Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (ОГРН <***>, ИНН <***>, 125167, <...>)

к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН <***>, ИНН <***>, 107016, <...>)

о признании незаконным и об отмене приказа № ОД-3095 от 15.09.2016г.

при участии: от заявителя – ФИО1, доверенность 17 от 10.11.2016, паспорт,

от ответчика – ФИО2, доверенность Двр16-31/128 от 28.04.2016, паспорт, ФИО3, доверенность 499 от 22.12.2015, паспорт,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании Приказа от 15.09.2016г. № ОД-3095 «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных «Финансовая компания АЖИО».

Представитель заявителя в судебное заседание явился, настаивал на удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание явился, возражал против удовлетворения требований заявителя по основаниям, указанным в письменном отзыве, со ссылкой на то, что оспариваемый Приказ является законным и обоснованным, вынесенным в пределах компетенции ответчика.

Выслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, арбитражный суд установил, что заявленные требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

Суд установил, что срок на обжалование ненормативных актов, установленный п. 4 ст. 198 АПК РФ заявителем не пропущен.

Согласно ст.198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, процессуальный закон устанавливает наличие одновременно двух обстоятельств, а именно, не соответствие оспариваемого акта закону или иному нормативному правовому акту и нарушение оспариваемым актом прав и законных интересов организаций в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, для признания недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц.

Согласно ст.13 ГК РФ ненормативный акт, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина, может быть признан судом недействительным.

Таким образом, из существа приведенных норм следует, что для признания недействительным обжалуемого заявителем Приказа ЦБ РФ необходимо наличие двух обязательных условий, а именно, несоответствие их закону и наличие нарушения ими прав и охраняемых законом интересов юридического лица.

Отказывая заявителю в удовлетворении требований, суд исходил из следующих обстоятельств.

В соответствии с п. 9.1 ст. 4 и ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (к числу которых относятся и профессиональные участники рынка ценных бумаг) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Во исполнение Федерального закона № 86-ФЗ в целях оценки финансовой устойчивости организаций, прозрачности их деятельности, соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банком России осуществляется непрерывный надзор за деятельностью и финансовым состоянием профессиональных участников рынка ценных бумаг (дистанционный надзор).

В ходе осуществления дистанционного надзора за деятельностью ООО «Финансовая компания АЖИО» Банком выявлены нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенные Заявителем в период с августа 2015 года по август 2016 года.

1) в нарушение п. 7 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. 1 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов Заявителем не исполнено предписание Банка России от 16.05.2016г. № 55-1-2-7/1411 (далее - Предписание) в части пунктов 3, 4, 5, 6, 7 и 10, а именно, не представлены следующие документы/информация:

- не представлены копии трудовых книжек президента Заявителя ФИО4. контролера-заместителя Президента Заявителя ФИО5. начальника отдела по управлению активами ФИО6, начальника отдела брокерских операций ФИО7 (пункт 3 Предписания);

- отсутствует копия должностной инструкции контролера Заявителя (пункт 4 Предписания);

- не представлены копии кадровых приказов об увольнении контролера ФИО5. о назначении временно исполняющих обязанности Президента Турчиной К.К.. Нугуманова СМ., о назначении Нугуманова СМ. Президентом, о приеме на работу и увольнении начальника отдела по управлению активами ФИО8. специалиста отдела собственных операций ФИО9. начальника отдела брокерских операций ФИО7. начальника отдела брокерских операций ФИО10 (пункт 5 Предписания);

- не представлены копии внутренних документов Заявителя, содержащих порядок разрешения споров учредителя управления и Заявителя, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами, а также методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Заявителем в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления (пункт 6 Предписания):

- представленный список клиентов Заявителя не содержит сведений по клиентам ФИО11 и ФИО12. а также не содержит сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени клиентов Заявителя ООО «Центр-Волга» и ЗАО «ПКТИтяжмаш» (пункт 7 Предписания) или мотивированное объяснение о причинах невозможности ее представления;

- отсутствует копия акта сверки наличия денежных средств Заявителя по состоянию на 31.08.2015 (пункт 10 Предписания).

2) В соответствии с пп. 2.1.12 п. 2.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.01.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях) лицензионным требованием и условием является обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата.

Главным управлением Банка России по Центральному федеральному округу в адрес Заявителя направлено предписание от 07.08.2015 № TI-49-10/123153 об устранении нарушения, которое возвращено почтовым отделением с отметкой «истек срок хранения» (почтовый идентификатор - 11503589025151).

В нарушение пп. 2.1.12 пункта 2.1 Положения о лицензионных требованиях Заявитель не обеспечил получение почтового отправления по своему адресу (месту нахождения).

3) из содержания п. 1 ст. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг следует, что членом совета директоров (наблюдательного совета) не могут являться лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.

В нарушение п. 1 ст. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг в период с 18.02.2016г. по 12.05.2016г. членом совета директоров Заявителя являлось лицо, осуществлявшее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, и со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Согласно представленным копиям протоколов заседаний совета директоров Заявителя за период с 18.02.2016г. по 12.05.2016г. членом совета директоров Заявителя указан ФИО4, который являлся единоличным исполнительным органом ООО «ИК «ФИНТЕРРА» (ИНН <***>), лицензии которого аннулированы приказом Банка России от 13.08.2015г. № ОД-2098.

