Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Глобал Смарт Прожект» (ОГРН <***> адрес: 141700 <...>, этаж.2П.VII О.39)

к Фонду содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно- технической сфере горда Москвы (ОГРН <***>, адрес: 117105 <...>, дата регистрации: 01.12.2005г.)

третье лицо: ФИО1 ( 121151 <...>).

о взыскании суммы второго и третьего траншей в размере 900 000рублей и 1 300 000рублей.

При участии:

От истца: ФИО2, паспорт, выписка из ЕГРЮЛ, ФИО3, паспорт, выписка из ЕГРЮЛ.

От ответчика: ФИО4, паспорт, доверенность от 06.09.2017г., ФИО5, паспорт, доверенность от 03.10.2017г., ФИО6, паспорт, доверенность от 07.12.2017г.

От третьего лица: ФИО1 паспорт

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Глобал Смарт Прожект» (далее – Истец) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением о взыскании с Фонда содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно- технической сфере горда Москвы(далее- Ответчик, Фонд) суммы второго и третьего траншей в размере 900 000рублей и 1 300 000рублей.

Определением от 19.10.2017 г. к участию в деле привлечен ФИО1 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований.

Истец заявленные требования поддержал по доводам заявления, возражений на отзыв.

Ответчик в удовлетворении требований возражал по доводам отзыва и пояснений.

Третье лицо в в удовлетворении требований возражал по доводам отзыва.

Рассмотрев исковое заявление, исследовав имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд находит заявленные требования по делу не подлежащими удовлетворению, по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела,Фонд осуществляет соинвестирование в проекты компаний с аккредитованными инвесторами Фонда в соотношении 1:2, т.е. на один рубль инвестора Фонд предоставляет свои два рубля, в виде инвестиционного целевого займа с отсрочкой в погашении основного долга и начисленных процентов на два года, и, в соответствии с ст. 814 ГК РФ, Фонд осуществляет контроль за целевым расходованием средств.

08.09.2016 года между Фондом и ООО «Джи Эс Пи» был заключен Договор инвестиционного займа № 37/3/2 (далее - Договор), в соответствии с п. 1.1 которого Фонд на условиях Договора передает Инновационному предприятию денежные средства в размере 4 500 000,00 руб., а Инновационное предприятие обязуется возвратить указанную Сумму займа в определенный Договором срок и уплатить проценты за пользование Инвестиционным займом в размере и порядке, установленными Договором. Денежные средства могут предоставляться траншами.

Пунктом 1.2 Договора инвестиционного займа № 37/3/2 установлено, что сумма займа должна использоваться Заемщиком исключительно на реализацию Проекта и в соответствии со Сметой расходов, согласованной Сторонами.

В целях контроля реализации Проекта Заемщика Приложением № 3 к Договору Сторонами согласован перечень целевых показателей эффективности (KPI).

В соответствии с п. 2.3. Договора Инвестиционный заем предоставляется Заемщику Траншами согласно календарному плану, согласованному Сторонами в Приложении № 2 к настоящему Договору на основании заявки от Инновационного предприятия и Инвестора на перечисление целевых заемных денежных средств.

Как указывает Истец, в обоснование заявленных требований, в обусловленный срок и до настоящего момента ответчик не выполнил надлежащим образом обязательство по перечислению второго и третьего траншей.

Оценив доказательства в совокупности суд приходит к выводу о том, что требования не подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст. 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ч. 1 ст. 307 ГК РФ, в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, оказать услугу, внести вклад в совместную деятельность, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Частью 1 ст. 408 ГК РФ установлено, что только надлежащее исполнение прекращает обязательство. Согласно ч. 1 ст. 421 ГК РФ стороны свободны в заключении договора.

Из вышеизложенных норм следует, что стороны обязательства по соглашению вправе самостоятельно определять и изменять его содержание в пределах установленных законом.

В соответствии с п. 2.3. Договора в случае отсутствия заявки от Инновационного предприятия и Инвестора на перечисление целевых заемных денежных средств и/или отсутствия документов, подтверждающих зачисление на расчетный счет Инновационного предприятия очередного транша Инвестора, Фонд приостанавливает выплату очередного Транша.

