ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ КОММЕНТАРИИ СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2

Решение № А40-132712/14 от 07.11.2014 АС города Москвы

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

г. Москва

Дело № А40-132712/14

декабря 2014 г.

Резолютивная часть решения объявлена 07 ноября 2014 года

Полный текст решения изготовлен 22 декабря 2014 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Немовой О.Ю. (шифр судьи 72-1019)

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Козицыной Е.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО "Евразийская управляющая компания" (ОГРН <***>, ИНН <***>, 101000, <...>)

к ответчику – Центральному Банку  Российской Федерации

о признании незаконным  постановления № ПН-54-14/226

при участии:

от заявителя: ФИО1 по доверенности от  30.09.2014г. №27; ФИО2 по доверенности от 22.09.2014 № 26

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 14.04.2014г. № 166, ФИО4 по доверенности от 03.04.2014г. № 148.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Евразийская управляющая компания" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с требованием о признании незаконным постановления и отмене постановления Банка России о назначении административного наказания № ПН-54-14/226 и прекращении производства по делу об административном правонарушении.

В своем заявлении заявитель ссылается на то, что  представляя информацию в Банк России, Управляющая компания действовала исключительно с целью исполнения своих обязанностей, установленных законом; сведения, сообщенные управляющей компанией, являлись достоверными, поскольку полностью соответствовали решению общего собрания фонда; управляющей компанией добросовестно сообщено Банку России о возможных нарушениях в созыве общего собрания инвестиционного фонда.

Ответчик требования не признает, представил письменный отзыв, указывает, что постановление является законным и обоснованным.

Суд, исследовав представленные в дело доказательства, обсудив и проверив доводы сторон, находит, что заявленное требование подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 24 июля 2014 года Заместителем директора Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России ФИО5 были рассмотрены материалы дела об административном правонарушении № АП-54-2-2-14/280, возбужденного заместителем начальника Управления надзора за инвестиционными фондами и субъектами доверительного управления Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России ФИО6 в отношении Общество с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания» место нахождения и почтовый адрес: 101000, <...>; ИНН: <***>, ОГРН: <***>; Дата присвоения основного государственного регистрационного номера: 21.12.2006, за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), с участием представителя ООО «Евразийская управляющая компания» по доверенности от 07.07.2014 № 16 ФИО1 (далее - представитель по доверенности). По итогам, указанного рассмотрения, было вынесено Постановление о назначении административного наказания № ПН-54-14/226.

ООО «Евразийская управляющая компания» (далее - Заявитель) является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующего вида деятельности от 25.07.2012 г. № 21-000-1-00904.

Согласно Правилам доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Согласие и Развитие» (далее - Фонд), зарегистрированным ФСФР России 03 мая 2007 года № 0803-94127244, Заявитель осуществляет доверительное управление указанным фондом.

30.04.2014 г. Заявитель представил в Банк России заявление и иные документы, необходимые для регистрации изменений и дополнений в Правила  доверительного управления Фондом (письмо Управляющей компании от 29.04.2014 № 176/04-14, входящий от 30.04.2014 № 112396). В состав указанных документов согласно описи, содержащейся в заявлении, был представлен «Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев ЗПИФН «Согласие и Развитие» под управлением ООО «ЕвразУК» от 25.04.2014 г.

В процессе рассмотрения указанного пакета документов, было установлено, что в качестве лиц, созывающих 25.04.2014 общее собрание владельцев инвестиционных паев Фонда, в Протоколе указаны ФИО7 и ФИО8, являющиеся владельцами инвестиционных паев Фонда.

В соответствии с требованиями пунктов 1 и 4 статьи 18 Закона общее собрание владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может быть созвано самими владельцами инвестиционных паев только в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и лицензии специализированного депозитария и только для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

При этом, как было установлено Ответчиком, при рассмотрении дела об административном правонарушении, лицензия Управляющей компании и лицензия Открытого акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий» (далее - Депозитарий), являющегося специализированным депозитарием Фонда, в рассматриваемый период времени не аннулировались и не прекращали действие.

