Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Магаданской области в составе судьи Сторчак Н.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Левиной Е.С. рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: <...>, дело по иску ФИО1 к закрытому акционерному обществу «Торговый дом «Русский медведь», третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2, ФИО3, ФИО4

о признании недействительной системы ведения реестра акционеров, в том числе и журнала учета акционеров – закрытого акционерного общества «Торговый дом «Русский медведь» и движение акций по лицевым счетам акционеров, как не соответствующей действующему законодательству.

при участии в судебном заседании представителей:

(до перерыва – 10.12.2008 г.):

истец - ФИО1, паспорт <...>, выдан УВД г. Магадана 28.05.2003 г.;

от ответчика – ФИО5, представитель, доверенность от 06.03.2007 г. №7;

от третьих лиц:

от ФИО4 – ФИО6, представитель, доверенность от 07.09.2006 г. 49 АА 138856;

ФИО2, паспорт <...>, выдан УВД г. Магадана 24.12.2003 г.;

ФИО3 – не явилась.

(после перерыва – 15.12.2008 г.):

истец - ФИО1, паспорт <...>, выдан УВД г. Магадана 28.05.2003 г.;

от ответчика – ФИО5, представитель, доверенность от 06.03.2007 г. №7;

от третьих лиц:

от ФИО4 – ФИО6, представитель, доверенность от 07.09.2006 г. 49 АА 138856;

ФИО2, паспорт <...>, выдан УВД г.Магадана 24.12.2003 г.;

ФИО3 – не явилась.

УСТАНОВИЛ:

Истец, ФИО1, обратился в суд с исковым заявлением с учетом дополнений от 16.06.2008 г. № 60-С, от 30.08.2008 г. №75-С (л.д. 68-70 т. 1, 36-38 т. 2) к ответчику, закрытому акционерному обществу «Торговый дом «Русский медведь», о признании недействительной системы ведения реестра акционеров, в том числе «Журнал учета акционеров – Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Русский медведь» и движение акций по лицевым счетам акционеров» и записи в нём ничтожными:

- строка 02: ФИО2; <...>, паспорт <...>; 485830 акций; 48,583%; зачисление 485830; дата приобретения акций акционером 28.07.2003 г.; дата внесения последнего платежа 28.07.2003 г.;

- строка 04: ФИО4; п.Омсукчан, Омсукчанского района, Магаданской области, ул. Мира 8, кв.1, паспорт <...>; 9000 акций; 0,9%; зачисление 9000; дата приобретения акций акционером 19.07.2000 г.

В обоснование заявленных требований истец сослался на ст. 99 ГК РФ, ст. ст. 34, 44 Закона от 26.12.2005 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», ст. 8 раздела 3 ФЗ от 22.04.1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ст. 5 ФЗ от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г., информационное письмо от 05.02.2008 г. №МА-244 РО ФСФР России в ДВО.

Ответчик с исковыми требованиями не согласился по основаниям, изложенным в отзыве на иск от 01.09.2008 г. б/н. (л.д. 53-55 т. 2). Ответчик указывает, что в период с ноября 1999 г. по декабрь 2002 г. истец являлся единоличным исполнительным органом общества и занимал должность президента общества. По окончании срока своих полномочий истец не передал новому руководителю документы по ведению реестра и другие документы, входящие в систему его ведения, что подтверждается актом приема-передачи документов от Лося И.С. Также ответчик указал, что ФИО1 акционером указанного общества не является. На момент рассмотрения настоящего дела в реестре акционеров зарегистрировано три физических лица: ФИО2, ФИО4 и ФИО3. В отношении последней в журнале регистрации акционеров допущена описка в отчестве, вместо Георгиевна, написано Николаевна, которая будет исправлена.

Третье лицо, ФИО2, определение суда не выполнило, в том числе не представило отзыв на иск.

