Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Мордовская электротеплосетевая компания» (далее по тексту – заявитель, ОАО «Мордовэлектротеплосеть», Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Мордовия с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в котором просит признать незаконным и отменить в полном объеме постановление о назначении административного наказания № 01-18/392-ш от 19.12.2008, вынесенное и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее – Отделение, ответчик, административный орган), которым Общество привлечено к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг в виде взыскании штрафа в размере 40000 руб.

В обоснование своего заявления ОАО «Мордовская электротеплосетевая компания» указало, что ответчиком пропущен давностный срок на привлечение Общества к административной ответственности, а также сослалось на нарушение Отделением установленного КоАП РФ порядка привлечения его к административной ответственности.

Ответчик в отзыве просил оставить требования заявителя без удовлетворения, указав, что обжалуемое постановление является законным и обоснованным.

При рассмотрении дела установлено, что Открытое акционерное общество «Мордовская электротеплосетевая компания» зарегистрировано 17 сентября 2008 года в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1081324000504, что подтверждается свидетельством о государственной регистрации юридического лица серия 13 № 001300108.

В ноябре 2008 года сотрудниками территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе в Республике Мордовия проведена проверка соблюдения ОАО «Мордовская электротеплосетевая компания» порядка эмиссии ценных бумаг.

В ходе проведенной проверки установлено, что в нарушение требований пункта 1 статьи 19 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункта 3.2.2. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 №07-4/пз-н) документы на государственную регистрацию выпуска акций, размещенных при создании ОАО «Мордовэлектротеплосеть», в регистрирующий орган Обществом в установленный срок не представлены.

25.11.2008 начальником территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе в Республике Мордовия ФИО2 в отношении ОАО «Мордовская электротеплосетевая компания» составлен протокол № 62 об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ. Протокол составлен без участия представителя Общества.

Протокол об административном правонарушении и приложенные к нему материалы направлены в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (г.Нижний Новгород).

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе ФИО3 вынесено постановление о назначении административного наказания № 01-18/392-ш от 19.12.2008, которым ОАО «Мордовская электротеплосетевая компания» было признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ, в связи с чем Общество привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 40000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «Мордовэлектротеплосеть» обратилось за защитой своих интересов в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, суд находит требования заявителя подлежащими удовлетворению.

В соответствии со статьей 15.17 КоАП РФ, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Понятие эмитента закреплено в статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которой эмитентом является юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

В силу пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», акционерным обществом признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.

Согласно статье 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», акция представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Таким образом, ОАО «Мордовэлектротеплосеть» является эмитентом ценных бумаг, порядок размещения которых (эмиссия) регламентируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

В соответствии с пунктом 1 статьи 19 названного закона, процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы:

- принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

- утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

- государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

- размещение эмиссионных ценных бумаг;

- государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, осуществляются Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В целях реализации указанного положения закона Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 №07-4/пз-н утверждены Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее по тексту – Стандарты эмиссии).

В силу пункта 3.1.1. Стандартов эмиссии, размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется путем их распределения среди учредителей этого акционерного общества, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом - путем их приобретения единственным учредителем. При этом распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем) акционерного общества осуществляется в день государственной регистрации акционерного общества до государственной регистрации их выпуска.

Документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества (пункт 3.2.2. Стандартов эмиссии).

Как следует из имеющихся в деле материалов, ОАО «Мордовэлектротеплосеть» создано и зарегистрировано в качестве юридического лица 17.09.2007.

Таким образом, в силу названных выше положений Стандартов, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей Общества при его учреждении, должны быть представлены в территориальный отдел Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе в Республике Мордовия не позднее 17 октября 2007 года.

На момент проведения административным органом проверки и составления протокола об административном правонарушении (25.11.2008) указанные документы ОАО «Мордовэлектротеплосеть» в контролирующий орган не представлены.

При изложенных обстоятельствах Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе обоснованно квалифицировало совершенное Обществом нарушение по статье 15.17 КоАП РФ.

В то же время, административным органом нарушен порядок привлечения Общества к административной ответственности.

Рассмотрение дела об административном правонарушении регламентируется главой 29 КоАП РФ. Порядок рассмотрения дела установлен, в частности, статьей 29.7. Кодекса, в силу пунктов 2-5 части 1 которой при рассмотрении дела об административном правонарушении:

- устанавливается факт явки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;

- проверяются полномочия законных представителей физического или юридического лица, защитника и представителя;

- выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела;

- разъясняются лицам, участвующим в рассмотрении дела, их права и обязанности.

