Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 (далее – истец) обратилась в Арбитражный суд Курганской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» (ОГРН <***>) (далее – ответчик, Общество) об обязании представить документы.

В исковом заявлении истец по существу иска указал следующее: ФИО1 является участником Общества с долей 49% уставного капитала Общества. 17.10.2011 она обратилась в Общество с требованием о предоставлении ей возможности ознакомиться с документами Общества. Однако никакого ответа не последовало, что явилось основанием для обращения в суд с настоящим иском, а имеемо истец просит : Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Курганские подземные коммуникации" в течение 3 дней с момента вынесения решения предоставить ФИО1, как участнику ООО "Курганские подземные коммуникации" за ее счет копии следующих документов ООО "Курганские подземные коммуникации" за период с 2008 года по 2011: 1. Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (конкретное имущество); 2. Годовые отчеты Общества за 2008-2011, подписанные генеральным директором и главным бухгалтером Общества; 3.Протоколы всех общих собраний участников; 4.Все списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли, составлявшиеся Обществом в 2008-2011; 5.Акты, заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок Общества за 2008-2011; б.Документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности Общества за период с 01 января 2008 по 1 ноября 2011 (поквартально).

Определением от 28.12.2011 судом принято уточнение предмета иска, а именно, истец просит обязать передать бухгалтерскую отчётность (бухгалтерский баланс; отчет о прибылях и убытках; приложения к ним, предусмотренные нормативными актами; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности организации, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту или обязательной ревизии, пояснительные записки) за период с 01.01.2009 по 25.12.2011; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности с указанием: -контрагентов, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за период с 01.01.2009 по 25.12.2011; налоговые декларации за период с 01.01.2009 по 25.12.2011; -ведомость начисления амортизации для целей бухгалтерского и налогового учёта за период с 01.01.2009 по 25.12.2011; расчётную ведомость по начислению заработной платы за период 01.01.2009 по 25.12.2011; первичные документы за периоде 01.01.2009 по 25.12.2011: а) документы по учёту и движению основных средств; б)первичные учётные документы по покупкам и продажам (счета-фактуры, товарные накладные, акты выполненных работ, товарные чеки, кассовые чеки); -договоры, контракты за период 01.01.2009 по 25.12.2011; -договоры о материальной ответственности за период 01.01.2009 по 25.12.2011;-материальные отчёты за период 01.01.2009 по 25.12.2011; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе за период с 01.01.2009 по 25.12.2011;-внутренние документы общества: (штатные расписания, приказы руководителя, список сотрудников предприятия) за период с 01.01.2009 по 25.12.2011;-протоколы общих собраний участников общества за период с 01.01.2009 по 25.12.2011.

Определением от 14.03.2012 судом принято уточнение предмета иска, а именно, истец просит: обязать ответчика в течение трех дней с момента вынесения решения предоставить ФИО1 как участнику ООО «Курганские подземные коммуникации» за её счёт копии следующих документов ООО «Курганские подземные коммуникации» за период с 01.01.2009 по 31.12.2011: кассовую книгу за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; книгу учёта доходов и расходов за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; первичную учётную документацию по учёту основных средств за период с 01.01.2009 по 31.12.2011, включая первичные учётные документы по покупкам и продажам (счета-фактуры, товарные накладные, акты выполненных работ, товарные чеки, кассовые чеки); расчётные и платёжные ведомости по начислению заработной платы за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; налоговые декларации с отметкой УФНС за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; договоры, контракты за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности с указанием контрагентов, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; договоры о материальной ответственности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; материальные отчёты за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; внутренние документы общества (штатные расписания, приказы руководителя, список сотрудников предприятия) за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; протоколы общих собраний участников Общества за период с 01.01.2009 по 31.12.2011.

В настоящем судебном заседании представитель истца заявленные требования (с учетом принятых судом изменений предмета иска) поддержал.

Представитель ответчика с иском не согласен, указывая, что ФИО1 не принимала участия в учреждении Общества, не подписывала учредительный договор, что подтверждается показаниями ФИО1, ФИО4, заключением эксперта об исследовании подписей в учредительных документах, полученным в рамках уголовного дела №02-3596-10. В связи с чем, истец не является учредителем Общества и не имеет права на получение информации о деятельности Общества (отзыв – л.д.50).

Оспаривая факт подписания ФИО1 Устава и учредительного договора Общества, представитель ответчика заявил ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы подписей, выполненных от имени ФИО1 в Уставе и учредительном договоре Общества. В обоснование ходатайства указал, что в обвинительном заключении из показаний ФИО4 (сына ФИО1) следует, что учредительные документы ФИО1 не подписывались; приговор по уголовному делу не вынесен.