Кроме того, в соответствии с требованиями пункта 3.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 № 08-5/пз-н (далее - Положение об общем собрании), в общем собрании владельцев инвестиционных паев могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.

При этом в соответствии с требованиями пункта 18.2 Положения об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 15.04.2008 № 08-17/пз-н (далее - Положение об учете прав), составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, осуществляется лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, на основании распоряжения управляющей компании, а в случаях, когда в соответствии с Законом общее собрание созывается специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, - на основании распоряжения специализированного депозитария или владельцев инвестиционных паев о составлении такого списка.

Для выяснения всех обстоятельств в адрес Депозитария, указанного в пункте 11 Правил доверительного управления Фондом в качестве лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и Управляющей компании были направлены предписания Банка России.

В ответ на предписание Банка России от 22.05.2014 № 54-2-1/386 поступило письмо Управляющей компании от 03.06.2014 № 208/06-14 согласно которому 25.04.2014 владельцы инвестиционных паев Фонда ФИО7 и ФИО8 самостоятельно провели в офисе Управляющей компании общее собрание владельцев инвестиционных паев Фонда и составили протокол общего собрания.

С учетом вышеизложенного Ответчик пришел к выводу о том, что собрание, созванное и проведенное 25.04.2014 ФИО7 и ФИО8, не является общим собранием владельцев инвестиционных паев Фонда, право на участие в котором удостоверено инвестиционным паем Фонда и которое предусмотрено статьей 18 Закона, поскольку указанное собрание было созвано лицами, не имевшими права на созыв общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда, и поскольку в указанном собрании принимали участие лица, не включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (соответствующий список не составлялся). В связи с этим, решения об утверждении изменений и дополнений в Правила доверительного управления Фондом, принятые на собрании 25.04.2014, не имеют юридической силы.

По мнению Центрального Банка Российской Федерации, Управляющая компания знала об указанных обстоятельствах, что подтверждается письмом Управляющей компании от 03.06.2014 № 208/06-14, однако представила в Банк России в составе документов для регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления Фондом в качестве Протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда документ, содержащий недостоверную информацию о проведении 25.04.2014 общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда и о принятии на нем решений об утверждений изменений и дополнений в Правила доверительного управления Фондом.

Таким образом, на основании вышеизложенного Ответчик пришел к выводу о наличии оснований для привлечения Управляющей компании к административной ответственности за совершенное административное правонарушение, выразившееся в представлении в Банк России недостоверной информации.

По указанному факту 08.07.2014 был составлен протокол об административном правонарушении № АП-ПР-54-2-1-14/211 в отношении Общество с ограниченной ответственностью "Евразийская управляющая компания" и вынесено оспариваемое постановление № ПН-54-14/226, в соответствии с которым ООО "Евразийская управляющая компания" была признана виновной в совершении административного правонарушения, выразившегося в представлении в Банк России недостоверной информации и на основании ст. 19.7.3  КоАП РФ назначило административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Общество не согласилось с привлечением его к административной ответственности и оспорило указанное постановление в судебном порядке.

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении и проверяет решение в полном объеме.

Определение о возбуждении административного дела, протокол об административном правонарушении  составлены полномочным. Протокол составлен на основании статей 28.2, 28.3 КоАП РФ и Указания Центрального Банка Российской Федерации от 04.03.2014 № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях».

Судом также  установлено, что оспариваемое постановление принято ответчиком с соблюдением процедуры привлечения заявителя к административной ответственности (ст. 28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ), а также с соблюдением срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ.

Вместе с тем, наличие в действиях состава правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст.19.7.3 КоАП РФ, не подтверждается материалами дела.

Согласно ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Как было указано выше, ООО "Евразийская управляющая компания" осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Согласие и Развитие» (далее - Фонд) (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 03.05.2007 № 0803-94127244).

