Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Абдулина Р.Р., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Черствых С.Л., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к ФИО1

о понуждении передать документы,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 20.12.2019

от ответчика: ФИО3, представитель по доверенности от 29.08.2019

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» (далее – истец, общество) обратилось в Арбитражный суд с иском к ФИО1 (далее – ответчик) с требованием о передаче обществу с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» печати и документов общества.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на статью 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ), статью 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», а также указывает на то, что после освобождения должности директора ФИО1 не передал вновь избранному директору документы бухгалтерского, налогового учета и иные документы в полном объеме; истребуемые документы удерживаются бывшим директором ФИО1, что в свою очередь затрудняет финансово-хозяйственную деятельность ООО «Заурал-Принт».

Определением (протокольным) суда от 11.01.2019 судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом принято изменение исковых требований, а именно обязать ответчика передать обществу с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» оригиналы документов общества:

-протоколы участников ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности общества,

-положения о филиалах и представительствах ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности общества,

-списки аффилированных лиц ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности общества,

-заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Заурал-Принт», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за весь период деятельности общества,

-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности общества,

-внутренние документы ООО «Заурал-Принт»,

-договоры (односторонние сделки), в том числе являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в - совершении которых имеется заинтересованность за весь период деятельности ООО «Заурал-Принт»,

-доверенности, выданные от имени ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности общества,

-документы, подтверждающие права ООО «Заурал-Принт» на имущество, находящееся на его балансе,

-годовые бухгалтерские балансы ООО «Заурал-Принт», отчеты о прибылях и убытках, приложения к ним за предыдущие 5 лет,

- бухгалтерскую документацию ООО «Заурал-Принт» за предыдущие 5 лет,

-первичные учетные документы ООО «Заурал-Принт», в том числе подтверждающие учет хозяйственных операций (товарные накладные, акты выполненных работ/услуг, банковские документы) за предыдущие 5 лет,

-налоговую отчетность по всем видам налогов и сборов ООО «Заурал-Принт» за предыдущие 4 года,

-кадровую документацию ООО «Заурал-Принт».

Определением (протокольным) суда от 20.11.2019 судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом принято изменение исковых требований (том 4 л.д. 3-7).

В судебном заседании 28.01.2020 истцом заявлено ходатайство о фальсификации доказательств - акта приема-передачи документов от 16 января 2018 года по договору уступки права требования долга (цессии) от 19.12.2017 и назначении технико-криминалистической экспертизы в целях установления подлинности оттиска печати, нанесенной в акте приема-передачи документов от 16 января 2018 года от имени ООО «Заурал-Принт» (том 4 л.д. 105-109).

Определением от 19.05.2020 года судом принято изменение исковых требований.

Определением от 09.06.2020 в порядке ст.130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации выделено в отдельное производство требование общества с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО1 об обязании ФИО1 передать ООО «Заурал-Принт» следующие документы:

-договор займа от 21 мая 2013 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1 на сумму 1 000 000 рублей, расходно-кассовый ордер № 1 от 21.05.13 г. на сумму 500 000 рублей, расходно-кассовый ордер № 2 от 21.05.13 г., акты сверок, переписка сторон по договору займа от 21 мая 2013 г.,

-договор займа от 25 ноября 2013 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1, платежное поручение № 59 от 27.11.2013 г. на 200 000 рублей, платежное поручение № 57 от 26.11.2013 г. на сумму 120 000 рублей, платежное поручение № 58 от 27.11.2013 г. на сумму 300 000 рублей, акты сверок, переписка сторон по договору займа от 25 ноября 2013 г.,

-договор займа от 28 ноября 2013 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1, платежное поручение № 62 от 29.11.2013 г. на сумму 400 000 рублей, платежное поручение № 61 от 28.11.2013 г. на сумму 470 000 рублей, приходные кассовые ордера, иные документы, подтверждающие возврат займа, акты сверок, переписка сторон по договору займа от 28 ноября 2013 г,

-договор займа № 12 от 14 марта 2014 года между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1, расходный кассовый ордер № 3 от 14.03.2014 г. на сумму 500 000 рублей, расходный кассовый ордер № 4 от 14.03.2014 г., приходные кассовые ордера, иные документы, подтверждающие возврат займа, акты сверок, переписка сторон по договору займа № 12 от 14 марта 2013 года;

-договор уступки права-требования долга (цессии) с соглашением об отступном от 19.12.2017 года между ООО «Заурал-Принт» и ФИО4;

- акт приема-передачи документов по договору уступки права требования долга (цессии) от 19.12.2017 г. (дата акта 16 января 2018 года).

