Гражданский кодекс часть 1

ФИО1, представителя ответчика – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» , по доверенности от 30.10.2009, по удостоверению адвоката № 166 от 04.01.2003.

при ведении протокола судебного заседания судьей Хорошевой Н.В.

установил: общество с ограниченной ответственностью «Аксиома» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «АЛПИ», обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» о взыскании солидарно 5 870 837 руб.82 коп., состоящих из 5 124 000 руб. - номинальной стоимости облигаций, 449 788 руб. 93 коп. - суммы накопленного купонного дохода за пятый купонный период, 297 048 руб. 89 коп. - процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания за период просрочки с 26.08.2008 по 16.02.2009; процентов за пользование чужими денежными средствами на день уплаты задолженности по ставке 13 % годовых, а также 40 854 руб. 19 коп. государственной пошлины, а также 30 000 руб. судебных расходов на представление интересов в суде представителя.

25.02.2009 иск поступил в Арбитражный суд г. Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 06.04.2009, оставленным в силе постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2009, дело № А 40-19524/09-48-150 передано по подсудности в Арбитражный суд Красноярского края.

13.07.2009 указанное дело поступило в Арбитражный суд Красноярского края, последнему присвоен номер А 33-6981/2009.

Исковое заявление ОАО «Аксиома» принято к производству Арбитражного суда Красноярского края. Определением от 05.05.2009 возбуждено производство по делу, назначено предварительное судебное заседание. В соответствии со статьей 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчиков привлечены:

- общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест»;

- закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог».

Определением от 25.05.2009 производство по делу А 33-6981/2009 приостановлено до вступления в законную силу судебных актов, по которым Арбитражным судом г. Москвы будет закончено рассмотрение дел № А40-35886/09-57-175, № А40-35911/09-137-343.

25.05.2009 в судебном заседании на основании статьи 48 АПК РФ произведена замена ответчика – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на правопреемника – ОАО «Сибирская губерния».

Определением от 11.06.2010 производство по делу № А 33-6981/2009 возобновлено, назначено судебное разбирательство по делу на 16.07.2010.

16.07.2010 в судебное заседание не явились истец и ответчики: ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния», третьи лица: ООО «АЛПИ-Инвест», ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» о месте и времени судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

В обоснование иска истец указал, что ООО «АКСИОМА» является профессиональным участником на рынке ценных бумаг и участником торгов на Бирже ММВБ, и представляет свои интересы и интересы владельцев облигаций на основании договоров доверительного управления на рынке ценных бумаг, как доверительный управляющий, а также на основания договоров брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг как номинальный держатель облигаций. 13.08.2008 ООО «АКСИОМА» направило в ответ на безотзывную оферту эмитента – ООО «АЛПИ-Инвест» в адрес ЗАО «ИК «Тройка Диалог» (андеррайтер) акцепт от имени владельцев облигаций о намерении продать облигации. Владельцы облигаций поручили ООО «АКСИОМА», как профессионального участника на рынке ценных бумаг, получать суммы выплат по облигациям. Срок исполнения обязательства по приобретению облигаций эмитентом - 26.08.2008. Обязательство по приобретению облигаций эмитентом исполнено частично. Эмитент разместил в средствах массовой информации и на своем сайте сообщение о техническом дефолте в связи с возникновением трудностей с ликвидностью. Исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в Решении о выпуске ценных бумаг. 08.10.2008 ООО «АКСИОМА» направлены в адрес эмитента и поручителей требования об исполнении обязательств. Поручителями эмитента по исполнению обязательств по облигациям являются: ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния». Эмитентом не исполнены обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и пятого купонного дохода владельцам облигаций, в том числе: ООО «АКСИОМА» (собственные ценные бумаги) - 1 698 облигаций, общая сумма задолженности 1 847 050,44 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 1 698 000 руб. и купонный доход в размере 149 051,84 руб.; ООО «АКСИОМА» (доверительный управляющий) - 762 облигации, общая сумма задолженности - 828 888,36 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 762 000 руб. и купонный доход в размере 66 888,99 руб.; ООО «АКСИОМА» (номинальное держание) - 2 664 облигаций, общая сумма задолженности 2 897 845,92 руб., в том числе номинальная стоимость облигаций 2 664 000 руб. и купонный доход в размере 233 848,11 руб. Эмитент и поручители от исполнения обязательств по облигациям по требованию владельцев облигаций в добровольном порядке уклоняются, задолженность не признают и оплачивать отказываются. Поскольку эмитент не исполнил обязательства по выкупу номинальной стоимости облигаций, то в силу статьи 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами истец рассчитал проценты за общий период просрочки с 26.08.2008 по 16.02.2009 в сумме 297 048 руб. 89 коп. по ставкам имевшим место в соответствующем промежуточном периоде 11% в период с 26.08.2008 по 12.11.2008; 12% в период с 12.11.2008 по 01.12.2008; 13%. В период с 01.12.2008 по 16.02.2009, а также предъявил ко взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами на день уплаты задолженности по ставке 13% годовых.

