Гражданский кодекс часть 1

о признании сделки (операции) по перечислению 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А, на раздел 36МС0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, принадлежащих ФИО1 ничтожной;

о признании сделки (операции) по списанию 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А, на раздел 36МС0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, принадлежащих ФИО1 ничтожной;

о применении последствий ничтожной сделки в виде возврата ФИО1 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А

В судебное заседание явились:

От истца – ФИО2 по доверенности от 17.11.2018, ФИО3 по доверенности от 17.11.2018

От ответчика 1 – ФИО4 по доверенности от 27.09.2018, ФИО5 по доверенности от 28.05.2019

От ответчика 2 – ФИО6 по доверенности от 14.12.2018

От третьего лица 1 – ФИО7 по доверенности от 25.02.2019

В судебное заседание не явились: третье лицо 2

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в суд с иском к ответчикам НКО НКЦ (АО), НКО АО НРД о признании сделки (операции) по перечислению 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01- 00296-А, на раздел 36МС0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, принадлежащих ФИО1 ничтожной; о признании сделки (операции) по списанию 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А, на раздел 36МС0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, принадлежащих ФИО1 ничтожной; о применении последствий ничтожной сделки в виде возврата ФИО1 265 000 акций ПАО «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А.

Определением суда от 16.07.2019 г. в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ПАО «Уралкалий».

Требования мотивированы тем, что истец не предоставлял какие-либо поручения, которые могли бы повлечь за собой переход права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги в пользу НКО НКЦ (АО), следовательно, операция по списанию ценных бумаг указанного депонента является незаконной, виду нарушения ст. 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и положений п. 3 ст. 149 ГК РФ.

Ответчик 1, заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва.

Ответчик 2, заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо 1 пояснило свою позицию по спору.

Третье лицо 2, извещенное о времени и месте рассмотрения дела, надлежащим образом, в судебное заседание не явилось, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав представителя истца, ответчика, 3-е лицо 1, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу об отказе в удовлетворении заявления по следующим основаниям.

В обосновании заявленных требований, истец указывает, что 11.01.2018 г. им был заключен депозитарный договор № 1794D с АО «Финанс-Инвест» в депозитарии которого ему был открыт счет депо № 1794OW.

В связи с нарушением действующего законодательства у АО «Финанс-Инвест» (депозитарий) Решением Банка России от 17 апреля 2018 года отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности.

Согласно выписке со счета депо № 17940W по состоянию на дату 16 августа 2018 года у гр. ФИО1 имелось 265 000 акций Публичного акционерного общества «Уралкалий» номер государственной регистрации выпуска 1-01-00296-А.

16.08.2018 г. ФИО1 выдал поручение № 1794OW/160818/00001 на отчуждение указанных акций, находящихся у Депозитария.

Однако уведомлением №1/17940W от 16 августа 2018 года Депозитарий сообщил о невозможности выполнения данных операций в связи с недостаточностью ценных бумаг на разделе списания 36MC0217500000F00 торгового счета депо.

Согласно письму Банка России от 22 октября 2018 года НКО НКЦ (АО) инициировал ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела 36MC0217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 торгового счета депо Депозитария, что привело к отсутствию достаточного количества ценных бумаг для исполнения поручений депонентов Депозитария.

Истец указывает, что в соответствии с условиями Депозитарного договора № 1794 D (договор счета депо) от «11» января 2018 года у Депозитария не было права перечислять ценные бумаги, принадлежащие Истцу, на Торговый счет HL1212112753, который использовался при проведении клиринга, поскольку фактически данные ценные бумаги автоматически становились предметом индивидуального клирингового обеспечения.

По мнению истца, поскольку договор на брокерское обслуживание между ФИО1 и АО «Финанс-Инвест» не заключался, а также тот факт, что ФИО1 не представлялись какие-либо поручения, которые могли бы повлечь за собой переход права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги в пользу НКО НКЦ (АО), то операция, по списанию ценных бумаг указанного выше депонента является незаконной ввиду явного нарушения условий ст. 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг», положений п.3 ст. 149 ГК РФ и является ничтожной сделкой.