В судебном заседании представитель истца заявил ходатайство об уточнении исковых требований в виде включения в перечень истребуемых документов: Приказа №1 от 02.10.2017 о проведении инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами от 29.12.2017; приказа об утверждении результатов инвентаризации дебиторской, кредиторской задолженности и списании задолженности с истекшим сроком давности требования от 29.12.2017.

Кроме того исключил из перечня истребуемых документов: журналы учета проверок общества, журналы, книги учета (регистрации) за выполнением решений, определений, предписаний, актов, заключений проверок, ревизий за 2017, 2016, 2015, 2014, 2013 года (принято судом в порядке ст.49 АПК РФ).

Представитель ответчика с иском не согласен по доводам, изложенных в отзыве и дополнениях к отзыву. Против принятия уточненного иска не возражал.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства, заслушав доводы сторон, арбитражный суд находит требования истца подлежащими удовлетворению в части ввиду нижеследующего.

Общество с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» зарегистрировано в качестве юридического лица Инспекцией Федеральной налоговой службы по городу Кургану 22 марта 2006 года.

На момент обращения истца в суд и в настоящее время участниками ООО «Заурал-Принт» являются: ФИО5 (доля в уставном капитале Общества составляет 30%, номинальной стоимостью 3 000 рублей), ФИО6 (доля в уставном капитале Общества составляет 30 %, номинальной стоимостью 3 000 рублей), ФИО1 (доля в уставном капитале Общества составляет 40 %, номинальной стоимостью 4 000 рублей).

Функции единоличного исполнительного органа Общества до 31 января 2018 года осуществлял участник Общества ФИО1.

31 января 2018 года на внеочередном общем собрании участников общества с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» было приняло решение о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа ФИО1 и избрании директором ФИО7.

28 июня 2018 года состоялось очередное (годовое) общее собрание участников ООО «Заурал-Принт». Собрание проводилось в отсутствии участника Общества ФИО1, но при наличии кворума - 60 %,

На собрании участники Общества избрали директором ФИО7 на срок с 28 июня 2018 года по 28 июня 2020 года.

06 июля 2018 года копия протокола очередного общего собрания участников ООО «Заурал-Принт» от 28.06.2018 г. и копия свидетельства 45 АА 0867898 от 29.06.2018 г. об удостоверении факта принятия решений органом управления юридического лица и о составе участников (членов) этого органа, присутствовавших при принятии данных решений направлены в адрес ответчика.

27 июля 2018 года вновь избранный директор ООО «Заурал-Принт» повторно обратился к участнику Общества и бывшему директору ФИО1 с требованием сдать дела и передать все документы и имущество принадлежащее обществу с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» новому исполнительному органу (Том 1, л.д. 39-40).

30 августа 2018 г. требование единоличного исполнительного органа получено ФИО1 (Том 1, л.д.41).

До настоящего времени документы Общества ответчиком в полном объеме не переданы.

Ссылаясь на то, что ФИО1 как бывшим директором общества не исполнено требование о передаче документов, общество с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно п. 1 ст. 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 4 ст. 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно п. 1 ст. 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, а также п. 3 ст. 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Общество хранит документы, предусмотренные п. 1 названной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества (п. 2 ст. 50 Закон об обществах с ограниченной ответственностью).

