Гражданский кодекс часть 1

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, доверенность от 06.11.2015г.), представитель ответчика – ФИО3 (паспорт, доверенность от 20.01.2016г.),

Установил: определением Арбитражного суда города Москвы от 11.12.2015г. принято к производству дело по иску ФИО1 к ООО «Ордо Групп» об обязании в семидневный срок предоставить заверенные подписью генерального директора и печатью ООО «Ордо Групп» копии следующих документов общества:

1. Годовая бухгалтерская отчетность за 2014г., состоящая из бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, отчета об изменениях капитала, отчета о движении денежных средств, отчета о целевом использовании денежных средств, пояснения/пояснительные записки к бухгалтерскому балансу;

2. Расшифровка по статьям бухгалтерского баланса за 2014г., по статьям актива и пассива баланса с указанием первоначальной стоимости, балансовой и остаточной стоимости на 31.12.2014г., в том числе по: основным средствам с указанием даты ввода в эксплуатацию, нематериальным активам, незавершенному строительству, финансовым вложениям, запасам, прочим внеоборотным и оборотным активам;

3. Промежуточный бухгалтерский баланс по состоянию на 31.03.2015г.;

4. Промежуточный бухгалтерский баланс по состоянию на 30.06.2015г. с расшифровкой по статьям актива и пассива баланса с указанием первоначальной стоимости, балансовой и остаточной стоимости на 30.06.2015г., в том числе по: основным средствам с указанием даты ввода в эксплуатацию, нематериальным активам, незавершенному строительству, финансовым вложениям, запасам, прочим внеоборотным и оборотным активам.

5. Сведения по статье баланса «дебиторская задолженность» с расшифровкой (наименование дебитора, основание возникновения обязательств, сумма долга, дата наступления срока исполнения обязательств) по состоянию на 31.12.2014г. и 30.06.2015г.

6. Сведения по статье баланса «кредиторская задолженность», «займы и кредиты» с расшифровкой (наименование кредитора, основание возникновения обязательств, сумма долга, дата наступления срока исполнения обязательств) по состоянию на 31.12.2014г. и 30.06.2015г.

7. Справка о получении Обществом займов/финансовой помощи/вкладов в имущество Общества от участников Общества путем перечисления денежных средств на счет или в кассу Общества за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г., с указанием размера полученных Обществом от участника денежных средств и размера задолженности Общества перед участниками по возврату указанных средств по состоянию на 27.10.2015г.;

8. Учетная политика Общества для целей налогового и бухгалтерского учета за 2014г. и 2015г.;

9. Устав общества в действующей редакции, со всеми изменениями и дополнениями за период с момента учреждения общества до 27.10.2015г.;

10. Решение об учреждении Общества;

11. документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

12. список участников общества с указанием доли участия на 27.10.2015г.;

13. Решения единственного участника Общества/Протоколы заседаний очередных и внеочередных общих собраний участников Общества за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.

14. Протоколы заседаний коллегиальных органов Общества за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.;

15. Справка об участии Общества в каких-либо российских или иностранных юридических лицах с указанием размера его доли/пакета акций в уставном капитале, предоставлением документов, оформляющих такое участие по действующему законодательству, по состоянию на 27.10.2015г.;

16. список аффилированных лиц общества;

17. Положения о филиалах и представительствах Общества;

18. Аудиторские заключения за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.

19. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.;

20. Протоколы заседаний Ревизионной комиссии (Ревизора) Общества за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.;

21. Отчеты независимых оценщиков за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.;

22. Результаты инвентаризации за период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.;

23. Штатное расписание Общества по состоянию на 27.10.2015г.

24. Все договоры/контракты/соглашения, заключенные Обществом с юридическими и физическими лицами в период с момента учреждения Общества по 27.10.2015г.

25. Информация о всех выданных Обществу лицензиях по состоянию на 27.10.2015г. с указанием видов деятельности, права на осуществление которых предоставляется данной лицензией, наименования органа, выдавшего лицензию, даты выдачи лицензии и срока ее действия;

26. Перечень товарных знаков, исключительные права на которые принадлежали Обществу по состоянию на 27.10.2015г., с указанием номера и даты выдачи свидетельства на товарный знак, и перечня товаров и услуг, для индивидуализации которых зарегистрирован товарный знак.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО «Ордо Групп» и владеет долей в размере 49% уставного капитала. Истцом ответчику 29.10.2015г. передано нарочным и посредством почтовой связи требование о предоставлении документов, до настоящего времени требование не удовлетворено.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В судебном заседании представителем истца, уполномоченным на основании доверенности от 06.11.2015г., заявлено ходатайство об отказе от исковых требований в части истребования документов, предусмотренных п.п. 9, 11, 12, 16. Последствия отказа от иска, предусмотренные ст. 151 АПК РФ, истцу известны.

Рассмотрев заявление о частичном отказе от иска, изучив материалы дела, представленные доказательства, суд приходит к выводу о том, что заявленный истцом в порядке ч. 2 ст. 49 АПК РФ частичный отказ от иска не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, в связи с чем подлежит принятию судом.

При таких обстоятельствах, в силу п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ производство по делу в части обязания ответчика предоставить документы, перечисленные в п.п. 9, 11, 12, 16, подлежит прекращению.

Согласно ч. 3 ст. 151 АПК РФ, в случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.