Согласно ст. 7 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Таким образом, специальными нормами законодательства о ценных бумагах предусмотрена ответственность депозитария перед своими депонентамиза неисполнения или ненадлежащее исполнение обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

В соответствии со ст. 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (Основания возникновения гражданских прав и обязанностей) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему, из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей, в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом, вследствие причинения вреда другому лицу, вследствие неосновательного обогащения и др.

Согласно ст. 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в Гражданском кодексе Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что взаимоотношения АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и НК АО НРД определённые Договором междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-О открытого в НКО АО НРД счета депо номинального держателя (междепозитарные счета депо) для учета ценных бумаг в интересах клиентов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

Ценные бумаги, принадлежащие клиентам АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», учитываются на торговом счете депо номинального держателя № HL1212112753 АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам) АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», согласно условиям указанного договора междепозитарного счета депо, заключенного НКО АО НРД с данным депонентом и другими депонентами-номинальными держателями, а также в соответствии с п. 7.5. ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.1997.

Согласно ч.5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» не отражается на его счете депо номинального держателя.

Торговый счет депо номинального держателя АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» № HL1212112753 открыт указанному депоненту в соответствии с условиями Договора междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-О и ст. 15 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее -Закон о клиринге) и данный счет предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, который осуществляется клиринговой организацией НКО НКЦ (АО).

В соответствии с п. 1 и п. 2 ст. 15 Закона о клиринге операции по торговому счету депо номинального держателя № HL1212112753 осуществляются на основании распоряжений Клиринговой организации без распоряжения АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и (или) на основании распоряжений АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» с согласия Клиринговой организации. Поэтому поручения депо АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в отношении ценных бумаг, которые учитываются на его торговом сете депо номинального держателя № HL1212112753, в разделе обеспечения № 36MC0217500000F00, могут исполняться НКО АО НРД только с согласия Клиринговой организации.

Соответственно между АО «Финанс-Инвест» была заключен с НКЦ договор на клиринговое обслуживание, следовательно, АО «Финанс-Инвест» является участником клиринга (п. 16 ст. 2 Закона о клиринге). Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга (ч. 2 ст. 3 Закона о клиринге), поэтому отношения АО «Финанс-Инвест» и НКЦ регулируются также Правилами клиринга НКЦ.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права или охраняемого законом интереса, факта его нарушения и факта нарушения права истца именно ответчиком.

Иском в арбитражном процессе следует считать спорное правовое требование одного лица к другому, вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах.

Статьей 11 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплена судебная защита нарушенных прав и законных интересов.

Защита гражданских прав осуществляется перечисленными в статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации способами.

Одним из способов защиты прав, установленных статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, является признание оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки.

Согласно статье 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

По сути, требования Истца связаны с обращением ценных бумаг на Московской бирже.

При этом, проведение торгов на Московской бирже обеспечивается за счет деятельности трех основных субъектов: брокеры, которые заключают сделки в отношении ценных бумаг; депозитарий - учитывает переход прав на ценные бумаги; клиринговая организация-центральный контрагент - определяет взаимные обязательства на бирже, обеспечивает завершение расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу.

НКЦ является клиринговой организацией-центральным контрагентом при проведении организованных торгов Московской биржей, что подтверждается лицензией на осуществление клиринговой деятельности, и уведомлением о присвоении статуса центрального контрагента.

По смыслу статьи 166 Гражданского кодекса Российской Федерации, право требовать применения последствий недействительности ничтожной сделки принадлежит заинтересованному лицу.

Сделка не может быть признана недействительной по иску лица, чьи имущественные права и интересы не затрагиваются данными нарушениями и не могут быть восстановлены при применении последствий недействительности заключенной сделки, поэтому лицо, обращающееся с требованием о признании сделки недействительной, должно доказать наличие защищаемого права или интереса.