К числу этих документов относятся и документы бухгалтерского учета (п. 1 ст. 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

В силу ст. 7 Федерального закона "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно ст. 9 вышеуказанного Закона каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью. В случае, если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено представление первичного учетного документа другому лицу или в государственный орган на бумажном носителе, экономический субъект обязан по требованию другого лица или государственного органа за свой счет изготавливать на бумажном носителе копии первичного учетного документа, составленного в виде электронного документа.

Согласно ст. 10 Федерального закона "О бухгалтерском учете" данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета. Формы регистров бухгалтерского учета утверждает руководитель экономического субъекта по представлению должностного лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета. Регистр бухгалтерского учета составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью. В случае, если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено представление регистра бухгалтерского учета другому лицу или в государственный орган на бумажном носителе, экономический субъект обязан по требованию другого лица или государственного органа изготавливать за свой счет на бумажном носителе копии регистра бухгалтерского учета, составленного в виде электронного документа.

В соответствии со ст. 13 Федерального закона "О бухгалтерском учете" бухгалтерская (финансовая) отчетность должна давать достоверное представление о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, необходимое пользователям этой отчетности для принятия экономических решений. Бухгалтерская (финансовая) отчетность должна составляться на основе данных, содержащихся в регистрах бухгалтерского учета, а также информации, определенной федеральными и отраслевыми стандартами. Экономический субъект составляет годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, если иное не установлено другими федеральными законами, нормативными правовыми актами органов государственного регулирования бухгалтерского учета.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, за исключением случаев, установленных настоящим Федеральным законом, состоит из бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах и приложений к ним (ст. 14 Федерального закона "О бухгалтерском учете").

В силу подп. 8 п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

В соответствии со ст. 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Согласно ч. 4 ст. 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Из вышеназванных положений законодательства следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В пункте 9.1. Устава ООО «Заурал-Принт» перечислены документы, сохранность которых Общество обязано обеспечить:

- учредительные документы Общества, а также внесенные в учредительные документы Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей Общества, содержащие решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;

-документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

-внутренние документы Общества;

-положения о филиалах и представительствах Общества;

-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Общества;

-протоколы общих собраний участников Общества, коллегиального исполнительного органа Общества и ревизионной комиссии Общества;

-списки аффилированных лиц Общества;

-заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Общества, внутренними документами Общества, решениями общего собрания участников Общества, исполнительных органов Общества.

Таким образом, при смене руководителя юридического лица предыдущим руководителем новому должны быть переданы по акту не только учредительные, но и бухгалтерские и иные документы, а также имущество, позволяющие юридическому лицу осуществлять свою деятельность.

Поскольку именно бывший руководитель обязан передать спорную документацию, для обоснования исковых требований достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

В силу статьи 65 АПК РФ бремя опровержения приведенных истцом доводов возложено на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.

Обращаясь в суд с соответствующим иском, Общество указало, что бывшим руководителем надлежащим образом не исполнена обязанность по передаче истребуемой документации.

Возражая относительно неисполения обязанности по передачи документации общества, ФИО1 ссылается на факт направления в адрес ООО «Заурал-Принт» учредительной, бухгалтерской и иной внутренней документации общества ценным письмом 01.10.2018 года. Указанные документы, по мнению ответчика, были получены истцом 19.10.2018.

Между тем, письменными материалами дела установлено (акт приемки и вскрытия почтового отправления и идентификатором № 62099226137683 от 19.10.2019 г.), показаниями свидетеля ФИО8 (заместителем начальника ОПС 640020) подтверждено, что только один протокол общего собрания представлен в оригинале (протокол № 1 от 01.03.2006 года, номер № 7 в описи вложения в ценное письмо). Остальные документы, указанные в описи вложения представлены в незаверенных копиях.

Согласно ответу заместителя начальника Екатеринбургского почтамта ФИО9 на обращение ООО «Заурал-Принт» установлено, что посылка с объявленной ценностью №62099226137683 принята 01.10.2018 в отделении почтовой связи Екатеринбург 620000 и направлена согласно адресу получателя. Согласно объяснению начальника ОПС Екатеринбург 620000 следует, что ввиду большой загруженности оператор по просьбе отправителя могла проставить оттиски календарного почтового штемпеля и поставить подпись без проверки документов, нарушая тем самым свои должностные обязанности.

