Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконными и отмене постановления по делу об административном правонарушении № 12-447/пн от 08 августа 2012 г., решения по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении № 12-153/рн от 18 сентября 2012 г.

при участии в заседании:

от истца (заявителя) – ФИО1, ФИО2 (дов. № 51 от 21.11.2012 г.);

от ответчика – не явились, извещены

УСТАНОВИЛ: открытое акционерное общество «Объединенный специализированный депозитарий» (далее – ОАО «Объединенный специализированный депозитарий», общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам (далее – ФСФР, ответчик, административный орган) о признании незаконными и отмене постановления по делу об административном правонарушении № 12-447/пн от 08 августа 2012 г., решения по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении № 12-153/рн от 18 сентября 2012 г.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении, указав, что вменяемое обществу административное правонарушение является малозначительным.

Представитель ответчика, извещенного надлежащим образом о начавшемся судебном процессе, в судебное заседание не явился, возражений против рассмотрения дела в его отсутствие не поступало.

В представленном отзыве с доводами заявителя не согласился, указав, что факт совершения правонарушения доказан и подтвержден материалами дела, вина заявителя установлена, совершенное правонарушение нельзя признать малозначительным, а все обстоятельства, связанные с совершением административного правонарушения были учтены при назначении наказания.

С учетом мнения представителя заявителя, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика по имеющимся в нем материалам.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя заявителя, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению, основываясь на следующем.

ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» является специализированным депозитарием Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций «Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Чувашской Республики» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «НИК Развитие» (далее – Фонд), зарегистрированных ФСФР России 27 января 2009 г. за № 1357-94156107.

Пунктом 4.6 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. № 04-3/пс (далее – Положение о деятельности специализированных депозитариев), контроль за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям Правил доверительного управления Фондом осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день.

Согласно подп. «а» подп. 3 п. 27 Правил доверительного управления, структура активов Фонда должна одновременно соответствовать оценочной стоимости акций и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список «И» фондовых бирж, а также ценных бумаг, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, и оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью в сумме должны составлять не менее 10 процентов стоимости активов – по истечении 1 года с даты завершения формирования Фонда.

В соответствии с требованиями подп. 3 п. 1 и п. 4 ст. 43 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах) специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Действия, связанные с неисполнением или ненадлежащем исполнением специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 статьи 15.29 КоАП РФ, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии со ст. 1.5. КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу ч. 2 ст. 2.1. КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно ч. 6, 7 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Как следует из материалов дела, в ФСФР России поступило письмо № 120320/13-Ф от 20 марта 2012 г. от ЗАО «Управляющая компания «НИК Развитие» (далее – Управляющая компания), содержащее сведения о том, что в период с 13 февраля 2012 г. по 10 марта 2012 г. Управляющей компанией нарушались требования подп. «а» подп. 3 п. 27 Правил доверительного управления, а именно: оценочная стоимость Профильных активов в сумме составляла менее 10 процентов стоимости активов Фонда по истечении 1 года с даты завершения формирования Фонда.

Таким образом, в соответствии с требованиями пункта 4.6 Положения о деятельности специализированных депозитариев, указанное нарушение требований к структуре активов Фонда должно было быть выявлено обществом в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения нарушения, то есть не позднее 14 февраля 2012 г. и уведомление о выявленном нарушении должно было быть направлено обществом в ФСФР России в срок не позднее 17 февраля 2012 г.

Однако соответствующее уведомление в ФСФР не поступало.

30 мая 2012 г. ФСФР России выдано предписание № 12-ОП-10/23718 о представлении ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» документов, подтверждающие выявленные обществом вышеуказанного нарушения требований к структуре активов Фонда, и документов, подтверждающие направление обществом в ФСФР России уведомления о выявлении соответствующего нарушения.

Письмом от 18 июня 2012 г. № 372-ФО ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» указало, что нарушение Управляющей компанией требований к структуре активов Фонда, установленных подп. «а» подп. 3 п. 27 Правил доверительного управления Фондом в период с 13 февраля 2012 г. по 10 марта 2012 г. было выявлено обществом лишь 18 июня 2012 г.

На основании полученных данных 31 июля 2012 г. ФСФР России составлен протокол по делу об административном правонарушении № 12-526/пр-ап, в котором зафиксировано выявленное правонарушение (т. 1 л.д. 96-101).