В судебное заседание 16.07.2010 представитель ответчика - ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - ФИО1 представил письменный отзыв по иску, в котором отклонил исковые требования, а также указал, что в настоящее время оспариваются сделки поручительства, последние заключены без согласия участников (акционеров), заключенность договоров поручительства ответчик также оспаривает. Данный ответчик считает, что надлежащими доказательствами не подтверждены соблюдение претензионного порядка в отношении поручителей, наличие у истца на праве собственности или ином законном праве облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», ставки купонного дохода по облигациям, правомочия по распоряжению ценными бумагами в качестве доверительного управляющего.

В судебном заседании 16.07.2010 ответчик ОАО «Сибирская губерния» заявил ходатайство о замене его правопреемником - GromixEnterpriseLtd (Громикс Энтерпрайз Лтд) в порядке статьи 48 АПК РФ. В удовлетворении данного ходатайства отказано судом, изготовлено соответствующее определение.

Определением от 16.07.2010 исковое заявление ООО «Аксиома» в части исковых требований к открытому акционерному обществу «АЛПИ» оставлено без рассмотрения согласно пункту 4 статьи 148 АПК РФ.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

22.06.2006 ФСФР зарегистрировано решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено единственным участником ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006. Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1500000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

Выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранения в НДЦ (Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ (пункт 3 Решения о выпуске ценных бумаг).

Права владельца каждой ценной бумаги выпуска определены в пункте 7 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является Сертификат облигаций и Решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации. Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- ОАО «АЛПИ»;

- ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска определены в пункте 8 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно подпункту 8.2 которого дата начала размещения, или порядок её определения: размещение облигаций начинается не ранее, чем через две недели с даты публикации эмитентом сообщения о государственной регистрации выпуска с указанием порядка доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в Проспекте ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг. При этом указанный двухнедельный срок исчисляется с даты опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска облигаций в газете «Красноярский рабочий».

Сообщение о дате начала размещения облигаций публикуется эмитентом в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 16.03.2005 № 05-5/пз-и в следующие сроки:

- в ленте новостей (АК & М, Интерфакс) - не позднее, чем за 5 дней до даты начала размещения ценных бумаг;

- на сайте эмитента в сети Интернет по адресу: www.alpi.ru – не позднее, чем за 4 дня до даты начала размещения ценных бумаг.

Условия погашения и выплаты доходов по облигациям определены в разделе 9 Решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

В пункте 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг установлен порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, согласно которому процентная ставка по пятому купону (С5) определяется в соответствии с порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Датой начала купонного периода пятого купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций, датой окончания купонного периода пятого купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций. Расчет выплат по пятому купону на одну облигацию производится по следующей формуле:

КД=С5*Nоm*(Т5-Т4)/(365*100%),

где КД - величина купонного дохода по каждой облигации, Nоm – номинальная стоимость одной облигации, С5 – размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых, Т4 - дата начала пятого купонного периода, Т5 - дата окончания пятого купонного периода.