В связи с чем суд полагает, что ответчиком не представлено надлежащих доказательств направления в адрес истца оригиналов документов общества.

Надлежащих доказательств, подтверждающих утрату, кражу, невозможность восстановления подлинников вышеуказанных документов, ответчик также не представил.

В соответствии с ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело» копия документа - это документ, полностью воспроизводящий информацию с подлинного документа и все его внешние признаки как часть их, не имеющий юридической силы.

Таким образом, передача копий документов, сделанных с подлинных документов, не является надлежащим исполнением обязанности по передаче документов.

Учитывая, что ответчиком не представлены доказательства, свидетельствующие о передаче документов общества вновь назначенному руководителю, а также учитывая, что законом закреплена обязанность хранить документы по месту нахождения исполнительного органа общества, суд приходит к выводу о недоказанности надлежащего исполнения ответчиком после прекращения его полномочий единоличного исполнительного органа обязанности передать истребуемые документы.

Вместе с тем, суд обращает внимание на следующее.

Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения.

Документ утратил силу в связи с изданием Приказа Минкультуры России от 17.12.2019 N 1964, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 07.02.2020).

Приказом Федерального архивного агентства от 20.12.2019 г. N 236 утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения.

Согласно ст.11.1 срок хранения договоров, соглашений, контрактов, документов (акты, протоколы разногласий) к ним составляет 5 лет после истечения срока действия договора, после прекращения обязательств по договору.

Заявляя требование о передаче ФИО1 договора о проведении зачета взаимных требований от 30.04.2009 между ООО «ТВ-Зауралье» и ООО «Заурал-Принт», договора о проведении зачета взаимных требований от 31.07.2009 между ООО «ТВ-Зауралье» и ООО «Заурал-Принт», договора о проведении зачета взаимных требований от 30.06.2009 между ООО «ТВ-Зауралье» и ООО «Заурал-Принт», договора о проведении зачета взаимных требований от 31.05.2009 между ООО «ТВ-Зауралье» и ООО «Заурал-Принт», истец не представил надлежащих доказательств срока действия указанных договоров, а также факт неисполнения стороной обязательств по указанным договорам.

Суд полагает, что срок хранения указанных документов истек. В связи с чем, заявленные требования в указанной части удовлетворению не подлежат.

В остальной части требования истца о возложении на ФИО1 обязанности передать документы общества являются законными и обоснованными.

Довод ответчика об отсутствии бухгалтерской программы «1С Бухгалтерия» опровергается материалами дела.

В материалы дела представлен отчет № 34-10/2017 «Оценка рыночной стоимости прав требования ООО «Заурал-Принт» к гр.ФИО1, где имеется ссылка на приказ №1 от 31.12.2013 «Об утверждении учетной политики для целей бухгалтерского учета». Бухгалтерский учет в организации ведется директором, поскольку функции главного бухгалтера исполняет директор. Бухгалтерский учет ведется в автоматизированной форме с применением специализированной бухгалтерской программы «1С Бухгалтерия» (Учетная политика ООО «Заурал-Принт», страницы 67, 71,72 отчета № 34-10/2017) (Том 3, л.д. 52-55).

Более того, 31 декабря 2016 года Приказом № 2 ФИО1 продлил действие ранее утвержденной Учетной политики ООО «Заурал-Принт» на 2017 год (стр. 71 отчета № 34-10/2017, стр.63 отчета № 08-11/2017).

Довод ответчика об отсутствии оснований удовлетворения требований в части передачи договоров займа, иных договоров (аренды, кредитных) датированных 2007-2013 годами, указывая, что истек пятилетний срок хранения указанных документов, противоречит действующему законодательству о сроках хранения указанных документов.

Согласно Перечню типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденного Приказом Федерального архивного агентства от 20.12.2019 г. N 236установленный срок хранения кредитных договоров, договоров займа исчисляется с даты после полного исполнения обязательств, списания задолженностей по обязательству или иным основаниям. В материалах дела имеются сведения о продлении сроков действия истребуемых договоров, а также об отсутствии исполнения обязательств.

