Гражданский кодекс часть 1

ООО «Северо-Западная финансовая компания» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением, в котором просит признать незаконным, отменить постановление Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России №ПН-54-15/465 от 13.08.2015 г. о привлечении ООО «Северо-Западная финансовая компания» к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ.

В обоснование заявленных требований ООО «Северо-Западная финансовая компания» ссылается на отсутствие в действиях Общества события и состава вмененного ему административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ.

Ответчик возражает против удовлетворения требований заявителя, ссылаясь на законность, обоснованность оспариваемого постановления, подтверждение факта совершения заявителем административного правонарушения материалами административного дела, соблюдение порядка и срока привлечения Общества к административной ответственности.

На обозрение суда в судебное заседание ответчиком были представлены подлинные материалы административного дела, копии приобщены к материалам дела.

Выслушав представителей заявителя и ответчика, рассмотрев материалы дела, материалы административного дела, суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ, ч. 2 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого постановления.

Судом проверено и установлено, что срок на обжалование предусмотренный ч. 2 ст. 208 АПК РФ, ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ заявителем соблюден.

В соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Оспариваемым постановлением Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России №ПН-54-15/465 от 13.08.2015 г. ООО «Северо-Западная финансовая компания» привлечено к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ с установлением административного наказания в виде штрафа в размере 350 000 руб.

Согласно пункту 1 Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2013 г. N 645 "Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации" Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена.

В соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года переданы Банку России.

Исследовав материалы дела, апелляционный суд поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что порядок привлечения заявителя к административной ответственности соответствуют ст. ст. 25.1, 28.2, 28.4, 29.7 КоАП РФ. Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. N 10 не установлено. Постановление вынесено в срок, установленный ст. 4.5 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как следует из представленных материалов, ООО «СЗФК» является организацией, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании лицензии на осуществлении соответствующей деятельности от 20.12.2000 № 22-000-1-00024.

В ходе проведения проверки ООО «СЗФК», проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от 17.10.2014 № ПК-И25-12-3/803ДСП, и в соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 28.12.2013 № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений», был составлен Акт о противодействии проведению проверки от 22.10.2014 № 1 (далее - Акт).

В соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия № 1 от 17.10.2014 (далее - Заявка № 1) ООО «СЗФК» надлежало в срок до 09 час. 00 мин. 20.10.2014 предоставить руководителю и членам рабочей группы отдельное помещение на 5 рабочих мест, оборудованное необходимой мебелью и компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы).

20.10.2014 ООО «СЗФК» было предоставлено отдельное изолированные помещение, оборудованное необходимой мебелью, и один персональный компьютер.

В целях проведения проверки рабочая группа направила заявку на предоставление документов (информации) и оказание содействия от 21.10.2014 № 1/1 (повторная) (далее - Заявка № 1/1). Заявка получена ООО «СЗФК» 21.10.2014 в 11 час. 25 мин.

В соответствии с Заявкой № 1/1 ООО «СЗФК» надлежало в срок до 15 час. 20 мин. 21.10.2014 предоставить руководителю и членам рабочей группы персональные компьютеры в количестве не менее 3 штук (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы, в том числе с доступом «в режиме чтения» ко всему программному комплексу, который используется ООО «СЗФК» для регистрации входящих документов, поступающих от негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний, а также для функций по учету и контролю имущества, приобретенного за счет средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов). В случае невозможности предоставления рабочей группе персональных компьютеров или какого-либо программного обеспечения руководителю проверяемой организации подготовить соответствующие письменные пояснения.

