Решение № А40-229376/16 от 30.01.2017 АС города Москвы

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Содействие» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании Приказа от 23.09.2016г. № ОД-3228 «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «Содействие»

Представитель заявителя в судебное заседание явился, настаивал на удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание явился, возражал против удовлетворения требований заявителя по основаниям, указанным в письменном отзыве, со ссылкой на то, что оспариваемый Приказ является законным и обоснованным, вынесенным в пределах компетенции ответчика.

Выслушав представителей сторон, рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, арбитражный суд установил, что заявленные требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

Суд установил, что срок на обжалование ненормативных актов, установленный п. 4 ст. 198 АПК РФ заявителем не пропущен.

Согласно ст.198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, процессуальный закон устанавливает наличие одновременно двух обстоятельств, а именно, не соответствие оспариваемого акта закону или иному нормативному правовому акту и нарушение оспариваемым актом прав и законных интересов организаций в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, для признания недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц.

Согласно ст.13 ГК РФ ненормативный акт, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина, может быть признан судом недействительным.

Таким образом, из существа приведенных норм следует, что для признания недействительным обжалуемого заявителем Приказа ЦБ РФ необходимо наличие двух обязательных условий, а именно, несоответствие их закону и наличие нарушения ими прав и охраняемых законом интересов юридического лица.

Отказывая заявителю в удовлетворении требований, суд исходил из следующих обстоятельств.

В соответствии с п. 9.1 ст. 4 и ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (к числу которых относятся и профессиональные участники рынка ценных бумаг) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Во исполнение Федерального закона № 86-ФЗ в целях оценки финансовой устойчивости организаций, прозрачности их деятельности, соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банком России осуществляется непрерывный надзор за деятельностью и финансовым состоянием профессиональных участников рынка ценных бумаг (дистанционный надзор).

В ходе осуществления дистанционного надзора за деятельностью ООО «Содействие» Банком выявлены нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенные Заявителем в период с сентября 2015 года по июль 2016 года.

1) В нарушение п. 7 ст. 44 Федерального закона № 39-ФЗ и п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» обществом не исполнено предписание Банка России о предоставлении документов от 01.07.2016г. № 55-1-2-7/2066 (далее - Предписание) в части пунктов 2, 3. 5, 6. 7. 11, 13. 17, 18, а именно, не представлены следующие документы/информация:

- в штатно-списочном расписании Заявителя за период с 01.01.2015г. по 20.07.2016 отсутствует информации о наименовании организаций, в которых сотрудники Заявителя работают по совместительству, с указанием занимаемой ими должности, а также отсутствует информация о квалификационных аттестатах и высшем образовании ФИО4. ФИО5. и ФИО6 (пункт 2 Предписания);

- не представлены копии трудовых книжек ФИО7. ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11 (пункт 3 Предписания) или мотивированного объяснения о причинах невозможности их представления;

- не представлены копии кадровых приказов Заявителя в отношении специалиста по ценным бумагам (брокерская деятельность) ФИО4, специалиста по ценным бумагам (доверительное управление) ФИО12, специалиста депозитария ФИО6 (пункт 5 Предписания);

- не представлены копии порядка и принципов присвоения Заявителем уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименования) клиентам Заявителя (пункт 6 Предписания);

- в списке клиентов Заявителя, с которыми заключались договоры на брокерское обслуживание, отсутствует информация о кодах клиентов (пункт 7 Предписания);

- в списке клиентов Заявителя, с которыми заключались договоры на депозитарное обслуживание, отсутствует информация о видах счетов и кодах клиентов (пункт 13 Предписания);

- не представлены регистры депозитарного учета за период с 01.01.2015 по 01.07.2016 (пункт 11 Предписания).

Согласно информации, полученной ЦБ РФ от НКО ЗАО НРД, с февраля по октябрь 2015г. депозитарная деятельность Заявителем осуществлялась в предоставленной справке о проведенных Заявителем сверках в рамках междепозитарных отношений отсутствуют сведения о сверке данных с НКО ЗАО НРД. ООО «ПРЕМЬЕР», ООО ФК «Деловая инициатива», равно как и отсутствуют документы, подтверждающие факты проведения указанной сверки данных (пункты 17-18 Предписания).

Кроме того, ООО «Содействие» нарушены сроки исполнения предписаний от 01.07.2016г. № 55-1-2-7/2066 и от 04.07.2016 № 55-1-2-7/2104.

При этом, суд отклоняет доводы общества о не получении каких либо предписаний со стороны административного органа.

Предписание от 01.07.2016г. размещено в личном кабинете ООО «Содействие» 01.07.2016г. в 14 час. 04 мин, предписание от 04.07.2016 размещено в личном кабинете общества 04.07.2016г. в 16 час. 01 мин.

Согласно п. 4.3 Указания Банка России от 21.12.2015г. № 3906-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещенном Банком России документе в личном кабинете.

Таким образом, предписание от 01.07.2016г. должно было быть исполнено обществом не позднее 13.07.2016г., предписание от 04.07.2016г. - не позднее 12.07.2016г.

26.07.2016 через личный кабинет ООО «Содействие» в Банк России поступило письмо Заявителя об ознакомлении с предписаниями Банка России от 19.07.2016 по причине отсутствия доступа к личному кабинету (утеря пароля для входа). Ответы Заявителя на оба предписания поступили в Банк России 28.07.2016г.

2) В нарушение п. 5.1 ст. 8.6 Федерального закона № 39-ФЗ и пункта 3 Указания Банка России от 05.05.2016г. № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы» (далее - Указание № 4012-У) Заявителем как депозитарием не обеспечена возможность взаимодействия с ЦИК России посредством использования личного кабинета на официальном сайте Банка России в сети Интернет в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о выборах.

