Гражданский кодекс часть 1

ФИО1 обратился в суд с иском к ООО «Успех Холдинг Групп» с требованиями об уведомлении истца любым способом, позволяющим зафиксировать факт такого уведомления, о дате, времени и месте ознакомления со следующими документами Общества, а именно:

- действующего Устава Общества, а также всех внесенных в устав Общества и зарегистрированных изменений и дополнений к нему за период с 2016 по текущее время;

- декларация по УСН за 2015 - 2017 г.;

- бухгалтерские балансы за 2015 - 2017 г.г.;

- отчет о прибылях и убытках за три последних отчетных даты;

- регистры бухгалтерского учета за 1-3 кварталы 2018 г.;

- формы бухгалтерской отчетности № 4 (Отчет о движении денежных средств) и № 5 (приложение к бухгалтерскому балансу) за 2015 -2017 г.г.,

- подтверждения сдачи отчетности в налоговые органы за 2015 - 2017 г.г.;

- карточки всех счетов бухгалтерского учета на текущий момент;

- справки о подтверждении оборотов по всем банковским счетам с 2017 по текущее время;

- карточку с образцами подписей;

- выписку из книги учета доверенностей за 2016-2018 г.г. (сведения о выданных и отозванных доверенностях от имени Общества);

- приказ(ы) о назначении лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета, и материально ответственных лиц с 2016 г. по настоящее время;

- протоколы всех состоявшихся в 2015 - 2018 г.г. внеочередных, очередных общих собраний участников ООО "Успех Холдинг Групп";

- сведения о сделках (в т.ч. крупных, сделок с заинтересованностью), заключенных Обществом в 2015 - 2018 г. включительно.

Об обязании Ответчика изготовить копии вышеперечисленных документов Общества, надлежащим образом их заверить и передать Истцу по акту приема-передачи.

Исковые требования мотивированы нарушением ответчиком прав истца как участника общества на получение информации по хозяйственной деятельности общества.

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал.

Ответчик, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Дело рассмотрено при отсутствии возражений стороны в соответствии с ч. 4 ст. 137 АПК РФ с учетом позиции Пленума ВАС РФ п. 27 Постановления от 20.12.2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству».

Выслушав представителя истца, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу об удовлетворении заявленных требований ввиду следующего:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, чтоФИО1 является участником с долей 50% Общества с ограниченной ответственностью "Успех Холдинг Групп" (ОГРН <***>), что подтверждается сведениями, содержащимися в Выписке из ЕГРЮЛ.

Другим участником Общества с долей 50% и единоличным исполнительным органом Общества (Генеральным директором), согласно Выписке из ЕГРЮЛ и Уставу Общества, является ФИО3.

29 декабря 2018 г. истцом в адрес единоличного исполнительного органа Общества (Генерального директора) направлено Требование о предоставлении документов Общества (получено 08.01.2019 г.), в котором он просит предоставить возможность ознакомиться, а также изготовить и надлежащим образом заверить копии нижеперечисленных документов Общества с последующей их передачей Истцу:

-Действующего Устава Общества, а также всех внесенных в устав Общества и зарегистрированных изменений и дополнений к нему за период с 2016 г. по текущее время;

-декларация по УСН за 2015 -2017 г.;

-бухгалтерские балансы за 2015 - 2017 г.г.;

-отчет о прибылях и убытках за три последних отчетных даты;

-регистры бухгалтерского учета за 1-3 кварталы 2018 г.;

-формы бухгалтерской отчетности № 4 (Отчет о движении денежных средств) и № 5 (приложение к бухгалтерскому балансу)за 2015 -2017 г.г.,

-подтверждения сдачи отчетности в налоговые органы за 2015 - 2017 г.г.;

-карточки всех счетов бухгалтерского учета на текущий момент;

-справки о подтверждении оборотов по всем банковским счетам с 2017 по текущее время;

-карточку с образцами подписей;

-выписку из книги учета доверенностей за 2016-2018 г.г. (сведения о выданных и отозванных доверенностях от имени Общества);

-приказ(ы) о назначении лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета, и материально ответственных лиц с 2016 г. по настоящее время;

-протоколы всех состоявшихся в 2015 - 2018 г.г. внеочередных, очередных общих собраний участников ООО "Успех Холдинг Групп";

-сведения о сделках (в т.ч. крупных, сделок с заинтересованностью), заключенных Обществом в 2015 - 2018 г. включительно.

Однако до настоящего времени требование Истца Обществом не исполнено.