Между тем, истцом не представлено доказательств незаконности/неправомерности действий НКО АО НРД при совершении операций с акциями ПАО «Уралкалий», которые учитывались на торговом счете депо номинального держателя АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ». Истец не является стороной Договора междепозитарного счета депо № 2175/ДМС-О, заключенного НКО АО НРД с АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

Истец заключил с АО «Финанс-Инвест» депозитарный договор, на основании которого АО «Финанс-Инвест» осуществляет учет прав Истца на ценные бумаги. Таким образом, Истец является клиентом АО «Финанс-Инвест» и связан с ним обязательственными отношениями.

Все требования Истца основаны на незаконности действий АО «Финанс-Инвест», а факт нарушения АО «Финанс-Инвест» депозитарного договора касается отношений между АО «Финанс-Инвест» и истцом, ответчики же (НКЦ и НРД) не участвуют в этих депозитарных отношениях. Стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой.

Ценные бумаги, находившиеся на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест», являлись обеспечением обязательства АО «Финанс-Инвест», возникшего из обязательств, допущенных к клирингу.

Ссылка Истца на п. 3 ст. 149.2 ГК РФ (о внесении записи об обремении ценных бумаг на основании поручения правообладателя) не обоснована, поскольку Закон о клиринге устанавливает специальные по отношению к этой статье правила возникновения обеспечения. Согласно п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг в случаях, установленных законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на счет депо. Этот случай предусмотрен Законом о клиринге. Согласно ч. 6 ст. 23 Закона о клиринге обеспечение может предоставляться в форме ценных бумаг. В силу ч. 8 ст. 23 Закона о клиринге передача предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг осуществляется путем зачисления ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо. В соответствии с ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления ценных бумаг на соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет.

Таким образом, когда ценные бумаги были зачислены на торговый счет депо АО «Финанс-Инвест», они стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с ч. 3 ст. 15 Закона о клиринге торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. Согласно п. 3.4.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НРД (Приложение № 13) переводы ценных бумаг по результатам клиринга осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.

Согласно п. 3 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг записи о прекращении обременения бездокументарных ценных бумаг вносятся на основании распоряжения владельца при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение (в данном случае - НКЦ). Согласно ч. 2 ст. 15 Закона о клиринге операции по торговому счету депо осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения депонента, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений депонента, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. В соответствии с п. 1.8 Приказа ФСФР России от 11.10.2012 № 12-87/пз-н такое согласие может быть дано, когда задолженность АО «Финанс-Инвест» по обязательствам, допущенным к клирингу, будет погашена.

Таким образом, закон запрещает списывать ценные бумаги без согласия НКЦ.

В соответствии с Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утв. Приказом ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н, торговый счет депо номинального держателя, открытый АО «Финанс-Инвест» в НРД, корреспондирует торговым счетам депо клиентов, открытым в самом АО «Финанс-Инвест» (выступающем депозитарием). По торговым счетам депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по владельцам ценных бумаг. Соответственно, клиринговой организации недоступна информация о принадлежности ценных бумаг конкретным лицам. Таким образом, режим индивидуального клирингового обеспечения возникает в отношении всех ценных бумаг, учтенных на соответствующем разделе торгового счета депо, вне зависимости от конечного владельца ценных бумаг.

В соответствии с ч. 3.1. ст. 11 Закона о клиринге участник клиринга обязан информировать своих клиентов о возможности отдельного учета их имущества, предоставленного в качестве обеспечения допущенных к клирингу обязательств, а также о рисках, связанных с отсутствием отдельного учета. Такое информирование находится в зоне ответственности АО «Финанс-Инвест». Клиринговая организация не обязана и не имеет возможности контролировать, уведомило ли АО «Финанс-Инвест» Истца о его правах и рисках. Клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества лишь в случае, если ей поступило соответствующее требование от участника клиринга (АО «Финанс-Инвест») (ч. 3 ст. 23 Закона о клиринге). Поскольку требование от участника клиринга не поступало, имущество учитывалось совокупно.