Согласно пункту 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг информация об определенных эмитентом ставках по купонам облигаций , начиная со второго доводится до потенциальных потребителей путем раскрытия в форме сообщения о существенных фактах не позднее, чем за 10 календарных дней до даты начала i-го купонного периода по облигациям и в следующие сроки с момента составления протокола, на котором принято решение об установлении процентной ставки по купону:

- в ленте новостей - не позднее 1 дня;

- на странице в сети Интернет - www.alpi.ru – не позднее 3 дней;

- в газете «Красноярский рабочий» - не позднее 5 дней.

Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР».

Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям указана в пункте 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно которому в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям ( в том числе дефолта или технического дефолта) владельцы облигаций имеют право обратиться к поручителям с требованием на условиях и в порядке, описанному в п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В случае дефолта и / или технического дефолта эмитент в течение 10 дней с даты наступления дефолта и/или технического дефолта публикует в «Приложении к Вестнику ФСФР», в газете «Красноярский рабочий», на странице эмитента в сети Интернет по адресу www.alpi.ru информацию, которая включает в себя:

- объем неисполненных обязательств;

- причину неисполнения обязательств;

- перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.

Дополнительно эмитент публикует сообщение о наступлении дефолта и/или технического дефолта по облигациям на ленте новостей (АК&М, Интерфакс) в течение 5 дней с даты наступления данного события.

Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям определены в пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг: способ обеспечения - поручительство, размер обеспечения : суммарная номинальная стоимость облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупный купонный доход по облигациям.

В Решении о выпуске ценных бумаг содержатся Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 26.04.2006 , которые являются предложением заключить договор поручительства на условиях, указанных в Офертах, любому лицу, желающему приобрести облигации ООО «АЛПИ-Инвест» с обеспечением. Оферты оформлены от имени ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

По условиям Оферт сумма обеспечения составляет сумму в размере суммарной номинальной стоимости облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупного купонного дохода по облигациям (п. 1.8 Оферт).

Пунктом 2.5 Оферт предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с Поручителем, по которому Поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 Оферт поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

В пунктах 3.6 Оферт предусмотрено, что в случае установления факта неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств эмитента, поручители обязуются в соответствии с условиями Оферт отвечать за исполнение обязательств эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах суммы обеспечения, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования в соответствии с условиями Оферт.

Согласно пункту 3.7 Оферт требование должно соответствовать следующим условиям:

- требование должно быть предъявлено к поручителю в письменной форме и подписано владельцем облигаций или номинальным держателем облигаций, а, если владельцем является юридическое лицо, также скреплено его печатью;

- в требовании должны быть указаны: наименование (для юридических лиц) владельца облигаций, его ИНН, место нахождения, реквизиты его банковского счета, объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направившего требование;

- требование должно быть направлено к поручителю не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование (при этом датой предъявления считается дата подтвержденного получения поручителем соответствующего);

- к требованию должна быть приложена подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ; в случае предъявления требования, предполагающего погашение облигаций, также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная депозитарием, о переводе облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении;

- требование и приложенные к нему документы должны быть направлены поручителю заказным письмом, курьерской почтой или экспресс-почтой.

22.06.2006 ФСФР России зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

19.09.2006 ФСФР России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке. Согласно Отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

ООО «АКСИОМА» является профессиональным участником на рынке ценных бумаг и участником торгов на Бирже ММВБ, и представляет свои интересы и интересы владельцев облигаций на основании договоров доверительного управления на рынке ценных бумаг, как доверительный управляющий, а также на основания договоров брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг как номинальный держатель облигаций.

13.08.2008 ООО «АКСИОМА» направило в ответ на безотзывную оферту Эмитента в адрес ЗАО «ИК «Тройка Диалог» (далее - Андеррайтер) акцепт от имени владельцев облигаций о намерении продать облигации в количестве 8 005 штук:

ООО «АКСИОМА» (собственные ценные бумаги) – 4 600 штук на общую номинальную стоимость 4 600 000 руб.,

ООО «АКСИОМА» (номинальный держатель), выступающий в качестве брокера открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «АКСИОМА облигации Основной» - 2 000 штук на общую номинальную стоимость 2 000 000 руб.,

ООО «АКСИОМА» (номинальный держатель) - 82 штуки на общую номинальную стоимость 82 000 руб.,

ООО «АКСИОМА» (доверительный управляющий) - 1 323 штуки на общую номинальную стоимость 1 323 000 руб.