Кроме того, срок хранения договоров аренды, согласно ст. 94 указанного Перечня, составляет 10 лет после истечения срока действия договора; после прекращения обязательств по договору.

Довод ответчика со ссылкой на подпункт 3 пункта 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», п. 8 информационного письма от 18.01.2011 г. № 144 № на то, что общество вправе отказать в предоставлении документов, если документ относится к прошлым периодам деятельности Общества (более трех лет до момента обращения с требованием) не применим к настоящему судебному разбирательству, поскольку предметом спора является требование Общества к бывшему директору об обязании передать документы Общества, а не требование участника Общества об ознакомлении с документами общества.

Кроме того, ранее высказанные возражения ответчика об отсутствии документов, которые в соответствии с законом Общество обязано хранить, не является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований,поскольку, как следует из разъяснений ВАС РФ содержащихся в п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться Обществом, последнее обязано их восстановить. Прекращение у ответчика полномочий директора не исключает возможности восстановления им указанных документов.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Заурал-принт» судебной неустойки в случае неисполнения настоящего решения суда со дня вступления решения в законную силу, по 1000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Рассмотрев требование истца о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения ответчиком судебного акта, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 1 статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации задачами судопроизводства в арбитражных судах являются, в том числе: защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

В соответствии со статьей 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации (часть 1). Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2).

Как неоднократно указывал Конституционный Суд Российской Федерации, исполнение судебного решения, в том числе вынесенного в пользу кредитора в случае нарушения должником гражданско-правового обязательства, по смыслу статьи 46 (часть 1) Конституции Российской Федерации, гарантирующей каждому судебную защиту его прав и свобод, следует рассматривать как элемент судебной защиты; соответственно, защита нарушенных прав не может быть признана действенной, если судебный акт или акт иного уполномоченного органа своевременно не исполняется, что обязывает федерального законодателя при выборе в пределах своей конституционной дискреции того или иного механизма исполнительного производства осуществлять непротиворечивое регулирование отношений в этой сфере, создавать для них стабильную правовую основу и не ставить под сомнение конституционный принцип исполнимости судебного решения (постановления от 30 июля 2001 года N 13-П, от 15 января 2002 года N 1-П, от 14 мая 2003 года N 8-П, от 14 июля 2005 года N 8-П, от 12 июля 2007 года N 10-П и от 26 февраля 2010 года N 4-П).

Эти требования согласуются со статьей 2 Международного пакта о гражданских и политических правах, обязывающей государства обеспечить любому лицу, права и свободы которого нарушены, эффективные средства правовой защиты, а также с пунктом 1 статьи 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод от 4 ноября 1950 года (с изменениями, внесенными протоколом от 13.05.2004 N 14), в его интерпретации Европейским Судом по правам человека, полагающим, что исполнение решения, вынесенного любым судом, должно рассматриваться как неотъемлемая часть "суда" в смысле данной статьи и что право каждого на судебную защиту стало бы иллюзорным, если бы правовая система государства допускала, чтобы окончательное, обязательное судебное решение оставалось недействующим к ущербу одной из сторон (постановления от 19 марта 1997 года по делу "Хорнсби (Hornsby) против Греции", от 7 мая 2002 года по делу "Бурдов против России", от 27 мая 2004 года по делу "Метаксас (Metaxas) против Греции", от 29 марта 2006 года по делу "Мостаччуоло (Mostacciuolo) против Италии (N 2)", от 15 февраля 2007 года по делу "Райлян против России" и др.).

Поскольку в силу статьи 17 (часть 3) Конституции Российской Федерации осуществление прав и свобод человека и гражданина имеет в качестве своего объективного предела воспрепятствование реализации прав и свобод других лиц, причинение вреда их конституционно гарантированным интересам, федеральный законодатель, создавая условия, обеспечивающие равную судебную защиту прав кредитора (взыскателя) и должника (ответчика), должен исходить из того, что возникающие коллизии их законных интересов во всяком случае не могут преодолеваться путем предоставления защиты одним правам в нарушение других, равноценных по своему конституционному значению. В этих случаях права и законные интересы участников гражданского оборота должны получать соразмерную (пропорциональную) защиту на основе баланса конституционных ценностей. Данные правовые позиции сформулированы Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 14 мая 2012 года N 11-П.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную названным Кодексом и другими федеральными законами.

Согласно статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с пунктом 28 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 31 Постановления от 24.03.2016 N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления).

Исходя из названных положений статей 2, 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, учитывая то, что ответчиком длительное время не исполнялись обязательства по предоставлению документов, при этом, доказательств невозможности или затруднительности исполнения решения суда в срок, определенный истцом, ответчиком в материалы дела не представлены (напротив, ответчиком указано на возможность предоставления части запрошенных документов), суд пришел к выводу о наличии оснований для взыскания неустойки на случай неисполнения судебного акта.

Принимая во внимание вышеизложенные принципы (справедливости и соразмерности) присуждения судебной неустойки на случай неисполнения решения суда, учитывая требования об обязательности и неукоснительности исполнения судебных актов, отсутствие доказательств каких-либо препятствий для исполнения ответчиком решения в требуемый истцом срок, суд удовлетворяет требование ООО «Заурал-Принт» о присуждении судебной неустойки в полном объеме, а именно в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда по день исполнения решения суда. В данном случае суд исходит из принципа недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения и учитывает необходимость соблюдения баланса интересов участвующих в деле лиц.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. Судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом (статья 101 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Истцом при подаче искового заявления была уплачена государственная пошлина в размере 6 000 руб. (платежное поручение №1 от 13.09.2018 Том 1, л.д.11), которая и подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» (ОГРН <***> ИНН <***>) оригиналы документов Общества:

-протоколы участников ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности Общества, в том числе: протокол б/н от 05.06.2006 г., протокол № 3 от 09 января 2007 г., протокол б/н от 28 апреля 2007 года, протокол б/н от 19 июля 2007 года, протокол б/н от 05 декабря 2007 года, протокол б/н от 12 декабря 2007 года, протокол б/н от 17 декабря 2007 года, протокол б/н от 20 ноября 2008 года, протокол № 8 от 12 мая 2008 г., протокол №9 от 10 июля 2008 года, протокол № 10 от 03 декабря 2008 года, протокол № 11 от 10 ноября 2010 года, протокол № 12 от 11 мая 2011 года, протокол № 13 от 01 июня 2011 года, протокол № 14 от 01 июня 2011 года, протокол б/н от 16 мая 2013 года, протокол б/н от 08 мая 2014 года;

-списки аффилированных лиц ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности Общества;

-заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Заурал-Принт», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за весь период деятельности Общества, в том числе акт № 16 от 15.03.2011 года;

-внутренние документы ООО «Заурал-Принт» в том числе: акт приема-передачи имущества от 01.03.2006 г., трудовой договор с директором ООО «Заурал-Принт» от 01.03.2006 г., дополнительное соглашение к трудовому договору от 01.03.2006 г., договор от 12.05.2008 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1, договор от 11.05.2011 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО1, договор от 07.05.2007 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО5. Приказ №1 от 02.10.2017 о проведении инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами от 29.12.2017, приказ об утверждении результатов инвентаризации дебиторской, кредиторской задолженности и списании задолженности с истекшим сроком давности требования от 29.12.2017;

- договоры (односторонние сделки), в том числе являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за весь период деятельности ООО «Заурал-Принт», а также:

договор купли-продажи от 14.03.2014 г. (предмет договора помещение магазина продовольственных товаров, площадь 86,1 кв.м., расположенное по адресу: Россия, <...>/VI, договор купли-продажи от 22.01.2011 г. (предмет договора помещение магазина продовольственных товаров общей площадью 62,2 кв.м., расположенное по адресу: Россия, <...>/II),