Таким образом, ценные бумаги в силу закона приобрели статус индивидуального клирингового обеспечения и не могли быть списаны без согласия НКО НКЦ (АО). Обязанность НКЦ дать такое согласие до погашения задолженности АО «Финанс-Инвест» законом не предусмотрена.

Из материалов дела следует, что по состоянию на 16.08.2018 акции ПАО «Уралкалий» (номер государственной регистрации выпуска 1-01-00286-А) на торговом счете депо номинального держателя АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» не учитывались, поскольку последний остаток указанных акций был списан со счета депо 08.05.2018. Отчет об операциях с данными ценными бумагами за период с 11.01.2018 по 01.07.2019, отчеты об остатках ценных бумаг по состоянию на 16.08.2018 по торговому счету депо номинального держателя № HL1212112753 АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» представлены в материалы дела.

Операции по зачислению акций ПАО «Уралкалий» (номер государственной регистрации выпуска 1-01-00286-А) в количестве 265 000 шт., а также по списанию указанных акций в количестве 265 000 шт. по торговому счету депо номинального держателя № HL1212112753 не проводились.

Согласно ч. 15 ст. 23 Закона о клиринге удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией путем продажи имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору.

Удовлетворение требований за счет индивидуального клирингового обеспечения осуществляется без предварительного уведомления должника - участника клиринга, решения суда или иного государственного органа (ч. 21 ст. 23 Закона о клиринге). Учитывая, что АО «Финанс-Инвест» не исполнило свои обязательства (Выписка по лицевому счету - Приложение № 14), НКЦ воспользовался правом, предоставленным ему Законом о клиринге, и реализовал обеспечение. Таким образом, действия НКЦ соответствовали Закону о клиринге.

Истец просит признать сделки по зачислению и списанию с торгового счета депо ценных бумаг недействительными, поскольку у АО «Финанс-Инвест» не было права перечислять ценные бумаги на торговый счет депо; и истец не предоставлял поручения, которые бы могли повлечь переход права собственности на ценные бумаги к НКЦ; после отзыва лицензии АО «Финанс-Инвест» должен был возвратить Истцу его ценные бумаги. Однако данные требования касаются действий АО «Финанс-Инвест», и не относятся к НКЦ и НРД, поскольку основаны на депозитарном договоре между Истцом и АО «Финанс-Инвест».

Истец не указал в иске ни одного основания, в соответствии с которым действия НКЦ по реализации обеспечения АО «Финанс-Инвест» были незаконными.

Довод Истца о том, что у АО «Финанс-Инвест» не было права перечислять ценные
бумаги на торговый счет депо, отклоняются судом.

Порядок учета имущества клиентов участников клиринга находится в зоне ответственности самого участника клиринга и регулируется депозитарным договором, заключенным АО «Финанс-Инвест» с Истцом (ч. 3.1. ст. 11, ч. 3 ст. 23 Закона о клиринге). НКЦ не имеет права и возможности контролировать, как участники клиринга ведут учет имущества своих клиентов.

Более того, НКЦ не является стороной сделки по открытию торгового счета депо АО «Финанс-Инвест» и зачислению на него ценных бумаг.

Поручения Истца на перевод ценных бумаг, не исполненные АО «Финанс-Инвест», не являются основанием для признания оспариваемых сделок недействительными. Наличие таких поручений может служить только основанием для привлечения АО «Финанс-Инвест» к ответственности по договору с Истцом (п. 3 ст. 308 ГК РФ).

Ценные бумаги клиентов АО «Финанс-Инвест» (номинального держателя) учитывались на его торговом счете депо, поэтому АО «Финанс-Инвест» является лицом, которое вправе давать распоряжения по этому счету. Согласно п. 2 ч. 2 ст. 15 Закона о клиринге операции по торговому счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. Истец не является участником клиринга, ему не открыт торговый счет депо в НРД, поэтому Истец не вправе давать поручения на перевод ценных бумаг.

