Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Курской области в составе судьи Малаховой И.Н., при ведении протокола судебного заседания судьей, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Открытого акционерного общества «Электромонтаж-Сервис»

к Региональному отделению федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе

об оспаривании постановления от 08.09.09г. о назначении административного наказания №54-09-0396/пн по делу №54-09-0644/ап,

при участии в заседании:

от заявителя: не явились, надлежаще извещены,

от административного органа: ФИО1 - по доверенности от 25.12.08г. №91.

Открытое акционерное общество «Электромонтаж-Сервис» (далее – ОАО «Электромонтаж-Сервис») обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 08.09.09г. о назначении административного наказания №54-09-0396/пн по делу №54-09-0644/ап, которым ОАО «Электромонтаж-Сервис» назначен административный штраф по ч.2 ст. 15.19. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в размере 700000 рублей.

Представитель заявителя в судебное заседание 08.12.09г., продолженное после перерыва, объявленного 01.12.09г., не явился, по средствам факсимильной связи ходатайствовал об отложении судебного разбирательства в связи с невозможностью явки своих представителей, в ходе рассмотрения дела поддержал заявленные требования, сославшись на доводы, изложенные в заявлении.

Представитель административного органа после перерыва, объявленного в судебном заседании 01.12.09г., возражала против удовлетворения заявленного требования, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, а также возражала против удовлетворения ходатайства заявителя об отложении судебного разбирательства. Ходатайство судом отклонено как не обоснованное.

Изучив материалы дела, и выслушав представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Электромонтаж-Сервис», расположенное по адресу: Курская область, г. Железногорск, Промзона, Промплощадка-2, зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1024601215121, ИНН <***>.

03.08.2009 информационно-аналитическим отделом РО ФСФР в ЮЗР выявлено, что ОАО «Электромонтаж-Сервис» в нарушение ст.30 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», раздела V «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР России № 06-117/пз-н от 10.10.06 г., не представило в РО ФСФР в ЮЗР в установленный срок, т.е. до 15.05.09 г., список аффилированных лиц Общества за 1 квартал 2009 г., чем, по мнению административного органа, совершило правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ. Факт обнаружения правонарушения зафиксирован в акте от 03.08.09 г. №54-09-0623/ап-ао об обнаружении административного правонарушения.

Повесткой от 03.08.09 г. РО ФСФР в ЮЗР уведомило ОАО «Электромонтаж-Сервис» о необходимости явки для составления и подписания протокола об административном правонарушении на 25.09.09 г. на 11 час. 15 мин.; повестка вручена 17.08.09 г., что подтверждается почтовым уведомлением №30200617700435.

25.08.09г. главным специалистом-экспертом информационно-аналитического отдела РО ФСФР в ЮЗР ФИО2 в отсутствии законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного, в отношении ОАО «Электромонтаж-Сервис» был составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг № 54-09-0633/пр-ап по делу об административном правонарушении №54-09-0644/ап по признакам ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, предусматривающей административную ответственность за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Определением от 26.08.09 г. РО ФСФР в ЮЗР была назначена дата рассмотрения материалов об административном правонарушении, совершенном ОАО «Электромонтаж-Сервис», на 08.09.09 г. на 10 час. 20 мин., копия определения с повесткой № 54-09-ВГ-07/7044 от 26.08.09 г. были направлены ОАО Электромонтаж-Сервис», получены заявителем 04.09.09 г., что подтверждается почтовым уведомлением №30200617705058.

Рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, 08.09.09г., заместитель руководителя РО ФСФР в ЮЗР ФИО3, в отсутствии законного представителя Общества, вынес постановление №54-09-0396/пн о назначении ОАО «Электромонтаж-Сервис» административного наказания по ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Полагая вынесенное постановление незаконным и необоснованным , ОАО Электромонтаж-Сервис» обратилось в арбитражный суд. В обоснование заявленного требования заявитель ссылается на то, что общество не имеет обязанности представлять ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг за 1 квартал 2009 года, так как общество регистрацию проспекта ценных бумаг не производило, а, кроме того, положения закона «39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», вступивший в действие с 25.04.1996г. не распространяются на правоотношения касающиеся общества, поскольку продажа акций общества на аукционе произведена до вступления его в силу.

Оспариваемое постановление вынесено 08.09.09г., получено заявителем по почте 11.09.09г., в арбитражный суд заявитель обратился 18.09.09г. (согласно почтового оттиска на конверте), то есть с соблюдением установленного срока для обжалования оспариваемого постановления.

Требования заявителя арбитражный суд полагает не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям .

В соответствии со статьей 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правоотношениях в соответствии с главой 23 КоАП РФ, в пределах компетенции соответствующего органа.

Частью 1 статьи 23.47 КоАП РФ установлено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.24, 15.17 - 15.24, 15.28 КоАП РФ. Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 названной статьи, вправе руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители, руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители.

Должностные лица указанных органов вправе составлять протоколы об административном правонарушении в пределах их компетенции. Таким федеральным органом в соответствии с пунктом 5.3.11 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.04г. №317, является Федеральная служба по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 4 названного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе является территориальным органом ФСФР, действующим на территории Белгородской, Брянской, Воронежской, Курской, Липецкой, Орловской и Тамбовской областей, зарегистрировано в качестве юридического лица, ОРГАН 1025700772657.