договор № 34-10/2017 об оказании услуг по оценке рыночной стоимости - от 30.10.2017 г., отчет № 34-10/2017 от 30.10.2017 г.,

договор № 08-11/2017на оказание услуг по оценке рыночной стоимости от 22.11.2017 г., отчет №08-11 /2017 от 23.11.2017 г.,

кредитный договор <***> от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение от 30.06.2008 г. к кредитному договору <***> от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение № 2 от 03.12.2008 г. к кредитному договору <***> от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение №3 от 09.02.2009 г. к кредитному договору <***> от 21.12.2007 г., договор поручительства № 7681 от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение к договору поручительства № 7681 от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение № 2 к договору поручительства № 7681 от 21.12.2007 г., дополнительное соглашение № 3 к договору поручительства № 7681 от 21.12.2007 г.,

договор займа от 23 марта 2013 г., платежные поручения, приходные кассовые ордера, иные документы, подтверждающие получение/возврат займа, акты сверок, переписка сторон по договору займа от 23 марта 2013г.,

договор займа от 22 марта 2013 г., платежные поручения, приходные кассовые ордера, иные документы, подтверждающие получение/возврат займа, акты сверок, переписка сторон по договору займа от 23 марта 2013г.,

договор займа от 29.12.2008 г. между ООО «Компания Бродский Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 250000 рублей, платежное поручение №56 от 30.12.2008 г.,

договор займа от 02.09.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 90000 рублей, платежное поручение № 106 от 03.09.2009 г.,

договор займа от 12.10.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 125000 рублей, платежное поручение № 187 от 12.10.2009 г.,

договор займа от 09.11.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 100000 рублей, платежное поручение №222 от 09.11.2009,

договор займа от 09.12.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 90000 рублей, платежное поручение № 261 от 09.12.2009 г.,

договор займа от 25.12.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 155000 рублей, платежное поручение №307 от 29.12.2009 г.,

договор займа от 09.02.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 70000 рублей, платежное поручение № 48 от 09.02.2010 г.,

договор займа от 09.03.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 50000 рублей, платежное поручение № 4 от 10.03.2010 г., платежное поручение № 87 от 10.03.2010 г.,

договор займа от 15.05.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 70000 рублей, платежное поручение № 156 от 17.05.2010 г.,

договор займа от 10.06.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 150000 рублей, платежное поручение №188 от 10.06.2010 г.,

договор займа от 12.07.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 80000 рублей, платежное поручение № 235 от 12.07.2010 г.,

договор займа от 10.08.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 70000 рублей, платежное поручение № 270 от 10.08.2010 г.,

договор займа от 08.09.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 280000 рублей, платежное поручение №301 от 08.09.2010 г.,

договор займа от 15.09.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 350000 рублей, платежное поручение №303 от 15.09.2010 г.,

договор займа от 08.12.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 1100000 рублей, платежное поручение №410 от 08.12.2010 г., дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 08.12.2010 г.,

дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 09.11.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 08.09.2010 г., дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 09.12.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 90 000 рублей, дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 10.08.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 12.07.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 10.06.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 15.05.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 09.03.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 09.02.2010 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 25.12.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013г. к договору займа от 29.12.2008г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 02.09.2009г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 12.10.2009 г. между ООО «Компания Бродский_и_Кузнецов-Недвижимость» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 15.04.2013 г. к договору займа от 15.09.2010 г.;

предварительный договор от 04.09.2009 г. между ООО «Заурал-Принт» и ООО «ТВ-Зауралье» о подготовке и заключении в последующем договора купли-продажи нежилого помещений площадью 302,4 кв.м., расположенного по адресу: <...> 60;

договор купли-продажи недвижимого имущества от 12.12.2007 г. между ФИО1 и ООО «Заурал-Принт», свидетельство о государственной регистрации права 45АБ201129, договор купли-продажи недвижимого имущества от 18.07.2008 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО10, договор купли-продажи от 21.05.2013 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО11, акт приема-передачи ЗП000000001 от 21.05.2013 г. между ООО «Заурал-Принт» и ФИО11,

