Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев дело по иску ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "МОНОЛИТ-БЕТОН" (121357, ГОРОД МОСКВА, ПРОСПЕКТ КУТУЗОВСКИЙ, ДОМ 67, КОРПУС 2, ПОМЕЩЕНИЕ VКОМ5ОФ8, ОГРН: 5157746176451, Дата присвоения ОГРН: 18.12.2015, ИНН: 7731301895)

к Иванову Дмитрию Львовичу

об истребовании документов

при участии:

от истца: неявка

от ответчика: неявка

У С Т А Н О В И Л:

Иск заявлен об обязании Иванова Дмитрия Львовича в течение 7 (семи) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать Обществу с ограниченной ответственностью «Монолит-Бетон» документы, связанные с деятельностью общества с ограниченной ответственностью «Монолит-Бетон», а именно:

Свидетельство о постановке на налоговый учет (ИНН) ООО «Монолит-Бетон»;

Свидетельство о государственного регистрации в качестве юридического лица (ОГРН) ООО «Монолит-Бетон»;

Печать ООО «Монолит-Бетон»;

Протоколы всех годовых общих собраний ООО «Монолит-Бетон» проведенных с момента учреждения общества;

Годовые отчеты о деятельности общества за период с даты его учреждения;

Документы (договоры, протоколы одобрения сделок, платежные документы и т.д.), содержащие информацию о всех заключенных ООО «Монолит-Бетон» сделках (купли-продажи, поставки, займа, кредита, цессии, и иных), в том числе крупных сделках и сделках с заинтересованностью, а также попадающими под регулирование п. 12.34 - 12.36 устава общества со всеми контрагентами общества за период с даты учреждения ООО «Монолит-Бетон»;

Сведения о всех выданных ООО «Монолит-Бетон» доверенностях, в том числе на сотрудников с правом выдачи и получения товарно-материальных ценностей и иными правами, а также копии таких доверенностей;

Все приказы и распоряжения генерального директора с даты учреждения ООО «Монолит-Бетон».

Документы, подтверждающие полномочия единоличных исполнительных органов (приказы о назначении, трудовые договоры) и документы, содержащие информацию о размере ежемесячных вознаграждений лиц, занимавших должности единолично исполнительные органа и главного бухгалтера ООО «Монолит-Бетон» за период с момента учреждения общества;

Сведения об аффилированных лицах ООО «Монолит-Бетон» с даты его учреждения;

Материалы всех налоговых проверок и судебных процессов по ним, за период с даты учреждения ООО «Монолит-Бетон»;

Перечень всех судебных дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах и судах общей юрисдикции с участием ООО «Монолит-Бетон» (с копиями исковых заявлений и всех иных процессуальных документов);

Штатное расписание ООО «Монолит-Бетон» и всю кадровую документацию ООО «Монолит-Бетон» (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, ведомости по начислению заработной платы сотрудникам, реестры по выплате заработной платы и премий всем сотрудникам, отчетность по заработной плате 2-НДФЛ и 6-НДФЛ, СЗВ-М, расчеты по страховым взносам в ФСС и ФОМС, договоры о материальной ответственности, и т.д.) за период с даты его учреждения;

Учетную политику для целей налогового и бухгалтерского учета ООО «Монолит-Бетон» за период с момента учреждения общества;

Первичные документы по учету всех основных средств ООО «Монолит-Бетон» (акты приема передачи основных средств, акты ввода в эксплуатацию основных средств, ведомости амортизации основных средств) за период с даты учреждения общества;

Декларации по земельному налогу и налогу на имущество ООО «Монолит-Бетон» за период с января 2015г.;

Бухгалтерскую и налоговую отчетность ООО «Монолит-Бетон» (в том числе декларации по НДС и налогу на прибыль с отметками о принятии) за период с января 2015г.;

Кассовые книги ООО «Монолит-Бетон» с приложением приходных и расходных кассовых ордеров за период с января 2015г.;

Книги покупок и книги продаж ООО «Монолит-Бетон» за период с января 2015г.;

Входящие счета фактуры и счета-фактуры, выданные покупателям ООО «Монолит-Бетон» за период с января 2015г.;

Входящие товарные накладные и товарно-транспортные накладные, а также товарные накладные и товарно-транспортные накладные выданные покупателям ООО «Монолит-Бетон» за период с января 2015г.;

Авансовые отчеты, требования-накладные на списание материалов в производство ООО «Монолит-Бетон» за период с января 2015г.;

Документы складского учета (складские книги, инвентаризационные описи);

Оборотно-сальдовые ведомости и карточки по всем счетам бухгалтерского учета в соответствии с текущим планом счетов.

Общие оборотно-сальдовые ведомости и шахматные ведомости ООО «Монолит-Бетон» в разрезе по годам и субсчетам за период с января 2015г.;

Электронную базу «1С Предприятие» по ведению бухгалтерского учета ООО «Монолит-Бетон».

Кроме того, истец просит в случае неисполнения решения суда по настоящему делу взыскать с Иванова Дмитрия Львовича в пользу общества с ограниченной ответственностью «Монолит-Бетон» судебную неустойку в размере 1500 руб. за каждый день неисполнения решения суда.

В обоснование заявленных требований истец указывает, на то что ответчик уклоняется от предоставления названных документов.

Стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте предварительного судебного разбирательства в судебное заседание не явились.

Суд рассматривает дело в соответствии со ст.156 АПК РФ.