В соответствии с ч. 7 ст. 15 Закона о клиринге списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя (в данном случае - АО «Финанс-Инвест») является основанием для проведения операций по торговым счетам депо владельцев ценных бумаг без поручения лиц, которым открыты такие счета (в данном случае - Истец). Таким образом, операции по торговому счету депо АО «Финанс-Инвест» осуществляются без поручения Истца, поэтому отсутствуют основания для признания недействительной сделки по реализации обеспечения АО «Финанс-Инвест».

Довод Истца о том, что операции по списанию ценных бумаг допускаются только при наличии в этот же день операций по зачислению ценных бумаг, основан на неправильном применении п. 3.6, 3.7 приказа ФСФР от 15.03.2012 № 12-12/пз-н. В соответствии с п. 3.6, 3.7 Приказа ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н на торговом счете депо могут отсутствовать операции по зачислению ценных бумаг номинального держателя либо по списанию ценных бумаг, если эти операции осуществляются между торговыми счета одного номинального держателя, который является участником клиринга. Это соответствует п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг, в соответствии с которым переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя. Более того, п. 3.6, 3.7 приказа ФСФР от 15.03.2012 № 12-12/пз-н не регулируют осуществление операций по счетам участника клиринга в случае неисполнения им обязательств перед НКЦ.

Довод Истца о том, что после отзыва лицензии АО «Финанс-Инвест», он должен был возвратить ценные бумаги Истцу, является основанием для привлечения АО «Финанс-Инвест» к ответственности и не влияет на осуществление прав и обязанностей НКЦ и НРД.

17.04.2018 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами АО «Финанс-Инвест» (Приложение № 15 - Информация от 17.04.2018 о решениях Банка России в отношении участников финансового рынка). В соответствии с этой информацией действие лицензий прекращается с 17.08.2018. Следовательно, обязательства АО «Финанс-Инвест» должны быть также прекращены в срок до 17.08.2018.

Согласно с п. 1.2. Приказа ФСФР России от 11.10.2012 № 12-87/пз-н прекращение обязательств, допущенных к клирингу, осуществляется на основании действий, распоряжений клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга. Прекращение обязательств, в том числе по итогам клиринга, возможно только при осуществлении операций по счетам участников клиринга.

Доводы истца о том, что в соответствии со ст. 22 Закона о клиринге центральный контрагент обязан оценивать размер индивидуального клирингового обеспечения отклоняются судом, обязанность центрального контрагента оценивать каждый рабочий день (ст. 22 Закона о клиринге) не связана с рассматриваемым делом и возможностью НКЦ реализовать индивидуальное клиринговое обеспечение участника клиринга в случае неисполнения его обязательств.

Ст. 22 Закона о клиринге, устанавливает систему управления рисками центрального контрагента. В соответствии с ч. 3 ст. 22 Закона о клиринге к таким мерам относится обязанность центрального контрагента оценивать каждый рабочий день, размер собственных обязательств и размер обязательств участников клиринга перед ним, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга. Ст. 22 Закона о клиринге не устанавливает обязательства центрального контрагента по отношению к участникам клиринга, а определяет регуляторные требования к деятельности центрального контрагента.

Обязанность НКЦ оценивать каждый рабочий день, направлена на обеспечение достаточности средств НКЦ для покрытия потенциальных убытков, в том числе за счет индивидуального клирингового обеспечения.

Таким образом, ст. 22 Закона о клиринге «Система управления рисками клиринговой организации и центрального контрагента» адресована НКЦ и направлена на обеспечение финансовой устойчивости НКЦ, а не участников клиринга (п. 1.3, 2.1.2 Положения Банка России от 30.12.2016 № 575-П ).

Исковые требования Истца об оспаривании действий по зачислению и списанию акций ПАО «Уралаклий» с торгового счета депо АО «Финанс-Инвест» не связаны с действиями НКЦ по оценке собственных рисков финансовой устойчивости.