В соответствии с п. 5.1 ст. 8.6 Федерального закона № 39-ФЗ депозитарии обязаны получать в порядке, установленном Банком России по согласованию с ЦИК России, и рассматривать поступившие от ЦИК России, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности, направляемые в целях проведения проверки достоверности сведений, представленных кандидатами в депутаты или на иные выборные должности в избирательные комиссии. При наличии у депозитариев запрашиваемых сведений депозитарии обязаны направлять их в ЦИК России, избирательные комиссии субъектов Российской Федерации в порядке и сроки, установленные Банком России по согласованию с ЦИК России, в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах.

Согласно п. 3 Указания № 4012-У депозитарии должны обеспечить получение запросов о предоставлении сведений и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Заявителем не исполнен пункт 3 Указания № 4012-У.

3) В нарушение п. 2.2.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг от 27.07.2015 № 481-П (далее - Положение № 481-И) с 12.05.2016 у ООО «Содействие» отсутствовал специалист, в обязанности которого входило ведение внутреннего учета.

4) В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» приложения 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 3533-У) ООО «Содействие» не представило в Банк России отчетность по форме 0420409 по состоянию на 31.10.2015 и представил ее с нарушением установленного срока по состоянию на 30.11.2015.

5) В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника» и пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса», приложения 1 к Указанию № 3533-У ООО «Содействие» представлена в Банк России недостоверная/противоречивая информация в отчетности по формам 0420410 и 0420412 по состоянию на 31.03.2016г. в части несоответствия данных о дебиторской задолженности (сумма требований Заявителя к двум крупнейшим дебиторам (70 626 тыс. рублей), отраженных в отчетности по форме 0420412, превышает общий объем дебиторской задолженности (64 184 тыс. рублей) по данным отчетности формы 0420410).

6) В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» приложения 1 к Указанию № 3533-У ООО «Содействие» в Банк России представлена отчетность по форме 0420415 по состоянию на 30.11.2015г. с нарушением установленного срока.

7) В нарушение п. 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» приложения 1 к Указанию № 3533-У ООО «Содействие» не представило в Банк России отчетность по форме 0420417 по состоянию на 31.10.2015г., представило отчетность по форме 0420417 с нарушением установленного срока по состоянию на 30.11.2015.

8) В нарушение п. 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» приложения 1 к Указанию № 3533-У Заявителем представлена в Банк России отчетность по форме 0420418 по состоянию на 30.11.2015 с нарушением установленного срока.

9) В нарушение абзаца восьмого пункта 6.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле) отчет контролера Заявителя за 2-й квартал 2016 года не содержит сведений о выявленных нарушениях по проведенным во 2-м квартале 2016 года проверкам, что подтверждается отчетами контролера Заявителя о проверке нарушения от 02.06.2016г. и 27.06.2016г.

10) В нарушение абзаца четвертого пункта 57 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 32/108н (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок) акты сверки наличия денежных средств Заявителя за период с 01.09.2015 по 30.04.2016 и акты сверки наличия ценных бумаг за период с 01.09.2015 по 31.03.2016 не содержат подписи сотрудника Заявителя, ответственного за ведение внутреннего учета.

11) В нарушение п. 22 Порядка ведения внутреннего учета сделок Заявителем не ведется журнал поручений клиентов при наличии 9 биржевых сделок, заключенных в интересах клиентов в сентябре-октябре 2015 года.

Согласно реестру сделок ММВБ Заявителем в сентябре-октябре 2015 года заключено 9 биржевых сделок в интересах клиентов (таблица 1 приложения). Вместе с тем, Заявителем не ведется журнал поручений клиентов. Кроме того, в сопроводительном письме Заявитель указал на отсутствие поступивших поручений клиентов в рассматриваемом периоде.

12) В нарушение п. 38 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами не отражает сведения обо всех биржевых сделках Заявителя за сентябрь-октябрь 2015 года.

Согласно данным регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами в 2015 году Заявителем заключена 1 биржевая сделка (№ ММВБ/1 от 18.02.2015).

При этом, согласно реестру сделок ММВБ, полученному ЦБ РФ при помощи информационной системы «SAS Enterprise Guide», в 2015 году Заявителем заключено 9 биржевых сделок, т.е. в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами отражена лишь одна биржевая сделка из 9 (таблица 1 приложения).

13) В нарушение п. 39 Порядка ведения внутреннего учета сделок регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами Заявителя в отношении части сделок за июнь 2016 года не содержит информации о номере/дате первичного документа внутреннего учета (номере/дате отчета проф.участнику/номере  распорядительной  записки).

Кроме того, в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами в отношении двух сделок некорректно отражено наименование эмитента ценной бумаги. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами в отношении двух сделок некорректно отражено наименование эмитента ценной бумаги.

Таким образом, Заявителем в течение одного года были допущены неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пп. 7 п.1 ст. 39.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве.

С учетом изложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований общества.

В соответствии с ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании вышеизложенного, суд не находит оснований для удовлетворения требований заявителя.

В соответствии с 110 АПК РФ расходы по госпошлине возлагаются на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 64, 65, 75, 167-170, 176, 180, 181, 197-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления Общества с ограниченной ответственностью «Содействие» к Центральному банку Российской Федерации о признании незаконным Приказа 23.09.2016г. № ОД-3228 – отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Девятый Арбитражный апелляционный суд.

Судья:Д.Г. Вигдорчик