Владельцы облигаций поручили ООО «АКСИОМА», как профессиональному участнику на рынке ценных бумаг, получать суммы выплат по облигациям.

В соответствии с условиями безотзывной оферты Эмитент дал обязательство по приобретению облигаций по требованию их Владельцев в течение 3 дней с даты начала 5-го купонного периода. Срок исполнения обязательства по приобретению облигаций Эмитентом 26 августа 2008 года.

Обязательство по приобретению облигаций у владельцев облигаций по безотзывной оферте Эмитентом было исполнено частично.

По состоянию на 16.02.2009 на счетах ДЕПО ООО «Аксиома» находилось 5 124 штуки ценных бумаг – облигаций ООО «АЛПИ-Инвест».

Эмитент разместил в средствах массовой информации и на своем сайте сообщение о техническом дефолте в связи с возникновением трудностей с ликвидностью.

08 октября 2008 года профессиональным участником ООО «АКСИОМА» направлены в адрес Эмитента и Поручителей Эмитента требования об исполнении обязательств по безотзывной оферте по облигациям с соблюдением всех требований и условий, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаги и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.

Требования об исполнении обязательств по облигациям были получены:

ОАО «АЛПИ» - 20 октября 2008 года.

ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - 28 октября 2008 года.

ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - 28 октября 2008 года.

ООО «АЛПИ - Инвест» - 01 ноября 2008 года.

Порядок и условия исполнения требований Поручителями определены в Решении о выпуске ценных бумаг, Проспекте ценных бумаг и Оферте о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций (стр. 41 Решения о выпуске ценных бумаг).

Согласно Решению о выпуске ценных бумаг и оферте о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций срок рассмотрения требований и принятия решения об исполнении требований владельцев облигаций Поручителями:

ОАО «АЛПИ» - до 24 ноября 2008 года,

ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - до 02 декабря 2008 года,

ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» - до 02 декабря 2008 года.

Основания для отказа рассмотрения требований об исполнении обязательств по облигациям Поручителями и Эмитентом отсутствуют, возражения против требований предъявлены не были, сроки рассмотрения требований истекли, ответа о принятии решения об удовлетворении или отказа в погашении требований не последовало.

В соответствии с п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям, предъявленным Эмитенту и/или Поручителю, владельцы облигаций вправе обратиться в суд с иском к Эмитенту и/или Поручителю.

Сумма задолженности по выплате номинальной стоимости облигаций составила:

5 124 штук* 1000 руб. (номинал одной ценной бумаги) = 5 124 000 руб., из них:

ООО «АКСИОМА» (собственные ценные бумаги) - 1 698 облигаций, общая номинальная стоимость облигаций 1 698 000 руб.;

ООО «АКСИОМА» (доверительный управляющий) - 762 облигации, общая номинальная стоимость облигаций 762 000 руб.;

ООО «АКСИОМА» (номинальное держание) - 2 664 облигаций, общая номинальная стоимость облигаций 2 664 000 руб.

В соответствии с п. 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг датой начала пятого купонного периода является 728 день с даты начала размещения облигаций.

Период начисления купонного дохода с 22.08.2008 по 16.02.2009 – 178 дней.

В соответствии с приказом директора ООО «АЛПИ-Инвест» ставка по пятому купонному доходу равна 18% годовых.

Купонный доход за пятый купон вычислялся истцом согласно пункту 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг по формуле: КД=С5*Nоm*(Т5-Т4)/(365*100%).

Размер суммы задолженности пятого купонного дохода:

18%*5 124 000 руб. *178 дней/(365 дней * 100%) = 449 788 руб. 93 коп.

Эмитент и поручители обязательства по облигациям по требованию владельцев облигаций в добровольном порядке в полном объеме не исполнили.

Поскольку эмитент не исполнил обязательства по безотзывной оферте по выкупу номинальной стоимости облигаций, в силу статьи. 395 ГК РФ за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате истцом начислены проценты на сумму этих денежных средств.

