Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ивановой Е.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО1

к НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ-ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 30.05.2006, адрес: 125009, <...> Д. 13)

Третье лицо:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 13.07.1995, адрес: 125009, <...>, ЭТАЖ 6)

Об истребовании имущества из чужого незаконного владения,

в судебном заседании приняли участие:

от истца – не явился, извещен,

от ответчика – ФИО2 по доверенности от 27.09.2018, ФИО3 по доверенности от 28.05.2018,

от третьего лица - не явился, извещен,

Изучив материалы дела, заслушав представителя ответчика, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 является собственником нижеперечисленных бездокументарных ценных бумаг, размещенных ранее на счете № HL1212112753 раздел № 36МC0217500000F00, открытого АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в НКО АО НРД (основание - Депозитарный договор № 70370000П1 от 07.04.2009 г.) (далее – «имущество»):

Привилегированная акция ОАО «АВТОВАЗ» номер гос. регистрации 2-04-00002-А - 55 900 шт.;

Обыкновенная акция ПАО «ГАЗПРОМ» номер гос. регистрации 1-02-00028-А - 23 320 шт.;

Обыкновенная акция ПАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» номер гос. регистрации 1-04-33498-Е – 4 шт.;

Привилегированная акция ПАО «Нижнекамскнефтехим» номер гос. регистрации 2-02-00096-А – 500 шт.;

Обыкновенная акция ПАО «Московская Биржа ММВБ-РТС» - номер гос. регистрации 1-05-08443-Н – 160 шт.;

Обыкновенная акция ОАО «ПАВА» – номер гос. регистрации 1-02-10682-F – 5 000 шт.;

Обыкновенная акция ПАО «Нефтяная компания Роснефть» – номер гос. регистрации 1-02-00122-А – 400 шт.;

Привилегированная акция ПАО Междугородной и международной электрической связи «Ростелеком» – номер гос. регистрации 2-01-00124-А – 2 260 шт.;

Обыкновенная акция ПАО Сбербанк России – номер гос. регистрации 10301481В – 240 шт.;

Привилегированная акция ПАО Сбербанк России номер гос. регистрации 20301481В – 200 шт.;

Привилегированная акция ОАО «Сургутнефтегаз» – номер гос. регистрации 2-01-00155-А – 19 300 шт.

Документ – основание подтверждающий право собственности ФИО1 на вышеуказанное имущество – выписка со счета депо по состоянию на 23.03.2018 г.

19.03.2018 Истцом по электронной почте было получено письмо от АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», адресованное НКО НКЦ (АО) (исх. № 63 от 19.03.2018 г.), в котором АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» уведомляло НКО НКЦ (АО) о том, что «на разделе счета обеспечения № 36MC0217500000F00 в НКО АО НРД учитываются ценные бумаги клиентов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», из которых более 180 – физические лица.

20.03.2018 Истцом в адрес АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» были поданы поручения на инвентарные операции на списание принадлежащих ему ценных бумаг на сторонний лицевой счет депо, открытый в АО «Альфа-Банк».

Однако в период с 20.03.2018 по 27.03.2018 были получены официальные уведомления от АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» о том, что ранее поданные поручения не были исполнены по причине недостаточности ценных бумаг на разделе списания № 36MC0217500000F00 торгового счета депо № HL1212112753 или отсутствия согласия клиринговой организации на списание ценных бумаг (уведомление 27143053 от 20.03.18 г., уведомление № 27143051 от 20.03.18, уведомление № 27169429 от 22.03.18 г, уведомление №27250656 от 27.03.2018, уведомление № 27250657 от 27.03.18 г., уведомление 27250658 от 27.03.18, уведомление 27250659 от 27.03.18, уведомление 27250660 от 27.03.18, уведомление 27250661 от 27.03.18, уведомление 27250662 от 27.03.18).

21.03.2018 Истцом по электронной почте получено официальное письмо от АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ», в котором было указано, что с 13.03.2018 все активы Клиентов Общества заблокированы Небанковской кредитной организацией - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (НКО НКЦ (АО). О данном факте уведомлен Центральный Банк РФ.