Суд, рассмотрев материалы дела, приходит к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела,в период с августа 2018г. директором ООО «Монолит-Бетон» являлся Иванов Дмитрий Львович.

10.06.2020г. решением общего собрания участников ООО «Монолит-Бетон» полномочия Иванова Д.Л. прекращены и генеральным директором общества назначен Прокофьев М.В.

23.06.2020г. в адрес Иванова Д.Л. направлено требование о передаче документов новому директору общества Прокофьеву М.В.

Однако Иванов Д.Л. требование о передаче документации не исполнил, что и послужило основанием для предъявления настоящего иска.

Таким образом, до настоящего времени вышеуказанные документы Общества не были переданы новому генеральному директору от Ответчика.

В соответствии со статьей 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

Согласно пункту 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона N 14-ФЗ от 08.02.98 "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" не установлен порядок передачи документов директором вновь избранному директору, однако в пункте 1 статьи 50 названного Закона перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Федерального закона N 402-ФЗ 06.12.11 "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В силу пункта 3 названной статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Пунктом 4 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" определено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Вышеуказанные нормы права подтверждают то обстоятельство, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь избранному руководителю.

Так, руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Пунктом 3 статьи 40 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества: без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки; выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия; издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания; осуществляет иные полномочия, не отнесенные настоящим Федеральным законом или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 ст. 40 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью").

В пункте 1 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" закреплено, что общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. К указанным документам, в том числе относятся документы бухгалтерского учета, налоговая отчетность, документы о трудовой деятельности работников.

Частью 1 статьи 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (часть 3 статьи 29 ФЗ "О бухгалтерском учете").

Следовательно, исполнительный орган осуществляя в спорный период текущее руководство деятельностью данной организации, был обязан осуществлять хранение учредительных, внутренних, финансовых, бухгалтерских, кадровых и иных документов.

Согласно части 4 статьи 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. Минимальные сроки хранения бухгалтерской документации, установленные названной статьей и составляющие 5 (пять) лет на момент обращения с иском в арбитражный суд и принятия настоящего решения не истекли.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица", в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 Гражданского кодекса Российской Федерации), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Таким образом, директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества, (п. 4 ст. 32 и ст. 40 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - ФЗ «Об ООО»).

По смыслу ст. 50 ФЗ «Об ООО» общество обязано хранить документы по месту нахождения своего исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В п. 8 Информационного письма от 18.01.2011 N 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено что общество в случае утраты финансовых и иных документов обязано их восстановить.

При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

В силу п. 1 ст. 44 ФЗ «Об ООО» единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

На основании изложенного в обязанности Иванова Дмитрия Львовича как лица, исполнявшего обязанности руководителя до момента прекращения своих полномочий, входило обеспечение хозяйственной деятельности и сохранности всех документов, имеющих отношение к ООО «Монолит-Бетон», а также печати общества, которые при смене единоличного исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному руководителю общества, что Ивановым Д.Л. не исполнено.

Таким образом, материалами дела установлено, что Истец обращался к ответчику с требованиями о предоставлении документов, что подтверждается доказательствами, представленными в материалы дела.

Оценив представленные сторонами доказательства в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу о том, что ответчик уклонился от предоставления доступа к указанным выше документам.

Никаких доказательств предоставления запрашиваемых Истцом документов, либо их отсутствия по каким-либо причинам, Ответчиком суду не представлено.

При таких обстоятельствах требования об истребовании вышеуказанных документов а заявлены правомерно, обоснованно и подлежат удовлетворению в полном объеме.

Требование Истца о взыскании судебной неустойки подлежит частичному удовлетворению.

Как отмечается в п. 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.04.2014 № 22 «О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта», в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию и компенсации за ожидание соответствующего исполнения суд по требованию истца, заявляемому в исковом заявлении либо в ходатайстве по ходу рассмотрения дела, в резолютивной части решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия или воздержаться от совершения определенного действия, вправе присудить денежные средства на случай неисполнения судебного акта.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Суд определяет момент, с которого соответствующие денежные средства подлежат начислению. Так, возможно начисление денежных средств с момента вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока, который необходим для добровольного исполнения судебного акта (часть 2 статьи 174 АПК РФ).

Должник, исполнивший судебный акт по существу спора (совершивший требуемое действие) с просрочкой, вправе обратиться в суд с заявлением о снижении размера денежного присуждения, представив свои доводы о причинах такой просрочки.

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 11 Информационного письма №144, которым установлено, что «оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества».

Суд считает, что судебная неустойка в размере 300 рублей за каждый день просрочки неисполнения решения суда, будет мотивировать ответчика в кратчайшие сроки передать истребуемые документы, будет способствовать скорейшему исполнению решения суда и соблюдению прав Истца.

Расходы по госпошлине в соответствии со ст.110 АПК РФ относятся на ответчика.

Учитывая изложенное и руководствуясь ст. ст. 65, 67, 71, 110, 123, 124, 67-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать Иванова Дмитрия Львовича в течение 7 (семи) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу передать ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "МОНОЛИТ-БЕТОН" (121357, ГОРОД МОСКВА, ПРОСПЕКТ КУТУЗОВСКИЙ, ДОМ 67, КОРПУС 2, ПОМЕЩЕНИЕ VКОМ5ОФ8, ОГРН: 5157746176451, Дата присвоения ОГРН: 18.12.2015, ИНН: 7731301895) документы, связанные с деятельностью общества с ограниченной ответственностью «Монолит-Бетон», а именно: