Гражданский кодекс часть 1

ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным постановления по делу об административном правонарушении № 13-146/пн от 28.11.2013 г. о назначении административного наказания.

Заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении, со ссылкой на то, что оспариваемое постановление является незаконным в связи с отсутствием события административного правонарушения, поскольку диспозиция ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ не предусматривает возможность привлечения к административной ответственности за неисполнение предписания ФСФР России.

Ответчик не признал заявленные требования, суду представил письменный отзыв и материалы административного дела. В подтверждение правовой позиции по спору ответчик ссылается на законность и обоснованность оспариваемого Постановления в связи с невыполнением в установленный срок ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» предписания ФСФР России.

В судебном заседании 28.01.2014 г. был объявлен перерыв в порядке ч. 1 ст. 163 АПК РФ, что отражено в протоколе судебного заседания.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы заявителя и ответчика, исследовав представленные доказательства, суд считает требования заявителя необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значения для дела.

Судом установлено, что срок на обжалование постановления от 28.11.2013г. № 13-146/пн о назначении административного наказания, предусмотренный ч. 2 ст.208 АПК РФ, заявителем не пропущен.

Как следует из материалов дела, ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 22.07.2008 № 21-000-1-00580.

Управляющая компания осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «ТрастИнвест Недвижимость» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 02.10.2009 за № 1581 -94157676).

В соответствии с требованиями пункта 12 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (в редакции, действовавшей до 01.09.2013) (далее - Закон) копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения.

В соответствии с требованиями пункта 4.4 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.02.2008 № 08-5/пз-н (далее - Положение), к протоколу общего собрания прилагаются документы,, утвержденные решениями общего собрания.

Письмом Управляющей компании от 03.06.2013 № СД-024/13 в ФСФР России был представлен протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда (дата проведения общего собрания -30.05.2013), не соответствующий требованиям пункта 4.4 Положения: к протоколу не были приложены изменения в Правила доверительного управления Фондом, связанные с увеличением вознаграждения Управляющей компании и утвержденные решением указанного общего собрания.

По факту выявления указанного нарушения 28.06.2013 в адрес Управляющей компании направлено предписание ФСФР России № 13-ОП-10/23937 (далее - Предписание), предписывающее Управляющей компании в течение 7 дней с даты получения Предписания устранить нарушение пункта 4.4 Положения, представив в ФСФР России протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда, проводившегося 30.05.2013, соответствующий требованиям Положения, а также представить в ФСФР России отчет о причинах совершения нарушения и о принятых мерах, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности Управляющей компании соответствующего нарушения.

Предписание получено Управляющей компанией 19.07.2013, что подтверждается сведениями из Системы отслеживания почтовых отправлений ФГУП «Почта России» на сайте http://russianpost.ru/, и соответственно должно быть исполнено в срок не позднее 26.07.2013.

Однако, Предписание не исполнено Управляющей компанией (указанные в Предписании документы не были представлены в ФСФР России), что подтверждается справкой Управления делами и архива Службы Банка России по финансовым рынкам по состоянию на 15.11.2013.

Выявленные обстоятельства нашли отражение в протоколе об административном правонарушении от 20.11.2013 г. № 13-97/пр-ап.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении 28.11.2013 г. заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам ФИО3 вынесено Постановление № 13-146/пн о привлечении заявителя к административной ответственности по ч. 9 ст.15.29 КоАП РФ и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Протокол об административном правонарушении составлен полномочным лицом в соответствии с требованиями п. 61 ч. 2 ст. 28.3 и ст. 23.47 КоАП РФ.

Согласно пункту 1 Указа Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена.

Согласно ч. 1 ст. 23.47 КоАП РФ Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 1 ст. 13.25, ст. ст. 14.24, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 ст. 15.23.1, ст. ст. 15.24.1, 15.28 - 15.31, ч. 9 ст. 19.5, ст. 19.7.3 настоящего Кодекса.

Следовательно, ответчик действовал в пределах предоставленных ему законодательством полномочий.

Судом также установлено, что оспариваемое постановление принято ответчиком с соблюдением процедуры привлечения заявителя к административной ответственности (ст. ст. 28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ), а также с соблюдением срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ.

Протокол от 20.11.2013 г. № 13-97/пр-ап составлен в присутствии представителя по доверенности ФИО4

Кроме того, общество извещалось телеграммой от 15.11.2013 г. № 50-13-10-2-10/9041, телефонограммой от 15.11.2013 г.

Права Общества при рассмотрении дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями КоАП РФ соблюдены. Телеграммой от 21.11.2013 № 50-13-ЛП-05/9850 законный представитель Общества вызывался для участия в рассмотрении дела об административном правонарушении и ознакомления с материалами дела, а также для предоставления своих объяснений и замечаний по факту совершенного административного правонарушения. Телеграмма Обществом получена, о чем свидетельствует полученное 26.11.2013 г. уведомление о вручении телеграммы с отметкой о ее получении.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться в силу основанием для отмены оспариваемого постановления согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

В соответствии с ч.9 ст.15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с Федеральным законом от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года переданы Банку России. Согласно пункту 4 статьи 49 указанного закона Банк России выполняет начатые Федеральной службой по финансовым рынкам процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, а также принимает решения по результатам выполнения таких процедур.

Ссылка заявителя на применение ст. 1.7 КоАП РФ судом отклонятся, поскольку Банк России продолжает контроль за исполнением предписаний выданных Федеральной службой по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 12 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения.

В соответствии с требованиями пункта 4.4 Положения к протоколу общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями общего собрания.

Согласно пункту 12.1 статьи 18 Закона об инвестиционных фондах изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны быть представлены для регистрации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении таких изменений и дополнений. При этом, заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в Правила доверительного управления, является частью комплекта документов необходимых для регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления.

При таких обстоятельствах данные нормы являются самостоятельным по отношению друг к другу, и исполнение одной из них не освобождает Заявителя от обязанности по исполнению другой.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Заявителем не представлено суду доказательств исполнения Предписания от 28.06.2013 № 13-ОП-10/23937 об устранении нарушений законодательства РФ в срок до 26.07.2013 г.

Исследованными судом документами установлено, что предписание не исполнено по состоянию на 15.11.2013.

С учетом изложенного, суд полагает, что у Центрального Банка Российской Федерации имелись основания для привлечения ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Частью 2 ст. 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Суд считает, что ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» не представлено доказательств того, что им были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению установленного срока, либо у него отсутствовала возможность для соблюдения соответствующих правил и норм.

При установленных судом обстоятельствах отсутствуют основания для удовлетворения требований ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» о признании незаконным и отмене постановления от 28.11.2013г. № 13-146/пн о назначении административного наказания.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании изложенного, ст. ст. 1.5, 2.1, 4.5, ч.9 ст.15.29, 25.1, ч.2 ст.25.4, 28.2 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 27-29, 64-68, 71, 75, 81, 102, 106, 167 - 170, 176, 208, 210, 211 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления ООО «Управляющая компания «ТрастИнвест Капитал Менеджмент» (107113, <...>, ОГРН <***>) о признании незаконным и отмене постановления от 28.11.2013 г. по делу об административном правонарушении № 13-146/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в арбитражный суд апелляционной инстанции

Судья Е. А. Аксенова