Гражданский кодекс часть 1

от ответчиков: 1. явки нет, извещен (уведомление в деле); 2. явки нет, извещен (уведомление в деле); 3. ФИО3 зам.директора по доверенности от 13.02.2006 года, ФИО4 вед.экономист по доверенности от 28.08.2006 года,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Курганавтоснаб» (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд Курганской области с исковым заявлением к Курганскому региональному филиалу ОАО «ФИО1 С.Т» (далее - первый ответчик), Открытому акционерному обществу «ФИО1 С.Т» (далее – ОАО «ФИО1 С.Т.», Регистратор), Открытому акционерному обществу «Курганское пассажирское автотранспортное предприятие № 1» (далее – ОАО « Курганское ПАТП №1», Эмитент) об обязании внести изменения в реестр акционеров.

В исковом заявлении истец указал, что, являясь акционером ОАО «Курганское ПАТП №1», 31.05.2006 года обратился к регистратору ОАО «ФИО1 С.Т» с заявлением (с приложением анкеты зарегистрированного лица) о внесении изменений в реестр акционеров о зарегистрированном лице по лицевому счету №<***>. Регистратор отказал в удовлетворении заявления, указав на отсутствие возможности идентифицировать лицо, предоставившее документ, как зарегистрированное в реестре; по лицевому счету присвоил статус «ценные бумаги неустановленного лица»; рекомендовал предоставить письмо Эмитента ОАО «Курганское ПАТП №1» на исправление технической ошибки, допущенной при формировании реестра. При обращении к Эмитенту получен отказ в предоставлении указанного письма.

26.06.2006 года истец обратился к регистратору повторно с просьбой провести сверку сведений, ответ на указанное обращение не получен.

Данные обстоятельства явились поводом для обращения истца в суд с иском об обязании ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО «Курганское ПАТП №1» по лицевому счету, на котором отражены 9400 штук акций регистрационный номер выпуска ЦБ: 43-1п-374, номинальной стоимостью 1 рубль, и которым присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» сведения о владельце - Обществе с ограниченной ответственностью «Курганавтоснаб» (согласно анкете зарегистрированного лица от 28.06.2006 года) с одновременной отменой статуса «ценные бумаги неустановленного лица».

Истец свои требования основывает на положениях статей 8,28,29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», статьей 44,45 Федерального закона «Об акционерных обществах», статьях 12,142,149 Гражданского кодекса РФ, пунктах 18,19 Постановления Пленума ВАС РФ № 19 от 18.11.2003 года, пункты 3.3, 5, 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ № 27 от 02.10.1997 года.

В судебном заседании 27.09.2006 года истец уточнил требования, указав, что иск заявлен к двум ответчикам: ОАО «ФИО1 С.Т» в лице Курганского регионального филиала и ОАО «Курганское пассажирское автотранспортное предприятие № 1». Судом уточнение принято в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В отношении филиала как самостоятельного ответчика (первый ответчик) производство по делу прекращено, вынесено отдельное определение от 27.09.2006 года.

В судебном заседании представитель истца заявленные требования (с учетом принятых судом уточнений) поддержал. Пояснил, что во исполнение определения суда от 27.09.2006 года вновь обратился к регистратору с заявлением о внесении сведений в реестр. В ответ на данное заявление истцом было получено письмо и уведомление об отказе от внесения записи в реестр (приобщены к материалам дела в соответствии со статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ).

Представитель ОАО «ФИО1 С.Т» в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом (уведомление в деле). С исковыми требованиями не согласен по основаниям, изложенным в отзыве( в деле). Указал, что в удовлетворении заявления истца о внесении изменений в реестр было отказано правомерно, поскольку приложенная к заявлению анкета зарегистрированного лица не содержала достаточных сведений для внесения записи (пункты 3.3 Положения о ведении реестра). При повторном обращении истца также было отказано и направлено уведомление об отказе с указанием причины отказа и точным перечнем документов, которые необходимо представить регистратору. В порядке статьей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей Регистратора по его ходатайству, изложенному в отзыве.