Возобновление и последующие выплаты Траншей осуществляются только на основании предоставленных Инновационным предприятием и Инвестором заявок и/или документов, подтверждающих зачисление на расчетный счет Инновационного предприятия очередного транша Инвестора, без внесения изменений в календарный план.

В соответствии с п. 3.1.1. Договора Займодавец обязуется перечислить на расчетный счет Заемщика Инвестиционный заем в порядке, предусмотренном п. 2.3 настоящего Договора, при наступлении всех нижеперечисленных условий, а именно:

-наличие заключенного между Фондом и Инвестором Соглашения о порядке сотрудничества;

-наличие заключенного между Фондом и Инвестором Договора о совместном инвестировании;

-исполнение Инвестором обязательств по вложению денежных средств в Инновационное предприятие, взятых на себя в соответствии с Договором о совместном инвестировании и Соглашением о порядке сотрудничества, заключенными между Инвестором и Фондом;

-подписание договора залога долей в уставном капитале Инновационного предприятия.

По Договору, Приложением № 2, был согласован график перечисления траншей:

-не позднее 12 сентября 2016 г. - 2 300 000,00 (Два миллиона триста тысяч) рублей;

-не позднее 31 октября 2016 г. - 900 000,00 (Девятьсот тысяч) рублей;

-не позднее 31 января 2017 г. - 1 300 000,00 (Один миллион триста тысяч) рублей.

Инвестор перечислил свои средства траншами в мае, июле, августа 2016 г. в общей сумме 1 150 000,00 рублей.

Во исполнение определенных Договором обязательств 09.09.2016 г. Фондом был переведен первый транш в размере 2 300 000,00 руб. (ст. 309 ГК РФ).

По состоянию на даты перечисления второго и третьего траншей по Договору инвестиционного займа, т.е. на 31.01.2017 г., денежные средства от инвестора перечислены не были. Доказательств иного сторонами не представлено.

Таким образом у Фонда не возникло обязательств по перечислению средств от Фонда, так как не выполнены условия и. 2.3. и и. 3.1.1. Договора.

Согласно п. 3.2.3 Договора Заемщик обязуется предоставлять Займодавцу ежеквартальную отчетность о результатах достижения финансовых и операционных целевых показателей эффективности.

При проверке, поступившей от Заемщика отчетности за III, IV кварталы 2016 года было выявлено неоднократное невыполнение Инновационным предприятием установленных договором целевых показателей эффективности, а именно:

-одного из трех согласованных целевых показателей за 3 квартал 2016 года, а именно: поставка потребителям продукции в количестве не соответствующем установленному Договором (10 из 12 шт.);

-трех из пяти согласованных целевых показателей за 4 квартал 2016 года, а именно: не был заключен договор на проведение испытания с иностранной компанией; поставка потребителям продукции в количестве не соответствующем установленному Договором (3 из 100 шт.); отсутствие выручки за отчетный период при установленном показателе в размере 1 500 000,00 руб.

При проверке выписки с расчетного счета Инновационного предприятия были выявлены расходные операции, не соответствующие условиям Договора и утвержденной сметы.

Как пояснил Ответчик в ходе судебного разбирательства, несмотря на то, что нецелевые расходы были несущественными, у Фонда возникли опасения и увеличились риски того, что после перечисления второго и третьего траншей от инвестора и Фонда в общей сумме 3 300 000,00 (Три миллиона триста тысяч) рублей денежные средства могут быть использованы нецелевым образом, не по согласованной смете расходов.

Так, 17.01.2017 г., в связи с возникшими управленческими и финансовыми рисками реализации инвестиционного проекта ООО «Джи Эс Пи» Фондом было проведено совещание с участниками Инновационного предприятия ФИО3, ФИО2 и инвестором - ФИО1 по вопросу развития проекта и осуществления контроля за расходованием средств в соответствии со сметой расходов.

На совещании, проведенном 17.01.2017 г. генеральный директор ООО «Джи Эс Пи» и Инвестор - ФИО1 были уведомлены о необходимости осуществления контроля за расходованием средств в соответствии со сметой расходов и представления в Фонд документа, регламентирующего порядок по финансовому контролю за расходованием средств в срок до 31.01.2017 года.