Доводы истца о том, что НКЦ проигнорировал Принципы расчета единого лимита , утв. Протоколом Правления НКЦ № 50 от 22.12.2017, отклоняются судом, истец не указал ни одного нарушения этого документа, которое, по его мнению, допустил НКЦ. Принципы расчета единого лимита является внутренним документом НКЦ и не устанавливает обязанности НКЦ по отношению к участникам клиринга. Цель расчета единого лимита по расчетному коду - анализ рисков заключения сделок при осуществлении клиринга, а не запрет реализации индивидуального клирингового обеспечения, как считает Истец.

Представленные в материалы дела отчеты об обеспечении АО «Финанс-Инвест» на 15-18 мая 2018 г., об обеспечении по разделу 36MC0217500000F00 и ценной бумаге URKA Уркалий-ао за период с 16.01.2018 по 08.05.2018., подтверждают, что НКЦ вел учет размера обеспечения АО «Финанс- Инвест» по дням. Таким образом, довод Истца о том, что НКЦ не оценивал индивидуальное клиринговое обеспечение, противоречит материалам дела и основан на неправильном применении законодательства.

Участники клиринга обладают информацией по размеру своих обязательств и обеспечения. НКЦ в соответствии с Законом о клиринге (ст. 9) и Правилами клиринга предоставляет участникам клиринга информацию об обязательствах участника клиринга, допущенных к клирингу; об имуществе, предназначенном для исполнения таких обязательств, имуществе, являющемся индивидуальным обеспечением, о его доле имущества в коллективном клиринговом обеспечении. Из письма АО «Финанс-Инвест», предоставленного Истцом в пояснениях от 13.09.2019, следует, что НКЦ направлял АО «Финанс-Инвест» эту информацию. В соответствии с ч. 3 ст. 11 Закона о клиринге участники клиринга обязаны незамедлительно уведомлять центрального контрагента о своем несоответствии требованиям финансовой устойчивости. Таким образом, участники клиринга (в том числе, АО «Финанс-Инвест») обладают полной информацией по размеру своих обязательств и размеру индивидуального клирингового обеспечения, поэтому должны самостоятельно отслеживать размер индивидуального клирингового обеспечения и его соотношение с размером обязательств.

Истец указывает, что, если бы НКЦ проверил обеспечение, то у АО «Финанс-Инвест» не могло возникнуть нетто-требование в размере, превышающем обеспечение.

Данный довод отклоняется судом как необоснованный, поскольку Правила клиринга предусматривают случаи, когда размер обязательств участника клиринга может превышать размер обеспечения (т.е. единый лимит по расчетному коду участника клиринга может принимать отрицательное значение). В таком случае НКЦ имеет право выставить участнику клиринга маржинальное требование, т.е. требование о предоставлении обеспечения (п. 22.1 общей части Правил клиринга в ред. от 06.03.2018). После выставления НКЦ маржинального требования участник клиринга обязан исполнить его в течение установленного Правилами клиринга срока. Таким образом, само по себе превышение размера обязательств участника клиринга над размером индивидуального клирингового обеспечения не свидетельствует о неправомерности действий НКЦ.

Цель НКЦ как центрального контрагента, - не запрещать исполнение сделок участников клиринга в случае, когда у них недостаточно имущества, а обеспечивать исполнение этих сделок перед другими участниками клиринга. Участники клиринга обладают информацией о размере своих обязательств, поэтому должны самостоятельно контролировать размер своего индивидуального клирингового обеспечения.