08 августа 2012 г. ФСФР вынесено постановление по делу об административном правонарушении № 12-447/пн, которым ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» привлечено к административной ответственности по ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ и ему назначено административное наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей (т. 1 л.д. 61-67).

Постановление вынесено при участии представителя общества, который факт совершения правонарушения не отрицал, пояснив, что правонарушение совершено обществом вследствие технического сбоя программного обеспечения. Технический сбой программного обеспечения произошел при расчете параметра «срок», по окончании которого вышеуказанный контрольный показатель со значением «менее 10 % стоимости активов по истечении 1 года с даты завершения формирования фонда» вступает в действие. В результате неверного расчета значения «срок», вменяемое обществу нарушение зафиксировано не было.

Решением ФСФР России от 18 сентября 2012 г. № 12-153/рн постановление о назначении административного наказания от 08 августа 2012 г. № 12-447/пн оставлено без изменения, а жалоба ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» - без удовлетворения.

Считая указанные постановление и решение незаконными, ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении требований заявителя, суд исходит из наличия в действиях заявителя состава вменяемого административного правонарушения и отсутствия нарушений процедуры привлечения к административной ответственности.

Так, факт ненадлежащего исполнения обязанности по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, подтвержден материалами дела.

При этом то обстоятельство, что после устранения технического сбоя и выявления фактов нарушения в структуре активов Фонда и его устранения, обществом сформированы уведомления № 120618/00002 и № 120618/00003 от 18 июня 2012 г. и направлены в адрес ФСФР России и ЗАО «Управляющая компания «НИК Развитие», не свидетельствует об отсутствии в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за которое наступает по ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ.

Согласно п. 6 ч. 2 ст. 45 Закона об инвестиционных фондах специализированный депозитарий обязан направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Как следует из уведомления о выявлении нарушений (несоответствий) от 18 июня 2012 г. № 120618/00002 и № 120618/00003 правонарушение ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» совершено 13 февраля 2012 г., а выявлено заявителем 18 июня 2012 г., и поскольку уведомление было направлено в ФСФР 18 июня 2012 г., следует признать, что срок, предусмотренный вышеприведенной статьей обществом нарушен.

В своем заявлении и в судебном заседании представитель заявителя не отрицал факт совершенного правонарушения, однако просил освободить его от ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения, поскольку в его действиях отсутствует существенная угроза охраняемым отношениям.

Суд не усматривает оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Согласно пункту 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При этом возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС РФ применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ).

В обоснование доводов о малозначительности совершенного правонарушения общество указало на то, что общество предприняло все необходимые меры для скорейшей передачи уведомлений о нарушении и об устранении нарушения, действуя в соответствии с требованиями нормативных актов России, в связи с чем в действиях общества отсутствует существенная угроза охраняемым общественным отношениям, отсутствуют негативные материальные последствия для владельцев инвестиционных паев фонда и управляющей компании.

Между тем, указанные обстоятельства не свидетельствуют о малозначительности совершенного правонарушения и могут быть учтены лишь при назначении административного штрафа.

Исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных отношений, на которые посягает нарушитель, суд не усматривает оснований для освобождения общества от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения.

В настоящем случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в ненаступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении к исполнению публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Процедура привлечения общества к административной ответственности административным органом соблюдена.

Каких либо доводов относительно нарушения процедуры привлечения к административной ответственности, предусмотренной КоАП РФ, заявителем не приведено.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Административный штраф наложен в пределах санкции ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ в минимальном размере.

Постановление о привлечении к административной ответственности и решение по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении вынесены полномочными лицами уполномоченных органов, что не оспаривается заявителем.

В соответствии с ч. 3 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При изложенных обстоятельствах, арбитражный суд приходит к выводу о законности вынесенных в отношении заявителя постановления по делу об административном правонарушении и решения по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении, в связи с чем в удовлетворении заявленных требований следует отказать.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления ОАО «Объединенный специализированный депозитарий» о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 08 августа 2012 г. по делу № 12-447/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. по ч. 7 ст. 15.29 КоАП РФ и решения Федеральной службы по финансовым рынкам по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении № 12-153/рн от 18 сентября 2012 г. отказать.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья

Е.А.Ананьина