Протокол совещания от 17.01.2017 г. подписан представителями Фонда, участниками Инновационного предприятия и Инвестором без замечаний и разногласий.

08.02.2017 г. Инвестором был осуществлен перевод денежных средств Истцу в размере 450 000 рублей в рамках договора инвестиционного займа.

13 февраля 2017 г. в Фонд была представлена заявка от ООО «Джи Эс Пи» на перечисление второго транша, но не представлены в соответствии с п. 2.3 Договора подтверждающие документы о перечислении средств от инвестора ФИО1 на расчетный счет компании - выписки с расчетного счета Общества, а также не был представлен порядок по финансовому контролю за расходованием средств, который должен быть представлен в срок до 31.01.2017 года.

28 февраля 2017 г. Фондом было проведено совещание с участниками Инновационного предприятия ФИО3, ФИО2 и инвестором - ФИО1 по вопросу невыполнения установленных KPIи приостановления перечисления транша от Фонда.

Протокол совещания от 28.02.2017 г. подписан представителями Фонда, участниками Инновационного предприятия и Инвестором без замечаний и разногласий.

По итогам совещания от 28.02.2017 г. Генеральный директор ООО «Джи Эс Пи» ФИО3 обязался обеспечить выполнение установленных KPIв I квартале 2017 г. Порядок по финансовому контролю за расходованием средств представлен не был.

02 марта 2017 г. письмом № 1007-17 Фонд повторно уведомил Инновационное предприятие о необходимости представления документа о порядке финансового контроля за расходованием денежных средств, однако требование Фонда было оставлено без ответа и удовлетворения.

Письмом исх. № 1012-17 от 13:03.2017 Заемщик и Инвестор были уведомлены о том, что на основании решения, принятого на заседании Экспертного совета Фонда № 46 от 10.03.2017г., Фонд приостанавливает выделение финансирования на реализацию инновационного проекта.

Указанное решение было принято в связи с невыполнением Заемщиком основных показателей реализации проекта и выявлением факторов, способных оказывать негативное влияние на развитие компании.

Пунктом 3.1.2 Договора установлено право Фонда осуществлять контроль за целевым использованием денежных средств, предоставленных Заемщику, для чего Фонду предоставляется право запрашивать у Заемщика информацию о его деятельности, необходимую для контроля целевого использования Инвестиционного займа путем направления соответствующих запросов с указанием перечня информации, которую Заемщик обязан представить, и сроков ее предоставления.

24.03.2017 года Фондом в адрес Заемщика было направлено письмо исх. № 1021-17 о необходимости предоставления отчета об использовании денежных средств, включенных в смету расходов по Договору, с приложением подтверждающих бухгалтерских документов, план действий по выполнению установленных целевых показателей, а также документы, регламентирующие порядок финансового контроля за расходованием средств в ООО «Джи Эс Пи». Срок предоставления документов до 01.04.2017 года.

31.03.2017 года Инновационным предприятием было представлено в электронном виде Положение о финансовом контроле и порядке расчетов ООО «Джи Эс Пи», утвержденное приказом генерального директора ООО «Джи Эс Пи» ФИО3, что, по мнению Фонда, является неправомочным и несоответствующим Уставу Общества, так как в соответствии с 9.3.29 Устава утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Общества (внутренних документов Общества) относится к компетенции Общего собрания участников Общества.

При этом отчет об использовании денежных средств, включенных в смету расходов по договору с подтверждающими бухгалтерскими документами, а также план действий по выполнению целевых показателей представлены не были.

Вместе с тем, пункт 5.2 Договора предусматривает, что в случае отсутствия ответа на запрос Займодавца в установленные сроки, направленный в соответствии с п. 3.1.2 Договора Займодавец вправе, в том числе, не осуществлять предоставление Заемщику очередного транша до получения необходимых документов.

В соответствии с и. п. 4.6, 9.3 Договора все финансовые и бухгалтерские документы предоставляются Заемщиком в виде отдельных копий, заверенных печатью и подписью руководителя Инновационного предприятия.

При этом корреспонденция, для которых настоящим Договором предусмотрена письменная форма, направляется Сторонами друг другу заказными письмами с уведомлением о вручении по адресам, указанным в настоящем Договоре, либо вручаются под расписку уполномоченным представителям Сторон, если настоящим Договором не предусмотрено иное.