В силу пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Существенный характер нарушений определяется исходя из последствий, которые данными нарушениями вызваны, и возможности устранения этих последствий при рассмотрении дела.

В соответствии с частью 2 статьи 25.1. КоАП РФ, дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Рассмотрение дела об административном правонарушении в отсутствие доказательств вручения лицу, привлекаемому к административной ответственности, определения о назначении рассмотрения дела свидетельствует о нарушении статьи 25.1 КоАП РФ в части соблюдения прав лица, привлекаемого к административной ответственности, а, следовательно, и о нарушении установленного Кодексом порядка привлечения к административной ответственности.

В ходе судебного разбирательства установлено, что административным органом Открытому акционерному обществу «Мордовэлектротеплосеть» направлены повестки – вызовы на рассмотрение дела об административном правонарушении от 25.11.2008 № 01-22/514-ш и от 10.12.2008 № 01-22/540-ш. Оба заказных письма получены ФИО4 Между тем, сведений о принадлежности ФИО4 к персоналу ОАО «Мордовэлектротеплосеть» материалы дела не содержат. Заявитель письмом от № 279 от 10.03.2009, справками № 280 от 10.03.2009, № 378 от 25.03.2009 и списком сотрудников подтверждает, что ФИО4 в трудовых либо гражданско-правовых отношениях с ОАО «Мордовэлектротеплосеть» не состоял и не состоит. По договору аренды заявитель лишь арендовал у ООО «Дивелопмент-Сити» нежилое помещение площадью 20,6 кв.м. в здании, расположенном по адресу: <...>.

Таким образом, сведения о надлежащем извещении Общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении в рассматриваемом деле отсутствуют.

При изложенных обстоятельствах ОАО «Мордовэлектротеплосеть» было лишено ряда процессуальных гарантий, предоставленных правонарушителю статьями 29.7. и 25.1. КоАП РФ, а потому указанное процессуальное нарушение признано судом существенным.

Кроме того, заявителем пропущен давностный срок для привлечения Общества к административной ответственности.

В соответствии с частью 1 статьи 4.5. КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, за исключением некоторых составов административных правонарушений, перечисленных в указанной статье, а при длящемся административном правонарушении – по истечении двух месяцев с момента его обнаружения.

Совершенное Обществом административное правонарушение не является длящимся.

Законодательством Российской Федерации срок исполнения обязанности по представлению в регистрирующий орган документов на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей Общества при его учреждении, установлен и составляет один месяц с даты государственной регистрации акционерного общества (пункт 3.2.2. Стандартов эмиссии).

Невыполнение Обществом предусмотренных нормативным правовым актом обязанности к установленному в нем сроку по своему характеру не может быть отнесено к категории длящихся правонарушений, в связи с чем срок давности привлечения к административной ответственности следует исчислять не с момента обнаружения административного правонарушения, а с момента его совершения.

Данный вывод согласуется с позицией Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 25.04.2006 по делу №14741/05.

Таким образом, вменяемое Обществу правонарушение, в силу изложенных выше доводов, совершено и окончено 17.10.2007.

При изложенных обстоятельствах постановление по делу об административном правонарушении не могло быть вынесено позднее 17.12.2007.

Фактически оспариваемое постановление № 01-18/392-ш вынесено Региональным отделением 19.12.2008, т.е. давностный срок, установленный статьей 4.5. КоАП РФ, административным органом был пропущен.

В ходе судебного заседания также установлено, что оспариваемое постановление получено Обществом 16.01.2009 (№ 33 по журналу входящей корреспонденции). Из представленной административным органом копии почтового уведомления следует, что первоначально заказное письмо с оспариваемым постановлением было также вручено органом связи Мазепе, который в трудовых либо гражданско-правовых отношениях с ОАО «Мордовэлектротеплосеть» не состоял.

При изложенных обстоятельствах заявление ОАО «Мордовэлектротеплосеть» подлежит удовлетворению в полном объеме.

Вопрос о взыскании государственной пошлины судом не рассматривался, так как в силу части 2 статьи 208 АПК РФ (части 5 статьи 30.2 КоАП РФ) заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности госпошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить полностью постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 19.12.2008 № 01-18/392-ш, которым Открытое акционерное общество «Мордовская электротеплосетевая компания» (основной государственный регистрационный номер в Едином государственном реестре юридических лиц 1081324000504) привлечено к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в сумме 40 000 руб.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Первый арбитражный апелляционный суд (г. Владимир) и в течение двух месяцев после вступления в законную силу в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа (г. Нижний Новгород).

Судья В.Н.Савочкин