В соответствии с п. 2 ст. 29 Устава, Общество хранит документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа. По требованию участника Общества, Ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора или любого заинтересованного лица. Общество, на основании письменного запроса, в течение 5 (пяти) рабочих дней предоставляет им возможность ознакомиться с Уставом Общества, в том числе с изменениями, протоколами собраний. По требования участника Общество предоставляет ему копию действующего устава Общества, выписку из протокола собрания, удостоверенные Генеральным директором.

Согласно п.3 ст.2 Устава Общества, местом нахождения Общества является: 129346, <...>. По данному адресу находится единоличный исполнительный орган Общества - Генеральный директор.

С учетом того, что требования истца оставлены ответчиком без удовлетворения, данное обстоятельство послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Исследовав материалы дела, суд пришёл к выводу о том, что исковые требования подлежат удовлетворению ввиду следующего.

В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 № 402-ФЗ организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 11 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" судам необходимо иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах или Законом об обществах с ограниченной ответственностью для предоставления документов участнику для ознакомления (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); данные сроки применяются также в случаях, когда в требовании участника отсутствует указание конкретной даты или срока, в который участник просит предоставить копии.

В то же время, оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

В соответствии с пунктом 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 144 от 18 января 2011 года "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности).

В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Следовательно, предоставление уполномоченным органом общества участнику справки об отсутствии испрашиваемого документа также является надлежащим исполнением обязанности по предоставлению информации.

В соответствии с пунктом 9 Информационного письма N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

В соответствии с п. 2 названной статьи Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1)договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2)протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уста в н ы й капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3)документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4)внутренние документы общества;

5)положения о филиалах и представительствах общества;

6)решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7)протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8)списки аффилированных лиц общества;

9)заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10)судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11)протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12)договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 этой же статьи, в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Таким образом, в пункте 2 статьи 50 названного Закона об ООО перечислены документы, которые обязано хранить общество, а Уставом определено, что Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 50 Закона об ООО, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. N144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

Согласно п. 12 Информационного письма, в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью) конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. Вместо этого участник может потребовать, чтобы изготовленные копии документов были направлены в его адрес по почте или иным способом с последующим возложением на него соответствующих расходов.

Как указывает истец, единоличный исполнительный орган Общества - Генеральный директор по месту нахождения Общества (п. 3 Устава) не находится, документы не хранит и деятельность не осуществляет. По месту фактического нахождения (производственной базы, расположенной по адресу: г. Москва, п. Филимонковское, пос. Марьино, ОАО «Марьинская птицефабрика») запрашиваемые документы также отсутствуют, в связи с чем, Истец просит суд наложить на Ответчика обязанность уведомить Истца любым способом, позволяющим зафиксировать факт такого уведомления, о дате и месте ознакомления с запрашиваемыми документами Общества

На основании статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.
Соблюдая требование ч. 3 ст. 9 АПК РФ об оказании содействия сторонам в доказывании обстоятельств дела, суд предлагал ответчику представить письменный отзыв на исковое заявление, возражения обосновать документально.

Между тем такие доказательства ответчик арбитражному суду не представил, доводы истца документально не опроверг.

В силу п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Законом об обществах с ограниченной ответственностью на общество возложена обязанность хранить документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, внутренние документы общества, доказательства утраты указанных документов ответчиком не представлены.

При таких обстоятельствах, заявленные требования являются обоснованными и подлежащим удовлетворению.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", ст. 8, 9, 11, 12, 67, 309, 310 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать ответчика в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу:

1. уведомить Истца любым способом, позволяющим зафиксировать факт такого уведомления, о дате, времени и месте ознакомления со следующими документами Общества:

- действующего Устава Общества, а также всех внесенных в устав Общества и
зарегистрированных изменений и дополнений к нему за период c 2016 г. по текущее время;

- декларация по УСН за 2015-2017 г.

- бухгалтерские балансы за 2015 - 2017 г.г.;

- отчет о прибылях и убытках за три последних отчетных даты;

- регистры бухгалтерского учета за 1-3 кварталы 2018 г.;

- подтверждения сдачи отчетности в налоговые органы за 2015 - 2017 г.г.;

- карточки всех счетов бухгалтерского учета на текущий момент;

- справки о подтверждении оборотов по всем банковским счетам с 2017 по текущее время;

- карточку с образцами подписей;

- сведения о сделках (в т.ч. крупных, сделок с заинтересованностью), заключенных Обществом в 2015 - 2018 г. включительно

2. Обязать Ответчика изготовить копии вышеперечисленных документов Общества, надлежащим образом их заверить и передать Истцу по акту приема-передачи.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Успех Холдинг Групп» (ОГРН <***>, юр. адрес: 129346, <...>) в пользу ФИО1 судебные расходы на оплату услуг представителя в размере 70 000 (семьдесят тысяч) руб. 00 коп., государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.Ю. Жежелевская