ОАО «Курганское ПАТП №1» с иском не согласно по снованиям, изложенным в отзыве, где указано, что согласно реестру по состоянию на 05.04.2005 года у истца имеется два лицевых счета, одному из которых присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» на 9400 штук акций. Данная ситуация возникла из-за несвоевременного информирования истцом держателя акций. Считает, что со стороны эмитента ОАО «ПАТП №1» ошибок не было. Считает, что, поскольку истец своевременно не представил информацию об изменении своих данных, в связи с чем был открыт второй лицевой счет на акции истца, то регистратор самостоятельно не может идентифицировать эти лицевые счета (отзыв в деле).

Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, и изучив письменные материалы дела, суд находит иск обоснованным и подлежащим удовлетворению.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 45 Федерального закона "Об акционерных обществах", пунктом 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Установлено, что истец является акционером ОАО «Курганское ПАТП №1» и 31.05.2006 года обратился к Регистратору с письмом о внесении изменений в реестр акционеров ОАО «Курганское ПАТП №1», а именно: в сведения о зарегистрированном лице по лицевому счету №<***>. Из ответа (уведомления от 7.06.2006 года) истцу стало известно, что его лицевому счету присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» и было предложено обратиться к Эмитенту за письмом об исправлении технической ошибки, допущенной при формировании реестра.

Представитель ОАО «Курганское ПАТП №1» отказался от предоставления названного письма, поскольку считает, что эмитент никакой ошибки не допускал, и что ошибка была допущена предыдущим регистратором, и не была исправлена при передаче реестра акционеров от предыдущего регистратора (ОАО «Центральный Московский Депозитарий») к нынешнему Регистратору (ОАО «ФИО1 С.Т»).

В своем отзыве на иск (л.д.44-46) ОАО «ФИО1 С.Т» указывает, что осуществляет ведение реестра акционеров ОАО «Курганское ПАТП №1» с 19.08.2004 года на основании договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от 12.08.2004 года ( в деле).

На момент приема реестра от ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в нем был открыт лицевой счет № <***> зарегистрированного лица ООО «Курганавтоснаб», зарегистрированного по адресу: 640027, <...> являющегося владельцем 6600 обыкновенных именных акций и 2800 привилегированных акций типа А ОАО «Курганское ПАТП №1».

На основании пункта 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением от 02.10.1997 N 27 Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации (далее – Положение о ведении реестра), лицевому счету истца был присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица", поскольку на момент приема реестра от ОАО «Центральный Московский Депозитарий» в указанном лицевом счете отсутствовали данные о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

В своем отзыве на иск и в письмах к истцу Регистратор указывает, что не может однозначно идентифицировать юридическое лицо, указанное в анкете, как зарегистрированное лицо в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Курганское пассажирское автотранспортное предприятие №1» и считает, что для Регистратора основанием для снятия со счета статуса «ценные бумаги неустановленного лица» могут быть документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги.

Регистратор правильно указывает, что единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных Положение о ведении реестра, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса (пункт 3.3 Положение о ведении реестра).

В целях идентификации собственника ценных бумаги для подтверждения права собственности на ценные бумаги Регистратор предлагает истцу представить ряд документов, а именно : полученная ранее (выданная одним из предыдущих регистраторов) выписка из реестра акционеров, оформленная в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ; письменное подтверждение эмитентом факта передачи ООО «Курганавтоснаб» определенного количества ценных бумаг выпуска 43-1П-374 при его размещении; судебный акт, предписывающий регистратору провести операцию изменения реквизитов по счету зарегистрированного лица (со статусом «ценные бумаги неустановленного лица») с указанием количества акций, учитываемых на лицевом счету, номера счета, данных, подлежащих внесению в реестр, однако требование от истца конкретных указанных документов не мотивировано Регистратором со ссылкой на нормы Положения о ведении реестра.

Суд предлагал Регистратору ( определения суда от 29.08.2006 года, от 27.12.2006 года) представить нормативное обоснование этого требования, с учетом запретов, содержащихся в пункте 5 Положения о ведении реестра, однако Регистратор на предложения суда не ответил.