21.10.2014 рабочей группе были предоставлены два персональных компьютера. На предоставленных персональных компьютерах в соответствии с заявками рабочей группе был обеспечен доступ «в режиме чтения» к программному комплексу «FancySpectre», который согласно полученным от руководителя ООО «СЗФК» пояснениям (исх. № 213-02 от 22.10.2014) используется для ведения учета имущества, приобретаемого за счет средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, а также для ведения журналов входящих документов, журналов выявленных нарушений, регистрационных журналов специализированного депозитария, журналов изменений в составе имущества инвестиционного портфеля негосударственных пенсионных фондов, перечней имущества негосударственных пенсионных фондов, контроля за соответствием инвестиционных портфелей негосударственных пенсионных фондов установленным требованиям к составу и структуре.

Письменных пояснений о невозможности предоставления рабочей группе персональных компьютеров или какого-либо программного обеспечения от ООО «СЗФК» не поступало.

В ходе работы с вышеуказанным программным комплексом рабочей группой было установлено, что информация, имеющаяся в распоряжении рабочей группы, представлена не в полном объеме, а именно: в программном комплексе отсутствовал доступ к отдельным инвестиционным портфелям в части пенсионных резервов и пенсионных накоплений.

Так, по НПФ «Профессиональный» (ОАО) отсутствовали сведения по пенсионным резервам (в том числе договор № 5/2005-НПФ от 14.06.2005), а также информация по управляющей компании «ЭСЭ Управление активами» (ООО) (договор № 04-13/1-НПФ от 01.04.2013 на размещение средств пенсионных резервов) и по ОАО «Альянс Инвестиции» (договор №с37/ДУ-ЮЛ-2006 от 11.07.2006 на инвестирование средств пенсионных накоплений). Также отсутствовали сведения по НПФ «Русский Стандарт» (ЗАО) (договор № 5/2008-НПФ от 01.09.2008 по пенсионным резервам). Для отдельных управляющих компаний отсутствовали все инвестиционные портфели, находящиеся под управлением.

Вышеуказанные факты были установлены рабочей группой посредством сравнения с представленными ООО «СЗФК» перечнями негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний, находящихся на обслуживании ООО «СЗФК» по пенсионным накоплениям и по пенсионным резервам по состоянию на 17.10.2014 (исх. № 194-02 от 20.10.2014 и № 195-02 от 20.10.2014 соответственно).

Заявкой на предоставление документов (информации) и оказание содействия от 21.10.2014 № 2 (далее - Заявка № 2) рабочей группой были запрошены пояснения касательно предоставления информации не в полном объеме с приложением соответствующих скриншотов из программы «FancySpectre».

В представленных пояснениях от 21.10.2014 № 211-02 ООО «СЗФК» сообщило следующее:

«В соответствии с требованием пункта 1 Заявки № 2 на предоставление документов (информации) и оказания содействия сообщаем, что неполная информация в программном комплексе «FancySpectre» (далее - Программный комплекс) отображалась в связи с предоставлением права доступа не ко всей необходимой информации.

Работник Общества, устанавливающий права доступа к информации (начальник Отдела информационных технологий ФИО5) по 27 октября 2014 года находится в очередном отпуске, предоставленном ему в соответствии с планом отпусков на 2014 год.

По этой причине, в целях оказания максимального содействия рабочей группе Банка России, ФИО5 была сделана попытка установить права доступа дистанционно. Однако, по техническим причинам, этого сделать в полной мере не удалось.

22 октября 2014 года будет вызван из отпуска Начальник информационного отдела ФИО5 для решения возникающих технических проблем при работе членов рабочей группы с Программным комплексом».

Таким образом, ООО «СЗФК» не был предоставлен рабочей группе в срок, указанный в Заявке № 1 и Заявке № 1/1, доступ в полном объеме к информации, содержащейся в программном комплексе «FancySpectre», используемом ООО «СЗФК», что подтверждается соответствующими объяснениями Общества.

В соответствии с пунктом 3.4 Инструкции Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)» (далее - Инструкция № 151-И) поднадзорная организация обязана исполнять заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия в полном объеме и в сроки, установленные в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия. Таким образом, ООО «СЗФК» не исполнило заявку на предоставление документов (информации) и оказание содействия в полном объеме и в сроки, установленные в заявке, обязанность исполнения которой предусмотрена пунктом 3.4 Инструкции № 151-И.