Третье лицо, ФИО4, с исковыми требованиями не согласилось по основаниям, указанным в отзыве без даты, без номера (л.д. 1-5 т. 3), дополнениях к нему от 10.09.2008 г. б/н (л.д. 13-17 т. 3), от 12.12.2008 г., в которых поддержана позиция ответчика.

Третье лицо, ФИО3, не обеспечило явку своего представителя в судебное заседание. В материалы дела представлен отзыв от 11.09.2008 г. б/н (л.д. 18 т. 3), согласно которому ФИО3 сообщает, что являлась акционером ЗАО «Торговый дом «Русский медведь», владела акциями на сумму – 2239 руб., но оплату подтвердить не может, в связи с отсутствием документов. Сообщила, что в 1995 г. написала заявление о выходе из состава акционеров и с этого времени акционером себя не считает, денежных средств за акции не получала, дивиденды также не получала. Заявила ходатайство о рассмотрении дела в её отсутствие.

Дело рассмотрено в соответствии с требованиями ст. 156 АПК РФ и п.11 постановления Пленума ВАС РФ от 31.10.1996 г. № 13 (в редакции постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.1997 г. № 12) по существу в отсутствие представителя третьего лица, ФИО3

В судебном заседании объявлялся перерыв с 10.12.2008 г. до 15.12.2008 г. для представления лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств и перечисления денежных средств на депозитный счет арбитражного суда в оплату проведенной экспертизы.

В судебном заседании истец настаивал на удовлетворении заявленных требований в полном объеме по основаниям, изложенным в иске, уточнениях к нему от 30.08.2008 г. №75-С, а также в возражениях на отзыв ответчика от 11.09.2008 г. №79-С. В ходе судебного разбирательства ФИО1 пояснил, что просит признать недействительной всю систему ведения реестра, но поскольку иных документов, кроме журнала не представлено, то истцом заявлены исковые требования по журналу. В обоснование истец указывает, что акционерами ЗАО «Торговый дом «Русский медведь» оплачено 29 454 акции, остальные акции были объявлены, но на момент приобретения акций ФИО1 у ИЧП «Лига» не оплачены акционерами, истец о данном факте на момент заключения договора купли-продажи не знал. По мнению истца, остальное количество акций, не прошедших регистрацию в Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе, является недействительным.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в отзыве на иск, кроме этого указал, что только выписка из реестра акционеров может подтвердить, что ФИО1 является акционером ЗАО «Торговый дом «Русский медведь», истец не обращался за такой выпиской, не представил её в материалы дела, а следовательно не доказал, что является акционером указанного юридического лица. Указал, что ЗАО «Торговый дом «Русский медведь» не может являться надлежащим ответчиком по делу, т.к. истцом фактически оспаривается право собственности ФИО3 и ФИО4 на акции, следовательно указанные лица и должны быть ответчиками.

Третье лицо, ФИО2, в судебном заседании с исковыми требованиями не согласился в полном объёме, поддержал доводы ответчика. Устно пояснил, что договор купли-продажи акций Лосю И.С. был ФИО2 подписан, но в связи с неоплатой исполнен не был. Кроме этого сообщил, что акции Лосю И.С. не передавал, денежные средства в уплату за них не получал, передаточных распоряжений не оформлял и никому не передавал, никаких приходных ордеров не оформлял, в том числе и приходный ордер от 15.06.1998 г. № 01 не выписывал и не подписывал.

Представитель третьего лица, ФИО4, поддержал доводы, изложенные в отзыве на иск и дополнении к нему.

Выслушав истца, представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, с учетом норм материального и процессуального права суд находит исковые требования не подлежащими удовлетворению.

Как видно из материалов дела, пояснений истца и представителей сторон, на основании решения исполнительного комитета Магаданского городского Совета народных депутатов от 27.12.1991 г. № 3611 (л.д. 30 т. 1) в связи с изменением организационно-правовой формы товарищества с ограниченной ответственностью «56-К» (зарегистрированного решением Магаданского горисполкома от 16.08.1991 г. № 2132) было зарегистрировано акционерное общество закрытого типа «Торговый дом «Русский медведь» (свидетельство о государственной регистрации № 1196 серии АО (л.д. 31 т. 1).