Судом отказано в удовлетворении ходатайства, поскольку основания для назначения почерковедческой экспертизы отсутствуют (статья 82 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Документов, позволяющих усомниться в подлинности подписи ФИО1, ответчиком не представлено. Обвинительное заключение не является надлежащим доказательством, подтверждающим обстоятельства учреждения Общества и подписания учредительных документов участниками общества (часть 4 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). О фальсификации Устава и учредительного договора Общества в порядке, предусмотренном статьей 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не заявлено. И кроме того, суд считает, что учредительный договор, как сделка между участниками, и устав как внутренний локальный акт общества, в случае несогласия с ними могут быть оспорены ответчиком в исковом порядке, но не должны просто проверяться как сфальсифицированные доказательства в рамках иска, заявленного не об их оспаривании.

По ходатайству представителя ответчика судом к материалам дела приобщена справка об отсутствии в Обществе истребуемых истцом документов (статьи 66,67 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Суд, рассмотрев доводы иска и исследовав имеющиеся доказательства, заслушав представителей сторон, приходит к выводу об удовлетворении заявленных исковых требований.

Из материалов дела следует, что 03.08.2004 Инспекцией Федеральной налоговой службы по г.Кургану зарегистрировано общество с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» (ОГРН <***>).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 17.10.2011 и уставу Общества (л.д.9-25) ФИО1 является участником общества с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» с номинальной стоимостью доли в его уставном капитале в размере 4900 руб., что составляет 49% уставного капитала Общества.

В пункте 5.2.2 Устава Общества определено, что участник общества имеет право получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

17.10.2011 ФИО1 обратилась к Обществу с требованием о предоставлении ей документов о хозяйственной деятельности Общества за период с 2008 по 2011. Это требование оставлено без ответа.

Полагая, что Обществом нарушено право участника на получение информации о деятельности Общества и ознакомление с его документацией, ФИО1 обратилась в арбитражный суд с соответствующим иском.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 1 статьи 17 Федерального закона "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

Согласно пункту 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункту 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктов 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. 1, 3 указанной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 4 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью").

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ").

С учетом приведенных положений Закона ФИО1 вправе получать любую информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, общество по ее требованию обязано предоставить ей копии документов о корпоративной и финансовой деятельности общества, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и Федеральным законом "О бухгалтерском учете".

Указанные положения являются гарантией надлежащего осуществления личных неимущественных прав участника общества с ограниченной ответственностью.

В соответствии с пунктом 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено, либо наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Отсутствие нарушения права на информацию может быть выражено, в частности: неоднократном заявлении требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

О злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Следовательно, предметом доказывания по настоящему делу являются следующие обстоятельства: наличие статуса участника общества; нарушение обществом права участника на получение информации; имеются доказательства соблюдения досудебного порядка урегулирования спора, то есть наличие писем, запросов о предоставлении информации; отсутствие злоупотребления со стороны участника общества своим правом; запрашиваемые документы относятся к документам, которые общество в силу закона и устава общества обязано предоставить его участнику; наличие запрашиваемых документов у общества.

При этом, доказательства того, что соответствующие документы находятся у общества, а также доказательства соблюдения права истца на получение информации в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на таком обществе.

Факт обращения истца ФИО1 к ответчику с требованием о предоставлении документов, касающихся деятельности ООО «Курганские подземные коммуникации», подтверждается материалами дела (письмо от 17.10.2011, квитанция от 17.10.2011 – л.д.7,8).

Ответчиком в материалы дела не представлены доказательства, подтверждающие предоставление истребуемых документов для ознакомления или их копий истцу, равно как и не представлено доказательств, подтверждающих невозможность их представления (статьи 9,65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Между тем, на момент подачи настоящего заявления, а равно заявления о предоставлении возможности ознакомления с информацией о деятельности общества, статус участника общества истцом не утрачен, у общества отсутствовали правовые основания для невыполнения его требований.

Информация, запрашиваемая истцом (с учетом принятых судом изменений оснований иска), ее перечень, исходя из устава общества и Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", не относится к информации, которую общество вправе не предоставлять его участнику (например, к коммерческой или иной охраняемой законом тайны).

В ходе рассмотрения дела ответчик ссылался на частичное отсутствие истребуемых истцом документов, а именно: кассовой книги за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не велась); книги учёта расходов за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не велась); договоров о материальной ответственности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не заключались); материальных отчётов за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не составлялись); протоколов общих собраний участников Общества за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не проводились); документов, подтверждающих права общества на имущество находящееся на его балансе за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; штатных расписаний; списков сотрудников предприятия за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не составлялись); расшифровок дебиторской и кредиторской задолженности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не составлялись); первичной учётной документации по учёту основных средств за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не сохранилась); договоров, контрактов за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 (не сохранились).