23.05.2018 в ответ на направленное Истцом обращение в адрес ЦБ РФ получено письмо из Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг ЦБ РФ (письмо исх. № 59-1-3/32898 от 23.05.2018 г.), в котором ЦБ РФ на момент подачи Истцом поручений в АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» на списание принадлежащих ему ценных бумаг подтверждался факт существования у АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» перед НКО НКЦ (АО) нетто-обязательств в рамках заключенного Договора об оказании клиринговых услуг с НКО НКЦ (АО).

Кроме того истцу было сообщено, что размещенные на разделе № 36MC0217500000F00 торгового счета депо № HL1212112753 принадлежащие /принадлежавшие Истцу ценные бумаги, являлись предметом индивидуального клирингового обеспечения НКО НКЦ (АО).…. НКО НКЦ (АО) инициировал ряд операций по списанию ценных бумаг с раздела № 36MC0217500000F00 торгового счета депо № HL1212112753, приведших к отсутствию в настоящее время достаточного количества ценных бумаг в указанном месте хранения для исполнения ряда поручений депонентов АО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, доводы отзывов на иск, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом.

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

Согласно статье 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

В соответствии с частью 8 статьи 2 Федерального закона «О КЛИРИНГЕ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЦЕНТРАЛЬНОМ КОНТРАГЕНТЕ» от 07.02.2011 № 7-ФЗ клиринговый брокер - участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом - участником организованных торгов

Согласно части 1 статьи 23 Закона о клиринге Индивидуальным клиринговым обеспечением является способ обеспечения исполнения обязательств участников клиринга, допущенных к клирингу, и (или) обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона. Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, может использоваться для исполнения указанных обязательств.

В качестве индивидуального клирингового обеспечения участником клиринга может быть внесено как принадлежащее ему имущество, так и имущество, принадлежащее его клиентам. Все внесенное таким образом имущество обеспечивает обязательства Брокера, поскольку он является стороной по всем обязательствам и обязанным лицом по их исполнению.

Согласно пункту 2 статьи 51.6 Закона о рынке ценных бумаг в случаях, установленных федеральным законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на счет депо, на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги.

Названный случай специально предусмотрен Законом о клиринге. В соответствии с частью 6 статьи 23 Закона о клиринге имущество, предназначенное для индивидуального клирингового обеспечения, могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, драгоценные металлы, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России.

Частью 10 этой же статьи предусмотрено, что индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или иного имущества на соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет, а также в случае использования иного способа передачи имущества в обеспечение с момента, определенного соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.

Таким образом, когда ценные бумаги зачисляются на торговый счет депо Брокера на раздел обеспечения, они становятся индивидуальным клиринговым обеспечением в силу прямого указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с ч. 3 ст. 15 Закона о клиринге торговые счета депо (в том числе номинального держателя) открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

Согласно пункту 3.4.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД (Приложение № 7) переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга НКО НКЦ (АО) по торговым счетам депо осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.

Согласно ч. 2 ст. 15 Закона о клиринге обременение бездокументарных ценных бумаг, которое возникло с момента зачисления данных ценных бумаг на торговый счет депо, прекращается с согласия клиринговой организации на осуществление операции на основании распоряжений депонента.

В соответствии с Правилами клиринга такое согласие может быть дано, лишь когда задолженность Брокера по обязательствам, допущенным к клирингу, будет погашена.

с учетом действующего законодательства, режим индивидуального клирингового обеспечения возникает в отношении всех ценных бумаг, учтенных на разделе обеспечения торгового счета депо Брокера, вне зависимости от конечного владельца ценных бумаг.

В силу предписания ч. 3.1. ст. 11 Закона о клиринге Брокер обязан информировать своих клиентов о возможности отдельного учета их имущества, предоставленного в качестве обеспечения допущенных к клирингу обязательств, а также о рисках, связанных с отсутствием отдельного учета. Такое информирование находится в зоне ответственности брокера. Клиринговая организация не обязана и не имеет возможности контролировать, уведомил ли Брокер Истца о его правах и рисках.

Клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества лишь в случае, если ей поступило соответствующее требование от участника клиринга (Брокера) (ч. 3 ст. 23 Закона о клиринге). Такое требование от участника клиринга не поступало, в связи с чем имущество учитывалось совокупно.

Следовательно, ценные бумаги в силу закона приобрели статус индивидуального клирингового обеспечения.

При таких обстоятельствах суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования ФИО1 удовлетворению не подлежат.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на истца.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы.

Судья:

А.Н. Петрухина