Исходя из пункта 6.1 Инструкции № 151-И неисполнение (ненадлежащее исполнение) поднадзорной организации обязанностей по содействию в проведении проверки поднадзорной организации, определенных Инструкцией № 151-И, считается противодействием проведению проверки поднадзорной организации.

В качестве факта противодействия проведению проверки поднадзорной организации может быть признано, в том числе непредоставление поднадзорной организацией документов (информации) или их копий, в том числе электронных документов (информации) и выборок информации (наборов записей), на основании заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия.

Неисполнение ООО «СЗФК» заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия в полном объеме и в сроки, установленные в заявке, является противодействием проведению проверки.

Суд соглашается с выводами ответчика о том, что ООО «СЗФК» своими действиями (бездействием) воспрепятствовало проведению проверки Банком России посредством непредставления в полном объеме и в срок, указанный в Заявке № 1 и Заявке № 1/1, информации, содержащейся в программном комплексе «FancySpectre», что привело к невозможности проведения проверки по вопросу соблюдения ООО «СЗФК» требований законодательства при осуществлении учета и хранения имущества, приобретенного за счет средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, находящихся на обслуживании в ООО «СЗФК» и вопросу соблюдения ООО «СЗФК» требований законодательства при осуществлении контрольной функции в отношении имущества, приобретенного за счет средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, находящихся на обслуживании в ООО «СЗФК».

Ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Доводы ООО «СЗФК» об отсутствии в его действиях вины в совершении административного правонарушения, поскольку, по мнению Заявителя, им были предприняты все зависящие от него меры по исполнению заявки рабочей группы, а также отсутствовал умысел в совершении действий, направленных на противодействие проверки, не принимаются судом в силу следующего.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно пункту 16.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП РФ. При этом в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП РФ формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет.

Следовательно, и в тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП РФ, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.

Вместе с тем, исходя из объяснений ООО «СЗФК» от 21.10.2014 по факту неисполнения требований рабочей группы в полном объеме, у ООО «СЗФК» имелась возможность предоставить рабочей группе доступ к необходимой информации для проведения проверки и, тем самым, не воспрепятствовать Банку России в проведении проверки, однако данная обязанность не была им исполнена. При этом, допущенное ООО «СЗФК» нарушение не было вызвано объективно не предотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля Общества, и, следовательно, Общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая требовалась от него в целях надлежащего исполнения своих обязанностей.

Таким образом, вина Заявителя в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела.

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении составлен и оспариваемое постановление вынесено уполномоченным органом в пределах его компетенции.

Требования ст.ст. 25.1, 28.2, 29.7 КоАП РФ ответчиком соблюдены. Процессуальных нарушений, не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дела о привлечении заявителя к административной ответственности судом не установлено.

Постановление вынесено законно, обоснованно в пределах срока, установленного ст.4.5 КоАП РФ.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Учитывая изложенное, суд признает оспариваемое постановление законным и обоснованным, вынесенным полномочным административным органом с соблюдением процедуры привлечения к административной ответственности в пределах срока давности привлечения к административной ответственности при наличии законных оснований для привлечения заявителя к административной ответственности и с учетом обстоятельств, имеющих значение для дела.

В силу ч.4 ст.208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании изложенного, ст.ст.1.1, 1.2, 2.1, 2.1, ч. 1 ст. 15.27, 24.1, 26.1, 26.2, 28.2 КоАП РФ и руководствуясь ст.ст.71, 167-170, 176, 207, 208, 210, 211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Отказать ООО «Северо-Западная финансовая компания» в удовлетворении заявления о признании незаконным, отмене постановления Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России №ПН-54-15/465 от 13.08.2015 г. о привлечении ООО «Северо-Западная финансовая компания» к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия судебного акта.

Судья:

Т.И.Махлаева