25 апреля 2014г. владельцы инвестиционных паев ФИО7, владелец 217 (Двухсот семнадцати) штук инвестиционных паев ЗПИФН «Согласие и развитие» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания», и ФИО8 - владелец 218 (Двухсот восемнадцати) штук инвестиционных паев ЗПИФН «Согласие и развитие» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания» пришли в офис Общества с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания», провели самостоятельно, собрание, то, что, по их мнению, было «общим собранием владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Согласие и Развитие» под управлением Общества с ограниченной ответственностью евразийская управляющая компания» в присутствии сотрудника управляющей компании. Вручили сотруднику управляющей компании под роспись бумагу с названием «ПРОТОКОЛ общего собрания владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Согласие и Развитие» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания»» от 25 апреля 2014г. и бумагу с названием «ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ГОЛОСОВАНИЯ на общем собрании владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого   инвестиционного фонда недвижимости «Согласие и Развитие» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Евразийская управляющая компания»» от 25 апреля 2014г. Владельцы инвестиционных паев Фонда ФИО7 и ФИО8 настояли на том, чтобы их требование об отправке документов, связанных с внесением изменений и дополнений в Правила Фонда, было выполнено незамедлительно. Владельцы инвестиционных паев были поставлены в известность, что вероятным исходом обращения в ЦБ РФ с подобными документами будет получен отказ в регистрации изменений и дополнений в Правила Фонда.

В соответствии с пунктом 12.1 статьи 18 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» Управляющая компания обязана уведомлять Банк Росси обо всех изменениях в Правила доверительного управления инвестиционным фондом, принятых общим собранием такого фонда.

Федеральным законом не установлены какие-либо ограничения из данных правил, в том числе для случаев, когда у Управляющей компании могут иметься сомнения в правомерности проведения общего собрания или в соблюдении порядка принятия решений таким общим собранием. Следовательно, управляющая компания не имела права не уведомлять Банк России о ставших ей известными решениях общего собрания инвестиционного фонда об изменениях в Правилах инвестиционного фонда.

Кроме того, Сведения, сообщенные Управляющей компанией, не являются недостоверными, поскольку указанные сведения полностью соответствуют решению общего собрания фонда.

Объективной стороной правонарушения по статье 19.7.3. КоАП РФ, вменяемого Управляющей компании, является предоставление недостоверной информации в Банк России.

Вместе с тем, Управляющая компания, исполняя свою обязанность, установленную пунктом 12.1 статьи 18 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» предоставила достоверную информацию о представленных ей решениях общего собрания об  изменениях в Правила доверительного управления фондом.

Данная информация полностью соответствовала представленному Управляющей компании решении общего собрания инвестиционного фонда.

Несмотря на это, Должностным лицом в оспариваемом постановлении № ПН-54-14/226 от 24 июля 2014 г., было указано на то, что данная информация является недостоверной, поскольку созыв общего собрания является незаконным.

Однако, полномочия Управляющей компании по правовой оценке  законности проведения общего собрания действующим законодательством не предусмотрено..

При этом суд соглашается с доводами заявителя о том, что принятие Управляющей компании решений, основанных на собственном убеждении о предоставлении или не предоставлении в Банк России сведений о принятых решениях на общем собрании инвестиционных фондов.

Полномочия по проверке представленных для  регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления принадлежат Банку России и Управляющая компания не вправе подменять своими действиями действия Банка России.

Указанные обстоятельства исключают  привлечение ООО "Евразийская управляющая компания" к административной ответственности в силу ч.ч. 1,4  ст. 1.5 КоАП РФ

В связи с чем, требования заявителя в соответствии с .частью 2 статьи 211 АПК РФ подлежат удовлетворению.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ  заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст.ст. 2.1, 2.9, 4.5, 19.7,3, 22.1, 24.1,  24.5, 25.1,  25.4,  26.1-26.3, 28.2, 28.3, 29.6  КоАП РФ  и руководствуясь ст.ст. 1-13, 15, 17, 27, 29, 64-68, 69, 75,  156, 166-170, 176, 180, 181, 207, 208, 210, 211  АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить полностью постановление Центрального Банка  Российской Федерации от 24.07.2014 № ПН-54-14/226 о привлечении ООО "Евразийская управляющая компания" к административной ответственности на основании ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок с даты  его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                                      О.Ю. Немова