Истец начислил ко взысканию проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 297 048 руб. 89 коп., исходя из расчета:

за период просрочки с 26.08.2008 по 12.11.2008 - 78 дней

5 124 000 руб. х 11%/360 = 1 565, 66 руб. в день

1 565, 66 руб. х 78 дней = 122 121, 48 руб.

за период просрочки с 12.11.2008 по 01.12.2008 - 19 дней

5 124 000 руб. х 12%/360 = 1 708 руб. в день

1 708 руб. х 19 дней = 32 452 руб.

за период просрочки с 01.12.2008 по 16.02.2009 - 77 дней

5 124 000 руб. х 13%/360 = 1 850, 33 руб. в день

1 850, 33 руб. х 77 дней = 142 475, 41 руб.

Для расчета истцом применены ставки рефинансирования ЦБ РФ 11%, 12%, 13% годовых, действующие в соответствующих промежуточных периодах просрочки.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т. п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В качестве оснований возникновения обязательств статья 307 Гражданского кодекса Российской Федерации называет договоры, причинение вреда и иные основания, указанные в Гражданском кодексе Российской Федерации.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривает, что обязательства должны исполняться в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

Между ООО «АЛПИ-Инвест» и ООО «АКСИОМА» сложились отношения из договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом.

ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1500 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

Решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», Проспект ценных бумаг, Отчет о выпуске ценных бумаг зарегистрированы в ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R.

Из материалов дела следует, что ООО «АКСИОМА» является профессиональным участником на рынке ценных бумаг и участником торгов на Бирже ММВБ, и представляет свои интересы и интересы владельцев облигаций на основании договоров доверительного управления на рынке ценных бумаг, как доверительный управляющий, а также на основания договоров брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг как номинальный держатель облигаций.

В дело представлены списки владельцев ценных бумаг, договоры доверительного управления, договоры на брокерское обслуживание. Владельцы облигаций поручили ООО «АКСИОМА», как профессиональному участнику на рынке ценных бумаг, получать суммы выплат по облигациям.

Сумма задолженности по выплате номинальной стоимости облигаций составила:

5 124 штук* 1000 руб. (номинал одной ценной бумаги) = 5 124 000 руб., из них:

ООО «АКСИОМА» (собственные ценные бумаги) - 1 698 облигаций, общая номинальная стоимость облигаций 1 698 000 руб.;

ООО «АКСИОМА» (доверительный управляющий) - 762 облигации, общая номинальная стоимость облигаций 762 000 руб.;

ООО «АКСИОМА» (номинальное держание) - 2 664 облигаций, общая номинальная стоимость облигаций 2 664 000 руб.

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

В материалы дела представлены отчеты/выписки НДЦ об остатках на счете депо на 26.01.2009.

В соответствии со статьей 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в сроки и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» доказательств надлежащего исполнения своих обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигации в предусмотренный решением о выпуске ценных бумаг срок не представило.

Согласно пункту 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг (пункт 7 Решения о выпуске ценных бумаг).

Решением директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ б/н от 07 августа 2008г.) процентная ставка пятого купона по облигациям определена в размере 18% годовых.

Обязательства по выплате пятого купона не исполнены.

Между истцом и ОАО «Сибирская губерния» (правопреемник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), между истцом и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» сложились отношения из договора поручительства, которые регулируются положениями параграфа 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации .

В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Условия поручительства ответчиков ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» по обязательствам ООО «АЛПИ-Инвест» по выплате номинальной стоимости облигаций, уплате купонного дохода перед держателями облигаций определены в пункте 12 решения о выпуске ценных бумаг.

Пунктом 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность.

При этом, условиями решения и проспекта ценных бумаг предусмотрена солидарная ответственность ответчиков (пункт 3.2. Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций).

В соответствии с пунктом 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено условиями договора поручительства.

Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства (пункт 3 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации ).

Условиями пункта 12.2 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена ответственность поручителей перед владельцами облигаций в размере, не превышающем суммарной номинальной стоимости облигаций и совокупного купонного дохода по облигациям.