Полномочия заместителя руководителя Регионального отделения ФСФР в ЮЗР ФИО3 на рассмотрение дела об административном правонарушении и вынесение постановления подтверждены ст.23.47 КоАП РФ, Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, утвержденным Приказом ФСФР № 06-152/пз от 12.09.06 г.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом ФСФР России №06-117/пз-н от 10.10.06г. утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее – Положение)

В соответствии с пункта 5.1. Положения, обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется:

а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц;

г) на эмитентов, биржевые облигации которых допущены к торгам на фондовой бирже.

Согласно п. 5.6 указанного Положения ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Нарушение указанного срока является нарушением порядка раскрытия информация на рынке ценных бумаг.

Согласно абзацу 2 пункта 14 Положения о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 N 721, утвержденный соответствующим комитетом по управлению имуществом План приватизации предприятия является проспектом эмиссии его акций.

Из материалов дела следует, что ОАО «Электромонтаж-сервис» создано в порядке приватизации государственного малого предприятия «Электромонтаж».

Пункт 6 второго раздела Изменений в План приватизации, утвержденного Решением Комитета по управлению имуществом г. Железногорска Курской области, предусматривает возможность отчуждения акций общества неограниченному кругу лиц, а именно - 29% акций подлежали продаже на конкурсе крупным инвесторам и 20% подлежали продаже на аукционе за деньги. Выпуск акций АООТ «Электромантаж-сервис» зарегистрирован 23.12.1992г. (код государственной регистрации №44-I-п-77)

Пунктом 3.1 Временного положения о приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на аукционе (приложение 4), утвержденного Указом Президента РФ от 29.01.1992 N 66, было предусмотрено, что к участию на аукционе допускаются юридические и физические лица, признанные в соответствии с законодательством покупателями, своевременно подавшие заявку на участие в аукционе и другие необходимые документы и внесшие в установленном порядке сумму залога в размере 10% от начальной цены объекта приватизации.

Таким образом, продажа акций на аукционе предполагает отчуждение ценных бумаг неограниченному кругу лиц.

При таких обстоятельствах у ОАО «Электромонтаж-Сервис» существует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета, так как план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента неограниченному кругу лиц.

Вместе с тем, ОАО «Электромонтаж-Сервис» в нарушение требований пункта 1 статьи 92 Федерального закона «Об акционерных обществах», пункта 5.6. Положения, не представило в РО ФСФР России в ЮЗР ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года в установленный срок, что является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Согласно ч. 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 2 ст. 2.1 КоАП РФ установлено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств того, что ОАО «Электромонтаж-сервис» предпринимало какие-либо меры, направленные на соблюдение требований законодательства о раскрытии информации, в материалах дела не имеется и заявителем суду не представлено.

Таким образом, факт совершения ОАО «Электромонтаж-сервис» правонарушения, выразившегося в непредставлении в РО ФСФР в ЮЗР ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 года в установленный срок, т.е. до 15.05.09г. включительно, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, и вина в его совершении установлены судом и подтверждаются материалами дела.

Довод заявителя о том, что административным органом при вынесении оспариваемого постановления были нарушены требования ст. 29.10 КоАП РФ, поскольку в резолютивной части постановления не указано, за совершение какого правонарушения Общество привлечено к административной ответственности, отсутствуют ссылки на статью КоАП РФ, на основании которой Общество привлекается к ответственности, судом не принимается по следующим основаниям.

Согласно ч.1 ст. 29.10 КоАП РФ в постановлении по делу об административном правонарушении должны быть указаны должность, фамилия, имя, отчество судьи, должностного лица, наименование и состав коллегиального органа, вынесших постановление, их адрес; дата и место рассмотрения дела; сведения о лице, в отношении которого рассмотрено дело; обстоятельства, установленные при рассмотрении дела; статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, либо основания прекращения производства по делу; мотивированное решение по делу; срок и порядок обжалования постановления.

Как усматривается из оспариваемого постановления о назначении административного наказания № 54-09-00396/пн от 08.09.2009, в установочной части постановления указано, что в действиях (бездействии) ОАО «Электромонтаж-сервис» содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 статьи 15.19 КоАП РФ, а именно нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Статьей 29.10 КоАП РФ не предусмотрено указание статьи КоАП РФ и описание правонарушения, за которое Общество привлекается к административной ответственности, в резолютивной части постановления.

Совершение правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей. Как усматривается из оспариваемого постановления, ОАО «Электромонтаж-Сервис» назначен минимальный размер штрафа – 700000 рублей.

При таких обстоятельствах арбитражный суд не находит оснований к признанию оспариваемого постановления административного органа незаконным и его отмене, в связи с чем требования заявителя не подлежат удовлетворению.

Заявления об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь статьями 1.1, 2.1, 15.19, 28.2, 28.3, 30.1-30.7 КоАП РФ, статьями 17, 27, 35, 65, 167-170, 176, 177, 207-211 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требования Открытого акционерного общества «Электромонтаж-Сервис» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-западном регионе от 08.09.09г. о назначении административного наказания №54-09-0396/пн по делу №54-09-0644/ап, отказать.

Настоящее решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Курской области в апелляционном порядке в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Воронеж, в течение десяти дней со дня его принятия; в кассационном порядке – в Федеральный арбитражный суд Центрального округа, г. Брянск, в срок, не превышающий двух месяцев со дня его вступления в законную силу.

Судья И.Н. Малахова