Как разъяснено в пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Непредставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию, за которое общество может быть привлечено к ответственности в установленном законодательством порядке (часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ).

Какие-либо доказательства того, что истребуемые истцом договоры обществом не заключались, протоколы общих собраний не проводились, первичная учетная документация и иные документы не сохранились, ответчиком не представлены. Равно как не представлено в материалы дела доказательств того, что общество сообщило ФИО1 об этом до обращения в суд с настоящим иском.

Представленная ответчиком к настоящему судебному заседанию (02.04.2012) справка об отсутствии истребуемых документов, подписанная представителем ответчиком ФИО3, не принимается в качестве надлежащего доказательства отсутствия вышеуказанных документов (статьи 68,71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, с учетом правовой позиции, приведенной в пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", даже отсутствие у общества документа, в отношении которого имеется обязанность по его хранению, само по себе не является основанием игнорировать запрос участника о его предоставлении.

Суд обращает внимание на то, что утраченные или уничтоженные документы общества подлежат восстановлению, отказ в предоставлении участнику информации по указанным причинам грубо нарушает его права, предоставленные Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", и лишает его законной возможности ознакомления с информацией об обществе.

Доводы ответчика о недоказанности истцом статуса участника общества противоречат материалам дела и отклоняются судом как необоснованные.

В соответствии со статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно части 1 статьи 89 Гражданского кодекса Российской Федерации, статье 11 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" учредительными документами общества, подтверждающими наличие у его участников соответствующего статуса, являются подписанный между ними учредительный договор и утвержденный на учредительном собрании устав.

В силу статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" в Едином государственном реестре юридических лиц содержатся сведения об учредителях (участниках) юридического лица.

Материалами дела подтвержден статус ФИО1 как участника общества с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» (уставом Общества, утвержденными решением общим собранием участников от 27.07.2004, выпиской из единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 17.10.2011 (л.д.9-25). Ответчик данные обстоятельства не опроверг. Доводы ответчика о том, что истец не является участником общества, поскольку лично не принимал участие в деятельности общества, отклоняются как противоречащие статье 37 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Доводы ответчика на подписание и учредительного договора не истцом, а другим лицом, со ссылкой на обвинительное заключение не принимается судом во внимание, поскольку оно (обвинительное заключение) не является надлежащим доказательством, подтверждающим обстоятельства учреждения Общества и подписания учредительных документов (часть 4 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Истец сам не оспаривает своей подписи на учредительных документах Общества, и предъявлением настоящего иска осуществляет свои права участника Общества.

Оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, учитывая, что истец обращался к ответчику с требованием о предоставлении ему информации о деятельности Общества, установив, что Общество не представило участнику документы для ознакомления, суд считает, что право истца, являющегося участником Общества, на информацию о деятельности общества в данном случае нарушено.

В связи с чем, исковые требования (с учетом принятых судом изменений оснований иска) обоснованны и подлежат удовлетворению.

Согласно части 1 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Исходя из положений статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", суд полагает разумным срок для исполнения удовлетворенных требований истца - в течение 7 дней с даты вступления в законную силу настоящего решения.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. Судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом (статья 101 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Истцом при подаче искового заявления была уплачена государственная пошлина в размере 4000 руб. (чек-ордер от 09.11.2011 – л.д.5), которая и подлежит взысканию с ответчика.

Руководствуясь статьями 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л :

иск удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» (ОГРН <***>) в течении 7 (семи) дней со дня вступления решения в законную силу предоставить участнику общества с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» ФИО1 за её счёт копии следующих документов общества с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» за период с 01.01.2009 по 31.12.2011 а именно: кассовую книгу за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; книгу учёта доходов и расходов за период с 01.01.2009 по 31.12.2011;первичную учётную документацию по учёту основных средств за период с 01.01.2009 по 31.12.2011, включая первичные учётные документы по покупкам и продажам (счета-фактуры, товарные накладные, акты выполненных работ, товарные чеки, кассовые чеки); расчётные и платёжные ведомости по начислению заработной платы за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; налоговые декларации с отметкой ИФНС по г.Кургану за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; договоры, контракты за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности с указанием контрагентов, суммы задолженности, основания возникновения задолженности, даты возникновения задолженности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; договоры о материальной ответственности за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; материальные отчёты за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; внутренние документы общества (штатные расписания, приказы руководителя, список сотрудников предприятия) за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе за период с 01.01.2009 по 31.12.2011; протоколы общих собраний участников Общества за период с 01.01.2009 по 31.12.2011.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Курганские подземные коммуникации» (ОГРН <***>) в пользу ФИО1 судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 4 000 руб.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Курганской области, а также в арбитражный суд кассационной инстанции в Федеральный арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья Логинова Л.М.