В ходе судебного разбирательства истец пояснил, что поскольку его право собственности на акции ОАО «Курганское ПАТП №1» в количестве 9400 штук акций никем не оспаривается, предъявить такой иск он не может (нет ответчика).

Право собственности истца на ценные бумаги не оспаривается Эмитентом и подтверждено материалами дела: договоры купли продажи ценных бумаг №9, 10, 11 от 30.04.2006 года. №39 от 2.11.2000 года и передаточные распоряжения к ним; бюллетени голосования истца на годовых собраниях акционеров ОАО «Курганское ПАТП №1» пакетом акций в количестве 9400 штук; письмами Эмитента о подтверждении участии истца, как акционера, в годовых собраниях акционеров. В материалы дела истец представил учредительные документы и свидетельства о регистрации юридического лица, начиная с момента создания (свидетельство о госрегистрации № 909 от 7.10.97 года, регистрационный номер 6271, распоряжение мэра города Кургана от 10.09.1997 года №3572-р), что позволяет идентифицировать его, как владельца акций, зарегистрированных на лицевом счету № <***> в реестре акционеров ОАО «Курганское ПАТП №1».

Суд полагает, что исходя из предмета и оснований заявленного иска, избранный истцом способ защиты нарушенных прав не противоречит требованиям статьи 12 Гражданского кодекса РФ. Считая, что его права, как акционера нарушены, так как при ведении реестра в его лицевом счете были допущены ошибки, истец предъявил настоящий иск, со ссылкой на статьи 44, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах", избрав такой способ защиты прав, как обязание внести изменения в реестр акционеров, при этом истец не обжалует и не просит, исходя из резолютивной части иска, признать незаконным отказ Регистратора от внесения записи в реестр акционеров.

По существу, речь идет об исправлении технических ошибок, допущенных предыдущим регистратором и своевременно неисправленных сторонами по делу.

По общему правилу, установленному пунктом 5 Положение о ведении реестра, регистратор не имеет права отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом, при этом не оговаривается, что ошибки, допущенные предыдущим регистратором, не могут быть исправлены «новым» регистратором.

С учетом изложенного, суд признает исковые требования обоснованными. правомерными и подлежащими удовлетворению.

Суд считает, что применительно к требованиям об обязательности и исполнимости судебных актов (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса РФ), обязанность внести изменения в реестр акционеров должна быть возложена на Регистратора, а не на Эмитента солидарно с Регистратором, поскольку реальную возможность исполнить судебный акт имеет только Регистратор (договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от 12.08.2004 года).

Государственная пошлина в размере 2000 руб. уплачена истцом при подаче иска. Применительно к статье 111 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд считает, что судебные расходы по оплате государственной пошлине должны быть возложены на истца, поскольку полагает, что настоящий спор возник в связи с допущенной предыдущим регистратором ошибкой в ведении реестра акционеров, и несвоевременным обращением истца за исправлением такой ошибки.

В судебном заседании был объявлен перерыв до 10.30 28.11.2006 года.

Руководствуясь статьями 167-171 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р е ш и л:

Иск удовлетворить.

Обязать Открытое акционерное общество «ФИО1 С.Т» в лице филиала Курганского регионального филиала внести изменения в реестр акционеров Открытого акционерного общества «Курганское пассажирское автотранспортное предприятие №1» по лицевому счету №<***>, на котором отражены 9400 штук акций регистрационный номер выпуска ЦБ: 43-1п-374, номинальной стоимостью 1 рубль, и которым присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» сведения о владельце – Обществе с ограниченной ответственностью «Курганавтоснаб» (место нахождения: <...>, дата, № и место регистрации: 4 февраля 2003 года ИМНС РФ по г.Кургану Курганской области, ОГРН <***>, иные сведения в соответствии с анкетой зарегистрированного лица от 28.06.2006 года) с одновременной отменой статуса «ценные бумаги неустановленного лица»).

Решение может быть обжаловано в порядке и в сроки, предусмотренные статьями 259,260,275-277 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Судья Л.М.Логинова