Гражданский кодекс часть 1

от третьего лица - Департамента финансов г. Москвы – ФИО3 дов. № 03-19/104 от 14.12.2011г., ФИО4 дов. № 03-19/105 от 14.12.2011г., ФИО5 дов. № 03-19/106 от26.12.2011 г.

От третьего лица – Правительство города Москвы – ФИО5 дов. № 4-47-91/2 от 25.01.2012 г.

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен об обязании ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал» списать со счета депо истца облигации Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы в количестве 350.000 штук, государственный регистрационный номер выпуска RU32045MOS0, номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая облигация, обязании ЗАО «Небанковская кредитная организация «Национальный расчетный депозитарий» открыть на имя истца лицевой счет владельца, и перерегистрировать указанные облигации на имя владельца - Банка «Монетный дом» (ОАО).

Ответчик ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал» в заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещался надлежащим образом, отзыв не представил. Дело рассматривается в отсутствие указанного ответчика в порядке ст. 156 АПК РФ.

Истец в заседании иск поддержал.

Ответчик НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в заседании иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве, представил дополнительные документы.

Третьи лица в заседании против удовлетворения иска возражали по основаниям, изложенным в отзывах.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил, что иск не подлежит удовлетворению, по следующим основаниям.

В обоснование иска истец ссылается на то, что между истцом и ответчиком ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» был заключен депозитарный договор № 211-ДЕПО от 06.05.2010г., истцу был открыт счет депо № EDC/000/00000211. Между истцом и указанным ответчиком были заключены договоры купли-продажи облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы в количестве 350.000 штук, государственный регистрационный номер выпуска RU32045MOS0, номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая облигация, а именно: договор № 1011-2 от 10.11.2010г., договор № 1011-1 от 10.11.2010г., а также соглашение от 10.11.2010г. о зачете встречных однородных требований (неттинге) по данным договорам купли-продажи облигаций. В результате указанных сделок истец стал законным владельцем вышеуказанных облигаций, в подтверждение истец представил выписку по счету депо от 10.11.2010г. 23.12.2010г. ФСФР была аннулирована лицензия ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности. Ответчик до настоящего времени не исполнил предусмотренную Положением о депозитарной деятельности, Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, обязанность по уведомлению депонента об аннулировании лицензии и предложению перевести ценные бумаги на лицевой счет в реестре или на счет депо в другом депозитарии. В связи с чем истец обратился с настоящим иском в суд.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях. Согласно ст. 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Из материалов дела следует, что сорок пятый выпуск облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы (далее - облигации) осуществлен в соответствии с Постановлением Правительства Москвы от 15 марта 2005 г. № 117-ПП «Об утверждении Условий эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы с фиксированным купонным доходом» (зарегистрировано Минфином России 6 мая 2005 года, постановлениями Правительства Москвы от 14 июня 2005 г. № 408-ПП «Об эмиссии облигаций сорок пятого выпуска Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы» и от 11 октября 2005 г. № 787-ПП «Об эмиссии облигаций дополнительного выпуска Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы» (далее - Решение о выпуске облигаций).

В соответствии с Решением о выпуске облигаций, Эмитентом облигаций выступает Правительство Москвы, облигации выпускаются с обязательным централизованным хранением (учетом), общее количество облигаций - 15 000 000 (пятнадцать миллионов) штук.

Вопросы учета и удостоверения прав по облигациям сорок пятого выпуска,
учета и удостоверения перехода прав на данные облигации регулируются пунктом 4
Решения о выпуске облигаций, в соответствии с которым:

- весь выпуск облигаций сорок пятого выпуска оформляется одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на облигации сорок пятого выпуска;

- сертификат на руки владельцам облигаций сорок пятого выпуска не выдаётся;

- депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации, является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НРД, Уполномоченный депозитарий);

- учет и удостоверение прав по облигациям, учет и удостоверение перехода прав на облигации осуществляется НРД и депозитариями - депонентами НРД;

- право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций сорок пятого выпуска.

Таким образом, если какое-либо лицо владеет облигациями сорок пятого выпуска, то принадлежащие ему облигации должны учитываться на счете депо данного лица, открытого либо в НРД, либо в депозитарии - депоненте НРД. При этом, в последнем случае указанные облигации учитываются также на открытом в НРД междепозитарном счете депо депозитария - депонента НРД (пункт 3.2.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», утвержденного приказом Председателя Правления НРД от 1 ноября 2010 года № 101 с последующими изменениями).