В остальной части представитель истца в судебном заседании поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска по доводам, изложенным в отзыве, согласно которому требование истца не конкретизировано, составлено без учета отсутствия в обществе части документов, что не позволяет удовлетворить его в заявленном виде. При этом, ответчик указывает, что в обществе отсутствует ревизионная комиссия, филиалы и представительства, независимая оценка не проводилась. Кроме того, истец является директором по развитию конкурирующего с обществом ООО «Калинка-Риэлти», в связи с чем его действия следует квалифицировать как злоупотребление правом.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО «Ордо Групп», владеет долей в размере 49% уставного капитала общества (выписка из ЕГРЮЛ по состоянию на 19.01.2016г.).

29.10.2015г. истцом в ООО «Ордо Групп» передано требование о предоставлении перечисленных выше документов, о чем свидетельствует отметка общества о принятии заявления 29.10.2015г. Требование также направлено ответчику посредством почтовой связи.

В дело представлено информационное письмо ООО «Ордо Групп» от 10.11.2015г., согласно которому истребуемые документы в настоящее время исследуются аудиторами в связи с проведением аудиторской проверки, в связи с чем у ответчика отсутствует возможность представить документы. Истцу предложено направить повторное требование в тот момент, когда общество будет располагать возможностью предоставления документов.

26.11.2015г. истец повторно вручил обществу требование о предоставлении документов, что подтверждается отметкой ООО «Ордо Групп» о принятии требования 26.11.2015г.

Как усматривается из информационного письма ООО «Ордо Групп» от 04.12.2015г., истребуемые документы исследуются юристами в связи с проведением юридической проверки, в связи с чем представить документы не представляется возможным.

В соответствии со ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» №14-ФЗ от 08.02.1998г., участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п. 1 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», Общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 4 ст. 50 указанного Федерального закона, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п. 1 и 3 данной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

Судом установлено, что требования истца о предоставлении документов получены обществом 29.10.2015г. и 26.11.2015г., в нарушение норм действующего законодательства документы по требованию до настоящего времени не предоставлены, ответ на требование носит формальный характер и не может расцениваться как обоснованный.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Суд отклоняет доводы ответчика, изложенные в отзыве на иск, как не подтвержденные надлежащими доказательствами.

Довод ответчика о том, что требования о предоставлении документов не конкретизированы, не соответствует фактическим обстоятельствам дела. Перечисленные в требовании документы соответствуют ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», сформулированы в форме, доступной для понимания, в достаточной степени конкретизированы, указать реквизиты истребуемых документов истец не имеет возможности ввиду непредоставления обществом сведений о таких реквизитах.

Доводы ответчика о невозможности представить истребуемые документы ничем не подтверждены и являются голословными, противоречат содержанию информационных писем от 10.11.2015г., 04.12.2015г. Ответчиком в нарушение ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не направлено истцу сообщение о невозможности представить истребуемые документы в связи с отсутствием их в обществе, с указанием причин отсутствия, а напротив, в информационных письмах указано, что истребумые документы проверяются, т.е. фактически находятся в обществе. Непредоставление участнику общества данной информации является нарушением права участника на информацию в силу п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144. В ходе судебного разбирательства ответчик, обосновывая причины отсутствия документов, также не представил доказательства объективной невозможности представления истцу запрашиваемых документов.

Требование о предоставлении документов суд находит исполнимым с учетом положения п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144, которым регламентирована обязанность общества направить участнику сообщение об отсутствии информации с указанием причин отсутствия и иных значимых обстоятельств.

Доводы ответчика о конфиденциальности истребуемых документов также ничем не подтверждены, ответчик не конкретизировал документы, которые он считает конфиденциальными. Учитывая отсутствие в обществе внутренних документов, регламентирующих сведения, составляющие коммерческую тайну, конфиденциальную информацию, суд относится к данным доводам критически. Суд принимает во внимание, что истцу не предлагалось оформить соответствующую подписку о неразглашении содержания истребуемых документов.

Надлежащие доказательства в обоснование доводов о наличии в действиях истца злоупотребления правом ответчиком не представлены. Доводы истца о наличии у него правомерного интереса в получении информации в связи с планируемым отчуждением доли в обществе подтверждаются содержанием протокола №4 внеочередного общего собрания участников ООО «Ордо Групп» от 12.01.2016г., не опровергнуты ответчиком. Надлежащие доказательства того, что истец является фактическим конкурентом ответчика, в дело не представлены, долей участия в данном обществе истец не обладает, факт трудоустройства истца в ООО «Калинка-Риэлти» не может рассматриваться как основание нарушения предусмотренных ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» прав истца как участника общества.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования ФИО1 об обязании ООО «Ордо Групп» предоставить документы обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, возражения ответчика не нашли своего подтверждения в ходе судебного разбирательства.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ООО «Ордо Групп» в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

Прекратить производство по делу в части обязания ООО «Ордо Групп» предоставить ФИО1 копию Устава ООО «Ордо Групп», свидетельства о государственной регистрации, списка участников общества, списка аффилированных лиц ООО «Ордо Групп».

Обязать ООО «Ордо Групп» в течении семи дней с момента вступления решения в законную силу предоставить ФИО1 заверенные подписью генерального директора и печатью ООО «Ордо Групп» копии следующих документов: