ст. 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотрены условиями о решении о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 9.7. решения о выпуске ценных бумаг при неисполнении эмитентом своих обязательств (дефолте) каждый владелец облигаций имеет право требовать возмещения номинальной стоимости облигаций, выплаты купонного накопленного купонного дохода. Кроме того, эмитент несет ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязательств перед владельцами облигаций в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации по день уплаты суммы этих средств владельцу облигаций.

Согласно материалам дела истец является владельцем 86 081 штук бездокументальных процентных неконвертируемых облигаций ООО "ЭйрФИО1 Джи" серии 01, номер выпуска 4-01-36288-R, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая. Право собственности истца на 86 081 облигацию подтверждается в соответствии с пунктом 3 решения о выпуске ценных бумаг выпиской из счета депо.

Являясь владельцем облигаций, истец в порядке, предусмотренном решением о выпуске ценных бумаг, направил уведомление о выкупе облигаций и выплате накопленного купонного дохода. Обязательства по выкупу облигаций и выплате накопленного купонного дохода ответчиком не исполнены.

Поскольку эмитент нарушил свои обязательства у истца имеется право требовать возмещения номинальной стоимости облигаций, выплаты причитающегося купонного дохода, а также процентов за пользование чужыми денежными средствами.

Согласно материалам дела номинальная стоимость облигаций составила 86 081 000 руб., купонный доход по облигациям по состоянию на 10.04.2009 при купонном доходе 14% годовых составил 9 707 106,73 руб., проценты за пользование чужыми денежными средствами по состоянию на 10.04.2009 составили сумму 4382957, 58 руб.

Представленный истцом расчет купонного дохода и процентов за пользование чужыми денежными средствами судом проверен правильность расчета подтверждена.

Кроме того истец просит взыскать купонный доход и проценты за пользование чужыми денежными средствами по день исполнения ответчиком своих обязательств. Заявленные требования в соответствии со статьей 809 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации признаны судом обоснованными, подлежащими удовлетворению. Размер процентов за пользование чужыми денежными средствами, начисляемых с 10.04.2009 по день фактической выплаты, подлежит взысканию с учетом применения ставки рефинансирования (учетной) ЦБ Российской Федерации, действующей на день рассмотрения дела (9,5% годовых)

Всего исковые требования подлежат удовлетворению на сумму 100 171 064 руб. 30 коп.

В соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Истцом при обращении с иском уплачена государственная пошлина платежным поручением № 412 от 10.04.2009 в сумме 100 000 руб. Расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ .

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЭйрФИО1 Джи» (г. Москва) в пользу закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» Д.У. (г. Старый Оскол) 100 171 064 руб. 30 коп., в том числе: 86 081 000 руб. номинальной стоимости облигаций; 9 707 106,73 руб. купонного дохода; купонный доход за период с 10.04.2009 по день фактической выплаты, рассчитанный исходя из ставки 14% годовых на сумму 86 081 000 руб.; 4 382 957, 58 руб.. процентов за пользование чужими денежными средствами; проценты за период с 10.04.2009 по день фактической выплаты, рассчитанные с учетом ставки рефинансирования (учетной) Центрального банка Российской Федерации в размере 9,5% годовых, начисляемые на сумму 86 081 000 руб, а также 100 000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его изготовления в полном объёме путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд, либо путём подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев после принятия постановления апелляционной инстанции по существу рассмотрения апелляционной жалобы, либо в течение двух месяцев после истечения срока на обжалование настоящего решения в апелляционной инстанции.

Апелляционная и кассационная жалобы на настоящее решение подаются через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Дьяченко С.П.