Доводы истца о том, что действия НКЦ в отношении АО «Финанс-Инвест» не являются клирингом опровергается документами, представленными в материалы дела, а именно: договором на оказание клиринговых услуг АО «Финанс-Инвест», который подтверждает, что АО «Финанс-Инвест» является участником клиринга; Отчетами об обеспечении АО «Финанс-Инвест» на 15-18 мая 2018 г., которые подтверждают размер и состав обеспечения АО «Финанс-Инвест» в указанные даты; Отчетами об обязательствах по сделкам Т+ (с выборкой по расчетному коду 00939) от 14.03.2018 по форме EQM23, который подтверждает факт возникновения нетто-обязательства и его размер; Отчетами об обеспечении по разделу 36MC0217500000F00 и ценной бумаге URKA Уркалий-ао, подтверждающие, что акции ПАО «Уралкалий» учитывались на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест», который используется для внесения индивидуального клирингового обеспечения АО «Финанс-Инвест»; Письмом ЦБ РФ от 22.10.2018 № 59-1-1-07/29347, в котором указано, что НКЦ осуществлял клиринг в отношении АО «Финанс- Инвест»; соглашением от 20.03.2018 между АО «Финанс-Инвест» и НКЦ, в котором указано, что задолженность возникла на основании Правил клиринга. В Соглашении АО «Финанс-Инвест» не устанавливает новую обязанность перед НКЦ, а признает уже существующую задолженность оп итогам клиринга.

Истец утверждает, что НКЦ не доказал правомерность принятия акций ПАО «Уралкалий» в индивидуальное клиринговое обеспечение АО «Финанс-Инвест».

В соответствии с ч. 8, 10 ст. 23 Закона о клиринге факт возникновения индивидуального клирингового обеспечения доказывается документами, подтверждающими зачисление ценных бумаг на торговый счет депо. НКЦ предоставил эти документы - отчеты об обеспечении в акциях ПАО «Уралкалий» по торговому счету депо АО «Финанс-Инвест». Таким образом, все ценные бумаги (в том числе акции ПАО «Уралкалий»), учтенные на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест» составляли его индивидуальное клиринговое обеспечение. Более того, из документов Истца также следует, что АО «Финанс-Инвест» учитывал акции Истца в качестве индивидуального клирингового обеспечения - Отчет АО «Финанс-Инвест» об операциях по счету депо 17940W и Выписка со счета депо 17940W.

Доводы относительно формы отчетов: Сводного отчета об обеспечении в акциях ПАО «Уралкалий» и Отчета об обеспечении по разделу 36MC0217500000F00 и ценной бумаге URKA Уркалий-ао, - являются ненадлежащими доказательствами, поскольку отличаются от стандартных форм отчетов. Этот довод не обоснован, поскольку указанные отчеты не должны соответствовать стандартным формам.

Истец предъявил в настоящем деле требование в отношении акций ПАО «Уралкалий». Предоставленные НКЦ отчеты сформированы на основании стандартных отчетов об обеспечении (по форме EQM99) за период с 16.01.2018 по 08.05.2018, но только в отношении акций ПАО «Уралкалий». Более того, НКЦ уже предоставлял отчеты об обеспечении по стандартной форме EQM99 за период 15-18 мая 2018 г. Эти отчеты подтверждают, что к 15.05.2018 акции ПАО «Уралкалий» уже не учитывались на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест».

НКЦ вправе предоставлять нестандартные формы отчетов. Учет обязательств и обеспечения участников клиринга осуществляется в соответствии с Законом о клиринге и Правилами клиринга. В соответствии со ст. 4 Закона о клиринге правила клиринга должны определять порядок предоставления отчетов по итогам клиринга участникам клиринга. В соответствии с и. 50.3-50.4 общей части Правил клиринга (ред. от 06.03.2018) [1] НКЦ может составлять и предоставлять участникам клиринга нестандартные формы отчетов.

Таким образом, НКЦ вправе самостоятельно определять формы отчетов, предоставляемых в результате клиринга. Отчеты, предоставленные НКЦ в настоящем деле, являются надлежащими доказательствами в соответствии с Законом о клиринге и общей частью Правил клиринга НКЦ.

При таких обстоятельствах, суд считает, что истец не указал ни одного основания, по которому действия НКЦ или НРД являются незаконными, поэтому на основании изложенного, НКО НКЦ (АО), в связи с чем, полагает правомерным в удовлетворении иска отказать.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь Федеральным законом № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», ст. 8, 9, 11, 12, 149, 166, 168, 307, 308 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.Ю. Жежелевская