Истец направил поручителям требования об исполнении обязательств эмитента по приобретению облигаций, выплате купонного дохода, процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами.

В соответствии с пунктом 2 статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации обязанности нескольких должников по обязательству, связанному с предпринимательской деятельностью, равно как и требования нескольких кредиторов в таком обязательстве, являются солидарными, если законом, иными правовыми актами или условиями обязательства не предусмотрено иное.

В соответствии с пунктом 2 статьи 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Поскольку законом и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, включенной в текст Решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R не предусмотрено иное Открытое акционерное общество «Сибирская губерния», Открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния» отвечают перед истцом как и Общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства Обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест».

Таким образом, ООО «АЛПИ-Инвест» не выкупило облигации в количестве 5 124 штук, а также не выплатило накопленный купонный доход в размере 449 788 руб. 93 коп. До настоящего времени ни ООО «АЛПИ-Инвест», ни его поручителями: ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» выплаты не производились.

Поскольку ответчиками доказательств уплаты номинальной стоимости облигаций и пятого купонного дохода не представлены, исковые требования о взыскании указанных сумм являются обоснованными и подлежат удовлетворению арбитражным судом.

В соответствии с пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту суму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу.

Исходя из содержания пункта 9.7 решения о выпуске ценных бумаг, в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с абзацем 2 пункта 3 Постановления Пленума ВС РФ № 13 Пленума ВАС РФ № 14 от 08.10.1998 «О практике применения положений Гражданского кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами», при взыскании суммы долга в судебном порядке и при отсутствии в договоре соглашения о размере процентов суд вправе определить, какую учетную ставку банковского процента следует применить: на день предъявления иска или на день вынесения решения суда. В этом случае при выборе соответствующей учетной ставки банковского процента необходимо, в частности, принимать во внимание, в течение какого времени имело место неисполнение денежного обязательства, изменялся ли размер учетной ставки за этот период, имелись ли длительные периоды, когда учетная ставка оставалась неизменной.

Если за время неисполнения денежного обязательства учетная ставка банковского процента изменялась, целесообразно отдавать предпочтение той учетной ставке банковского процента (на день предъявления иска или на день вынесения решения судом), которая наиболее близка по значению к учетным ставкам, существовавшим в течение всего периода просрочки платежа.

Для расчета процентов в сумме 297 048 руб. 89 коп. за период просрочки с 26.08.2008 по 16.02.2009 истцом применены ставки рефинансирования ЦБ РФ 11%, 12%, 13% годовых, действующие в соответствующих промежуточных периодах просрочки.

На день предъявления настоящего иска в Арбитражный суд г. Москвы – 25.02.2009 действовала ставка рефинансирования ЦБ РФ - 13% годовых (Указание ЦБ РФ от 28.11.2008 № 2135 – У), на день вынесения решения ставка уменьшилась до 7, 75% годовых (Указание ЦБ РФ от 31.05.2010 № 2450-У).

Вместе с тем, арбитражный суд считает, что за общий период просрочки (поскольку разбивка на промежуточные периоды не обусловлена частичными оплатами) целесообразно отдать предпочтение той учетной ставке банковского процента (на день предъявления иска или на день вынесения решения судом), которая наиболее близка по значению к учетным ставкам, существовавшим в течение всего периода просрочки платежа. В данном случае суд может применить ставку 13%, однако, суд принимает во внимание размеры ставок, примененные истцом в расчете, учитывая пределы исковых требований, поскольку применение последних определяет меньший размер процентов.

В связи с этим, проценты за пользование чужими денежными средствами заявлены правомерно в размере согласно представленному расчету и подлежат взысканию арбитражным судом с ответчика.

Истец также заявил проценты за пользование чужими денежными средствами на основании пункта 3 статьи 395 ГК РФ на день уплаты задолженности по ставке 13% годовых.

В пункте 3 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что проценты за пользование чужими денежными средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок.

Требования, предъявляемые к содержанию резолютивной части решения по делам о взыскании процентов, начисленных в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, конкретизированы в пункте 51 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации".

Согласно указанному постановлению, если на момент вынесения решения денежное обязательство не было исполнено должником, в решении суда о взыскании с должника процентов за пользование чужими денежными средствами должны содержаться сведения о денежной сумме, на которую начислены проценты; дате, начиная с которой производится начисление процентов, размере процентов, исходя из учетной ставки банковского процента соответственно на день предъявления иска или на день вынесения решения; указание на то, что проценты начисляются по день фактической уплаты кредитору денежных средств.

Как следует из материалов дела, ответчик не исполнил денежное обязательство до вынесения решения по делу; при обращении с иском истец заявил о начислении процентов за пользование чужими денежными средствами по день фактической уплаты долга.

Таким образом, арбитражный суд вправе присудить проценты на будущее время без указания конкретной суммы, подлежащей взысканию.

Доводы ответчика – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в отзыве на иск отклоняются судом, поскольку последние опровергаются представленными в материалы дела документами.

Оспаривание договоров поручительства по другим арбитражным делам, на которое ссылается ответчик, не является препятствием для рассмотрения по существу настоящего спора о взыскании.

Пленум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации в постановлении от 23.07.2009 № 57 «О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств» отметил, что возбуждение самостоятельного производства по иску об оспаривании договора, в том числе в случае, когда такой иск предъявлен учредителем, акционером (участником) организации или иным лицом, которому право на предъявление иска предоставлено законом (пункт 2 статьи 166 ГК РФ), само по себе не означает невозможность рассмотрения дела о взыскании по договору в суде.

С учетом изложенного, исковые требования подлежат удовлетворению судом в полном объеме.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчиков по делу.

При обращении с иском в арбитражный суд истец уплатил в федеральный бюджет 40 854 руб. 19 коп. государственной пошлины согласно платежному поручению № 32 от 18.02.2009.

В соответствии со статьей 106 АПК РФ к судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся расходы на оплату услуг адвоката и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей).

В обоснование требований по заявлению о взыскании судебных расходов на представителя истцом представлена копия договора на оказание юридических услуг № 080804/юр от 04.08.2008 между ООО «Мир Аксиомы» (исполнитель) и ООО «АКСИОМА» (заказчик). В силу пункта 3.3. указанного договора за возбуждение и сопровождение процедуры судебного процесса по взысканию задолженности заказчик обязался произвести оплату исполнителю в размере 30 000 руб.

В приложении № 1 к договору имеется задание на работы и услуги по организации претензионно-исковой работы по взысканию задолженности с должника ОАО «АЛПИ-Инвест» по выплате стоимости 5 225 штук облигаций.

Суд не усматривает относимости указанного договора к настоящему делу, поскольку иск заявлен к поручителям. Поручение конкретному лицу на выполнение соответствующих работ и услуг от имени заказчика либо исполнителя данный договор не предусматривает. Фактическое исполнение обязательств не подтверждено документами и личным участием представителя в судебных заседаниях при рассмотрении спора по существу. Фактическое понесение судебных расходов в заявленной сумме суду также не представлено (платежные документы).

В связи с этим, в удовлетворении требования по заявлению о взыскании судебных расходов на представителя следует отказать.

Руководствуясь статьями 106, 110, 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ :

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «Сибирская губерния», с открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Аксиома» 5 870 837 руб.82 коп., состоящих из 5 124 000 руб. - номинальной стоимости облигаций, 449 788 руб. 93 коп. - суммы накопленного купонного дохода за пятый купонный период, 297 048 руб. 89 коп. - процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания за период просрочки с 26.08.2008 по 16.02.2009 и процентов за пользование чужими денежными средствами с суммы долга 5 124 000 руб. за период просрочки с 17.02.2009 по день фактической уплаты долга, исходя из ставки рефинансирования Центрального Банка Российской Федерации в размере 13 процентов годовых, а также 40 854 руб. 19 коп. государственной пошлины.

В удовлетворении требований по заявлению о взыскании судебных расходов на представителя отказать.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд, либо в течение двух месяцев после вступления решения в законную силу путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа.

Апелляционная и кассационная жалобы на настоящее решение подаются через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Хорошева Н.В.