Кроме того, информация о членстве ФИО4 в совете директоров Заявителя подтверждается отчетностью по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника», представленной Заявителем в Банк России за 1 квартал 2016 г.

4) в Приложении № 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015г. № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 3533-У) установлены порядки составления и представления отчетности различных форм.

В нарушение Порядка составления и представления отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника», в отчетности, представленной в Банк России по состоянию на 30.06.2016г. Заявитель не указал информацию о членах совета директоров.

Заявителем представлены копии протоколов заседаний совета директоров за период с 31.03.2016г. по 12.05.2016г. свидетельствующие о наличии действующего совета директоров.

5) Согласно Порядку составления и представления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» данная отчетность составляется ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в течение месяца, следующего за отчетной датой.

В нарушение п. 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств» Заявителем не представлена в Банк России отчетность по форме «Расчет размера собственных средств» по состоянию на 30.11.2015г.

6) В соответствии с требованиями Порядка составления и представления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» отчетность представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после даты получения аудиторского заключения.

В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» Заявителем не представлена в Банк России отчетность по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)» по состоянию на 19.07.20X6. т.е. не позднее пяти рабочих дней после даты получения аудиторского заключения к годовой бухгалтерской отчетности за 2015 год, которое Заявитель разместил 12.07.2016 на официальном сайте (www. agio-finance.ru) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

7) В соответствии с требованиями п. 1, 2 и 7 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса» отчетность:

- составляется профессиональными участниками на основе данных, содержащихся в регистрах бухгалтерского учета, а также информации, определенной федеральными и отраслевыми стандартами.

- составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на 31 марта. 30 июня. 30 сентября. 31 декабря включительно, и представляется в Банк России не позднее 30 апреля. 31 июля. 31 октября. 31 марта.

- по группе статей «Долгосрочные финансовые вложения», «Краткосрочные финансовые вложения» отражается стоимость финансовых вложений организации в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02), утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 10.12.2002 № 126н, и Положением по бухгалтерскому учету «Учет расходов по займам и кредитам» (ПБУ 15/2008), утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 06.10.2008 № 107н/.

В нарушение п. 7 Порядка составления и представления отчетности Заявителем представлена недостоверная отчетность по форме 0420410 по состоянию на 31.12.2015, которая не соответствует данным бухгалтерского баланса, заверенного аудитором и размещенного на официальном сайте Заявителя в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

8) В нарушение п. 2.4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» Заявителем представлена недостоверная отчетность по данной форме по состоянию на 30.09.2015г. 31.12.2015г. и 31.03.2016г. Информация о количестве ценных бумагах в собственном портфеле Заявителя, представленная в Банк России в отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» по состоянию на 30.09.2015г., 31.12.2015г. и 31.03.2016г., не соответствует данным актов сверок наличия ценных бумаг на указанные даты.

9) В нарушение пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» Заявителем представлена недостоверная отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.11.2015г., 31.12.2015г., 31.01.2016г. и 31.03.2016г.

Данные регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами Заявителя не соответствуют данным отчетности, представленной Заявителем в Банк России.

Согласно данным регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами в ноябре 2015 года Заявителем заключена сделка по покупку облигаций на сумму 7 304 213, 78 руб. Вместе с тем данная сделка не была отражена в отчетности Заявителя по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.11.2015.

Согласно данным регистра внутреннего учета в декабре 2015 года Заявителем заключено 2 сделки по покупке-продаже ценных бумаг 07.12.2015г. и 25.12.2015г. на сумму 7 762 533,56 руб. Вместе с тем, согласно данным отчетности Заявителя по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 31.12.2015г.в декабре 2015 г. Заявителем заключены 2 сделки по покупке-продаже ценных бумаг 07.12.2015г. на сумму 14 340 029,4 руб.

Кроме того, Центральным банком установлено, что не совпадают данные об эмитентах ценных бумаг: сделки купли-продажи ценных бумаг, согласно регистру внутреннего учета сделок, проводились с бумагами АО «Народный сберегательный банк Казахстана» и ООО «Центр-Волга», при этом согласно данным отчетности по форме 0420417 сделки купли-продажи заключались в отношении бумаг только АО «Народный сберегательный банк Казахстана».

Согласно данным регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами в январе 2016г. Заявителем заключены 2 сделки мены на сумму 916 639,56руб.

При этом, данные сделки не отражены в отчетности Заявителя по форме 0420417 по состоянию на 31.01.2016г.

10) В нарушение п. 39 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 (далее Порядок ведения внутреннего учета), в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами в отношении 15 собственных сделок Общества не указана валюта, в которой производились расчеты.

Таким образом, Заявителем в течение одного года были допущены неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пп. 7 п.1 ст. 39.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве.

С учетом изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований общества.

В соответствии с ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании вышеизложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований заявителя.

В соответствии с 110 АПК РФ расходы по госпошлине возлагаются на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 64, 65, 75, 167-170, 176, 180, 181, 197-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» к Центральному банку Российской Федерации о признании незаконным Приказа 15.09.2016г. № ОД-3095 – отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Девятый Арбитражный апелляционный суд.

Судья: Д.Г. Вигдорчик