Согласно п. 3.1 устава уставный капитал составил 1105 тыс. руб. номинальной стоимостью одной акции 1000 руб. (не деноминированных). Выпущенные при учреждении общества акции были распределены между учредителями в пропорциях, согласно п. 3.1 устава (л.д. 32-39 т. 1).

В последующем постановлениями Администрации г. Магадана регистрировались изменения, вносимые в учредительные документы общества, в том числе в п. 3.1 раздела 3 «Уставный капитал» устава: от 08.04.1993 г. № 1011 (л.д. 1-2 т. 2) – уставный капитал в размере 1375 тыс. руб. с номинальной стоимостью одной акции 1000 руб. (не деноминированные); от 03.06.1993 г. № 1559 (л.д. 3-4 т. 2) – уставный капитал в размере 29454 тыс. руб. с номинальной стоимостью одной акции 1000 руб. (не деноминированные); от 18.11.1994 г. № 2836 (л.д. 101 т. 2) – уставный капитал в размере 294540 тыс. руб. с номинальной стоимостью одной акции 1000 руб. (не деноминированные); от 28.07.1995 г. № 1896 (л.д. 5 т. 2) – уставный капитал в размере 1 000 000 000 руб. с номинальной стоимостью одной акции 1000 руб. (не деноминированные) с распределением акций в пропорциях, согласно п. 3.1 устава.

04.01.2003 г. зарегистрированы изменения, вносимые в учредительные документы общества (новая редакция устава, изменение организационно-правовой формы общества – закрытое акционерное общество «Торговый дом «Русский медведь»), что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 30.05.2008 г. (л.д. 59-67 т. 1).

Согласно п.8.1.1 раздела 8 «Уставный капитал» устава в новой редакции (л.д. 128-145 т. 2) уставный капитал составляет 1 000 000 руб. с номинальной стоимостью одной акции 1 руб.

Из предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 23.10.2008 г. № 910, вынесенного Региональным отделением федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе, следует, что согласно сведениям, имеющимся в РО ФСФР России в ДФО, закрытым акционерным обществом «Торговый дом «Русский медведь» размещены два выпуска акций:

- государственный регистрационный номер 47-1-58 от 31.07.1996 г., общий объем выпуска (по номинальной стоимости) – 1 105 руб., в количестве 1 105 акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая;

- государственный регистрационный номер 47-1-69 от 02.09.1996 г., общий объем выпуска (по номинальной стоимости) – 28 439 руб., в количестве 28 349 акций номинальной стоимостью 1 руб. каждая. Приказом РО ФСФР России в ДФО от 18.04.2005 г. № 305-п осуществлено объединение дополнительных выпусков обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Торговый дом «Русский медведь», в результате которого аннулированы вышеуказанные государственные регистрационные номера, присвоенные выпускам обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Торговый дом «Русский медведь». Указанным выпускам обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Торговый дом «Русский медведь» присвоен государственный регистрационный номер 1-01-57884-N от 18.04.2005 г., общий объем выпуска (по номинальной стоимости) – 29 454 руб., в количестве 29 454 акций номинальной стоимостью 1 руб. каждая.

Документы на государственную регистрацию иных выпусков ценных бумаг ЗАО «Торговый дом «Русский медведь» в регистрирующий орган не представлялись.

Обязательная государственная регистрация выпускаемых акций была установлена Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 г. № 78 (далее – Положение) (в настоящее время утратило силу на основании Постановления Правительства РФ от 17.12.1999 г. № 1402 «О признании утратившими силу некоторых постановлений Правительства РФ по вопросам регулирования рынка ценных бумаг и защиты прав инвесторов»).