В связи с неполучением своевременного ответа на запрос от 24.03.2017 года Фондом было направлено повторное требование исх. № 1026-17 от 05.04.2017 года о необходимости предоставления запрашиваемой информации в срок до 10.04.2017 года. Однако требования были оставлены Заемщиком без ответа и удовлетворения.

Кроме того, как видно из пояснений третьего лица, Инвестором - ФИО1 был подготовлен порядок бюджетирования и оперативного согласования расходов для утверждения Общим собранием участников Общества, однако остальные участники Общества - его основатели ФИО7 и ФИО2 - уклонились от его утверждения.

Также Инвестор отмечает, что по состоянию на 31.12.2016 года у компании ООО «Джи Эс Пи» имелось достаточно средств для развития проекта.

Согласно ст. 328 ГК РФ в случае не предоставления обязанной стороной предусмотренного договором исполнения обязательства либо при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, сторона, на которой лежит встречное исполнение, вправе приостановить исполнение своего обязательства или отказаться от исполнения этого обязательства и потребовать возмещения убытков.

Если предусмотренное договором исполнение обязательства произведено не в полном объеме, сторона, на которой лежит встречное исполнение, вправе приостановить исполнение своего обязательства или отказаться от исполнения в части, соответствующей не представленному исполнению.

Таким образом, в нарушение условий заключенного Договора, Инновационным предприятием не были достигнуты целевые показатели за 3,4 кварталы 2016 года, за 1 квартал 2017 года, а также до настоящего времени не представлены надлежащим образом оформленные документы в соответствии с п. п. 4.6 Договора, а именно:

-отчета об использовании денежных средств, включенных в Смету расходов по Договору, с приложением подтверждающих бухгалтерских документов в соответствии с п. 4.5 Договора, с установленным сроком предоставления до 01.04.2017;

-плана действий по выполнению установленных целевых показателей с установленным сроком предоставления до 01.04.2017;

-документов, подтверждающих работоспособность роликов и наличие спроса на них, сроком предоставления до 10.04.2017 г.;

-документов, регламентирующих порядок финансового контроля за расходованием средств в ООО «Джи Эс Пи», с установленным сроком предоставления до 31.01.2017 г.;

-ежеквартального отчета за II квартал 2017 г. с результатами достижений финансовых и операционных KPI, сроком предоставления до 20.07.2017 г.;

-ежеквартальной пояснительной записки за II квартал 2017 г. с описанием хода реализации проекта, сроком предоставления до 20.07.2017 г.;

-ежеквартальной отчетности за III квартал 2017 г. с результатами достижений финансовых и операционных KPI, сроком предоставления до 20.10.2017 г.;

-ежеквартальной пояснительной записки за III квартал 2017 г. с описанием хода реализации проекта, сроком предоставления до 20.10.2017 г.

На основании заключенного 08.09.2016 года Договора инвестиционного займа и перечисленных средств Фонда у Истца уже имеются обязательства по возврату займа в размере 2 300 000,00 рублей в соответствии с ст. 807 ГК РФ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекают из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Достоверных доказательств наличия у Ответчика обязательств по перечислению второго и третьего транша по инвестиционному займу Истцом не представлено.

В связи с вышеизложенным, основания для выплаты Фондом второго и третьего траншей отсутствуют, а требования Общества с ограниченной ответственностью «Глобал Смарт Прожект» о взыскании денежных средств по Договору инвестиционного займа № 37/3/2, а именно второго транша в размере 900 000,00 руб., а также третьего транша в размере 1 300 000,00 руб. не подлежат удовлетворению.

Расходы по госпошлине подлежат возмещению истцом в порядке ст.110 АПК РФ пропорционально удовлетворенным требованиям.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 307-309, 330, 808, 810 Гражданского кодекса Российской Федерации, руководствуясь ст.ст. 102, 110, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Глобал Смарт Прожект» (ОГРН <***> адрес: 141700 <...>, этаж.2П.VII О.39) в доход федерального бюджета Российской Федерации 34 000 рублей государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

СУДЬЯ З.В. Битаева