Гражданский кодекс часть 1

ООО «ИФК ПрофИнвест» (далее Заявитель, Общество) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным приказа ЦБ РФ №ОД-3383 от 04.10.2016г. об аннулировании лицензий.

Представитель заявителя требования поддержал.

Представитель ответчика требования не признал по основаниям, изложенным в письменных пояснениях.

Выслушав представителей явившихся в заседание лиц, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 198 Кодекса, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

Как следует из материалов дела, Приказом Центрального Банка России №ОД-3383 от 04.10.2016 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Заявителю, на осуществление брокерской деятельности от 09.04.2004 года № 076-07585-100000, дилерской деятельности от 05.05.2005 г. № 176-08422-010000 и деятельности по управлению ценным бумагами от 05.05.2004 года №176-08426-001000, в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Заявителем требований законодательства РФ о ценных бумагах.

Не согласившись с указанным приказом, Заявитель обратился в суд.

Отзывая в удовлетворении требований, суд исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Закон о Банке России) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со статьей 76.5 Закона о Банке России Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В соответствии с пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, Банк России вправе принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В целях оценки финансовой устойчивости организаций, прозрачности их деятельности, соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банком России осуществляется непрерывный надзор за деятельностью и финансовым состоянием профессиональных участников рынка ценных бумаг (дистанционный надзор).

По результатам дистанционного надзора за деятельностью Заявителя были выявлены неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: В нарушение пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н, Обществом нарушен срок представления в Банк России информации о структуре собственности за I квартал 2015 года и за II квартал 2015 года. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» приложения 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 3533-У) Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности форме 0420404 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420405 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420409 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420410 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420411 «Показатели отчета о финансовых результатах» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420411 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420412 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420418 по состоянию на 30.04.2015, 31.05.2015 и 30.06.2015. В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации» приложения 1 к Указанию № 3533-У Обществом нарушен срок представления в Банк России отчетности по форме 0420419 по состоянию на 30.06.2015. В нарушение пункта 4 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок) во внутреннем учете Общества не отражается полная информация в денежном и количественном выражении обо всех сделках и операциях с ценными бумагами, совершенных Обществом, путем сплошного, непрерывного и документального учета указанных сделок и операций, а также возникающих в результате их проведения обязательств. В частности, во внутреннем учете Общества не получили отражение 138 сделок, совершенных Обществом на биржевом рынке через вышестоящего брокера АО «Открытие Брокер», и 17 сделок, совершенных Обществом на внебиржевом рынке. В нарушение абзаца 2 пункта 33 Порядка ведения внутреннего учета сделок Обществом не велся регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами. В нарушение пункта 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержит номер и наименование подтверждающего документа внутреннего учета; наименование или уникальный код (номер) клиента и (или) номер и дату договора с клиентом. В нарушение пункта 51 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета ценных бумаг не содержит информацию об акциях различных акционерных обществ, принадлежащих Обществу согласно актам сверки наличия ценных бумаг; регистр внутреннего учета ценных бумаг не содержит информацию об облигациях, находившихся на счете клиента согласно акту сверки наличия ценных бумаг; регистр внутреннего учета ценных бумаг не содержит наименование или уникальный код (номер) клиента и (или) номер и дату договора с клиентом.

Указанные нарушения явились основанием для издания оспариваемого Приказа.

Пунктом 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» установлено, что основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта государственного органа недействительным являются одновременно как его несоответствие закону или иному правовому акту, так и нарушение указанным актом охраняемых законом интересов юридического лица, обратившегося в суд с соответствующим требованием.

Для признания акта государственного органа незаконным необходимо одновременное наличие двух указанных оснований.

Судом установлено, что приказ Банка России №ОД-3383 издан в соответствии с требованиями федерального законодательства и нормативных актов Банка России в пределах предоставленных законом полномочий.

Судом проверены и оценены все доводы заявителя, но отклонены как противоречащие материалам дела и основанные на неверном толковании норм права, так как судом установлено, что оспариваемое заявителем решение принято в соответствии с нормами действующего законодательства и не нарушает права заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

На основании части 3 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

При указанных обстоятельствах, у суда отсутствуют правовые основания для удовлетворения требований заявителя.

На основании ст.ст. 8, 12, 13 Гражданского кодекса РФ, и руководствуясь ст.ст. 4, 64, 65, 71, 75, 159, 167 -170, 176, 198, 200, 201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Заявление ООО «ИФК ПрофИнвест» о признании недействительным Приказа Центрального Банка РФ от 04.10.2016 г. №ОД-3383 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг - оставить без удовлетворения в полном объеме.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.Е. Девицкая