В соответствии с п. 8 указанного Положения «выпуск ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию… является незаконным, влечет за собой изъятие их у владельцев, изъятие выручки от продажи этих ценных бумаг у эмитента и ее возвращение их владельцам, а также другие санкции, предусмотренные законодательством РСФСР».

На основании ст. 18 ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмиссионные ценные бумаги (акции, облигации), выпуск которых не прошел регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не подлежат размещению.

10.12.2003 г. был принят ФЗ № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации (далее – ФЗ от 10.12.2003 г. № 174-ФЗ).

Согласно частям 1, 2, 4 ст. 1 указанного закона выпуски акций, размещенные до вступления в силу ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации, подлежат государственной регистрации в соответствии с настоящим федеральным законом. Документы для государственной регистрации указанных выпусков акций в соответствии с настоящим Федеральным законом должны быть представлены не позднее одного года со дня его вступления в силу.

Государственная регистрация выпусков акций, осуществляемая в соответствии с настоящим Федеральным законом, проводится одновременно с государственной регистрацией отчетов об итогах выпуска этих акций.

Владельцами ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых осуществлена в соответствии с настоящим Федеральным законом, признаются лица, которым ценные бумаги принадлежат на момент такой государственной регистрации. Сделки, на основании которых указанные лица приобрели ценные бумаги, не могут быть признаны недействительными в связи с отсутствием государственной регистрации.

В силу части 2 ст.2 ФЗ от 10.12.2003 г. № 174-ФЗ акционерные общества, не представившие в срок, указанный в абзаце втором части 1 статьи 1 настоящего Федерального закона, документы для государственной регистрации выпусков акций, подлежат ликвидации по искам органов, осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц.

Последнее увеличение уставного капитала проведено обществом 28.07.1995 г. (постановление Администрации г. Магадана от 28.07.1995 г. № 1896 (л.д. 5 т. 2), т.е. до принятия ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

15.06.1998 г. между ИЧП «Лига» (Продавец) и ФИО1 (Покупатель) был заключен договор купли-продажи акций (л.д. 22 т. 1), согласно которому продавец продал, а покупатель купил простые именные акции АОЗТ «Торговый дом «Русский медведь» в количестве 130 000 штук. Номинальная стоимость одной акции – 1,0 руб. Общая стоимость акций – 130 000 руб.

Пунктом 3.1 указанного договора купли-продажи стороны предусмотрели особое условие: «В случае неоплаты покупателем продавцу в трехдневный срок со дня подписания настоящего договора суммы 130 000 руб., договор считается не заключенным», что не противоречит п. 4 ст. 421 ГК РФ.

В доказательство оплаты акций по договору купли-продажи от 15.06.1998 г. истцом представлена копия квитанции к приходному кассовому ордеру № 01 от 15.06.1998 г. на сумму 130 000 руб. (л.д. 44 т. 2) с подписью руководителя ИЧП «Лига» ФИО2 по строке «Главный (старший) бухгалтер».

Определением Арбитражного суда Магаданской области от 12.09.2008 г. была назначена судебная технико-почерковедческая экспертиза по исследованию копии квитанции к приходному кассовому ордеру от 15.06.1998 г. № 01. На разрешение эксперта поставлены следующие вопросы:

1. Выполнен ли текст в копии квитанции к приходному кассовому ордеру от 15.06.1998 г. №01 ФИО2 или иным лицом?

2. Выполнена ли подпись в копии квитанции к приходному кассовому ордеру от 15.06.1998 г. №01 в графе «Главный (старший) бухгалтер» ФИО2 или иным лицом?

3. Выполнен ли текст в копии квитанции к приходному кассовому ордеру от 15.06.1998 г. №01 ФИО1 или иным лицом?

4. Выполнена ли подпись в копии квитанции к приходному кассовому ордеру от 15.06.1998 г. №01 в графе «Главный (старший) бухгалтер» на самой квитанции или нанесена путём копирования, наложения или с использованием иных технических средств?