Ответчик НРД, являясь Уполномоченным депозитарием, ссылается на то, что в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» и на основании заключенного с Правительством Москвы (далее - Эмитент) договора эмиссионного счета депо № 028/Э от 07.12.2000 оказывает Эмитенту услуги по хранению Сертификатов выпущенных Эмитентом облигаций, а также ведение эмиссионного счета депо и учет облигаций на эмиссионном счете депо при их размещении и погашении. В том числе Эмитентом был передан на хранение Сертификат облигаций сорок пятого выпуска Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы, государственный регистрационный номер выпуска RU32045MOS0, являющихся государственными ценными бумагами субъекта Российской Федерации. Выпуск облигаций оформлен одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав всех владельцев на облигации. В настоящее время НРД продолжает оказывать Эмитенту услуги: Сертификат облигаций находится на хранении в НРД, а облигации, выпущенные Эмитентом, учитываются на счетах депо депонентов в НРД. В соответствии с п. 4 Решения о выпуске облигаций НРД является депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации. Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав по облигациям, учет и удостоверение перехода прав на облигации, являются Уполномоченный депозитарий и депозитарии - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депозитариями - депонентами Уполномоченного депозитария. Общее количество выпущенных Эмитентом облигаций составляет 15 000 000 штук. Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НРД или депозитариями-депонентами НРД. Право собственности на облигации переходит к приобретателю в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НРД и депозитариях-депонентах НРД, в зависимости от того, где учитываются облигации. НРД осуществляет учет и/или удостоверение прав на облигации по счетам депо депонентов НРД, с которыми заключены депозитарные договоры.

Ответчик также ссылается на то, что никогда не заключал депозитарный договор с другим ответчиком - ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал» и не открывал ему счет депо. Сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии был открыт счет депо ответчику ООО «Финансовая Компания «Эдвантис Кэпитал», НРД не располагает. При этом между истцом и НРД ранее был заключен договор счета депо владельца № 2831/ДСВ-4 от 08.12.2008, который был расторгнут с 16.09.2011 на основании заявления от 31.08.2011, подписанного представителем конкурсного управляющего Банк «Монетный дом» (ОАО) Вершининым В.В., и соответствующий счет депо был закрыт. В настоящее время счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности, не может быть открыт в НРД, поскольку законодательство о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, нежели депозитарный договор.

В настоящее время все облигации в количестве 15 000 000 шт. учитываются на счетах депо депонентов НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями.

Истцом не представлены доказательства того, что Облигации, в связи с которыми заявлен иск, учитываются на счетах депо в НРД. Учитывая данный факт, отсутствуют основания для списания облигаций со счета депо какого-либо депонента НРД и зачисления их на счет истца.

Зачисление облигаций в количестве 350 000 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются облигации в НРД, невозможно, поскольку это приведет к превышению количества выпущенных Эмитентом облигаций, указанных в Решении о выпуске облигаций и в Сертификате, который хранится в НРД, что нарушит условия выпуска ценных бумаг и законодательство о рынке ценных бумаг.

Также ответчик НРД сообщил суду, что в Списках депонентов НРД, являющихся держателями облигаций, составленных в соответствии с Решением о выпуске облигаций по состоянию на 18.06.2010, 20.12.2010, 0.06.2011 для выплаты купонных доходов по облигациям, переданных Эмитенту в установленном порядке, не значились ни истец, ни ответчик ООО «Финансовая Компания «Эдвантис кэпитал».

При изложенных обстоятельствах следует признать, что представленная истцом выписка по счету депо, открытому в ООО «Финансовая Компания «Эдвантис кэпитал», не может быть признана необходимым и достаточным доказательством приобретения истцом права собственности на облигации в том порядке, как это предусмотрено законом и с учетом содержания эмиссионных документов, в том числе Решения о выпуске облигаций, при наличии Уполномоченного депозитария.

Поскольку истцом не доказан факт владения облигациями, исковые требования не могут быть признаны судом обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Расходы по госпошлине суд относит на истца в порядке ст.110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 8, 11, 12, 149 ГК РФ, ст.ст. 28, 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» № 36-ФЗ от 29.07.1998, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997, ст. ст. 4, 65-70, 75, 102, 110, 156, 167-171 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца.

СУДЬЯ М.А. Лопухова