договор займа № 48 от 16 февраля 2012 года, между ООО «Агентство недвижимости «Фирма «Хелп» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 500 000 рублей,

договор займа № 49 от 17 февраля 2012 года между ООО «Агентство недвижимости «Фирма «Хелп» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 500 000 рублей,

договор займа № 6 от 28 августа 2012 года между ООО «Агентство недвижимости «Фирма «Хелп» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 350 000 рублей,

договор займа № 9 от 18 января 2013 года между ООО «Агентство недвижимости «Фирма «Хелп» и ООО «Заурал-Принт»,

договор займа № 55 от 04 февраля 2013 г. между ООО «Агентство недвижимости «Фирма «Хелп» и ООО «Заурал-Принт» на сумму 905 000 рублей,

договор № 327 от 28.08.2007 г. с Департаментом экономического развития и управления муниципальным имуществом Администрации города Кургана;

договор займа № 1 от 05 апреля 2010 года на сумму 3 600 000 рублей между ООО «ТВ-Зауралье» и ООО «Заурал-Принт», дополнительное соглашение от 30.12.2012 г. к договору займа № 1 от 05.04.2010 г., платежное поручение № 114 от 09.04.2010 г/ на сумму 450 000 руб., платежное поручение № 159 от 11.05.2010 г. на сумму 450 000 руб., платежное поручение № 269 от 06.07.2010 г на сумму 900 000 руб., платежное поручение № 325 от 06.08.2010 г. на сумму 300 000 руб., платежное поручение № 400 от 06.09.2010 г. на сумму 150 000 руб., платежное поручение № 448 от 07.10.2010 г. на сумму 450 000 руб., платежное поручение № 493 от 03.11.2010 г. на сумму 450 000 руб., платежное поручение № 536 от 01.12.2010 г. на сумму 380 000 руб., платежное поручение № 543 от 07.12.10 г. на сумму 70 000 руб., платежное поручение № 7 от 20.02.2012 г. на сумму 1 000 000 руб.;

- дополнительное соглашение от 25.12.2014 г. между ООО «Заурал-Принт» и ИП ФИО1 об отмене уплаты процентов по договора займа;

-доверенности, выданные от имени ООО «Заурал-Принт» за весь период деятельности Общества, в том числе: нотариальная доверенность от 01.10.2007 г. на бланке № 45-01/174797 (реестровый номер 3999), доверенность № 8 от 25.07.2007 г., доверенность от 15.06.2011 г. на бланке 45АА0171018 (реестровый номер 1Д-430), доверенность от 28.06.2008 г. выполненную на бланке 66Б 344686 (реестровый номер 1-1779);

-журналы учета рабочего времени за 2017, 2016, 2015, 2014, 2013 года;

-годовые бухгалтерские балансы ООО «Заурал-Принт», отчеты о финансовых результатах, приложения к ним за 2017, 2016, 2015, 2014, 2013 года;

-база «1С Бухгалтерия» по ведению учета Общества за 2017, 2016, 2015, 2014, 2013 г.;

-налоговую отчетность по всем видам налогов и сборов ООО «Заурал-Принт» за предыдущие 4 года (2017, 2016, 2015, 2014 года);

-получение доходов, осуществление расходов за 2017, 2016, 2015, 2014 года;

-приказ №1 от 31 декабря 2013 г. «Об утверждении Учетной политики для целей бухгалтерского учета»;

-приказ №1 от 31 декабря 2016 г. «О продлении Учетной политики для целей бухгалтерского учета»;

-Учетную политику ООО «Заурал-Принт», утвержденную приказом №1 от 31 декабря 2013 года.

В остальной части требований отказать.

За неисполнение решения суда взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» (ОГРН <***>, ИНН <***>) судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения, начиная с шестого дня с даты истечения срока исполнения решения суда в добровольном порядке и до фактического исполнения решения суда.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Заурал-Принт» (ОГРН <***>, ИНН <***>) расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6000 руб.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Курганской области.

Судья

Р.Р. Абдулин