Из заключений эксперта от 06.11.2008 г. № 1361/3-3 и от 05.11.2008 г. № 1360/3-3 (л.д. 80-82, 86-90 т. 3) следует:

- подпись в графе «Главный (старший) бухгалтер» в копии квитанции к приходному кассовому ордеру № 01 от 15.06.1998 г., а также остальные реквизиты документа, выполненные красящим веществом черного цвета, изготовлены не с оригинального документа, а с его копии (промежуточной копии), т.е. выполнены путем копирования с документа (ов), предварительно изготовленного (ых) при помощи технических устройств;

- записи, расположенные в реквизитах электрофотографической копии квитанции к приходному кассовому ордеру № 01 от 15.06.1998 г. ИЧП «Лига» на сумму 130 000 руб., выполнены не ФИО2 и не ФИО1, а другим лицом;

- подпись от имени ФИО2, изображение которой находится в строке «Главный (старший) бухгалтер» электрофотографической копии квитанции к приходному кассовому ордеру № 01 от 15.06.1998 г., выполнена не самим ФИО2, а другим лицом.

ФИО2 в ходе судебного разбирательства отрицал оплату истцом акций по договору купли-продажи от 15.06.1998 г. Указал, что никаких приходных ордеров и квитанций к ним на сумму 130 000 руб. не оформлял и не подписывал, в связи с отсутствием оплаты распоряжение реестродержателю (АОЗТ «Торговый дом «Русский медведь») о передаче акций истцу им не давалось.

Таким образом, истцом не представлено надлежащих доказательств оплаты акций по договору купли-продажи от 15.06.1998г. Следовательно, в силу п. 3.1 указанного договора договор считается не заключенным.

Истец в письменном мнении от 08.12.2008 г. №93-С просит применить срок исковой давности для признания договора купли-продажи акций от 15.06.1998 г. недействительным.

В соответствии с п. 1 ст. 166 и п. 1 ст. 167 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным настоящим Кодексом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка). Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Пункт 3.1 договора купли-продажи акций от 15.06.1998 г. предусматривает условие не о недействительности договора, а о признании его незаключенным в связи с отсутствием оплаты в установленный срок. В связи с чем, оснований для применения срока исковой давности не имеется.

Согласно п. 1 ст. 149 ГК РФ порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 28 ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Согласно ст. 29 указанного закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги.

Исходя из положений ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" держатель реестра акционеров общества может производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

В соответствии с пунктом 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27, передаточное распоряжение является документом, необходимым для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

При непредставлении передаточного распоряжения регистратор в силу пункта 5 названного Положения обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров общества.

В «Журнале учета акционеров – Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Русский медведь» и движениие акций по лицевым счетам акционеров», представленном истцом (л.д. 14-17 т. 1), отсутствует запись о переходе прав собственности на акции от ИЧП «Лига» на истца. Отсутствуют также доказательства передачи указанных акций истцу.

Таким образом, переход права собственности на акции от ЗАО «Торговый дом «Русский медведь» к Лосю И.С. в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", не состоялся.

На основании ст. 45 ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Следовательно, в подтверждение правомочности предъявления настоящего иска, истец должен был представить документы, свидетельствующие о том, что он являлся собственником акций, эмитентом которых является ЗАО «Торговый дом «Русский медведь».

Поскольку истец не приобрел права собственности на ценные бумаги, он является ненадлежащим истцом по настоящему делу, в связи с чем, его права и законные интересы не нарушены.

В связи с изложенным, исковые требования удовлетворению не подлежат.

На основании ст. 176 АПК РФ датой принятия настоящего решения является дата его изготовления в полном объеме – 22.12.2008 г.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Отказать истцу в удовлетворении иска.

2. Решение может быть обжаловано в течение одного месяца со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд, либо в течение двух месяцев со дня вступления его в законную силу в Федеральный Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Магаданской области.

Судья Н.В. Сторчак