Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ФИО2 к Банку России (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 10.01.2003, 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12) о признании незаконным решения об аннулировании квалификационных аттестатов от 08.09.2016 № ОД-2993

при участии от заявителя – ФИО2, ФИО3 дов. от 23.01.2017 г., от заинтересованного лица – ФИО4 дов. от 07.09.2015 г.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к Банку России о признании незаконным решения об аннулировании квалификационных аттестатов от 08.09.2016 № ОД-2993.

Выслушав объяснения представителей, явившихся в судебное заседание, исследовав материалы дела и оценив имеющиеся в деле доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу, что требование заявителя не подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 197 АПК РФ, дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями (далее - органы, осуществляющие публичные полномочия), должностных лиц, в том числе судебных приставов - исполнителей, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе.

Как следует из материалов дела, оспариваемое решение Банка России оформлено приказом Банка России от 08.09.2016 № ОД-2993 об аннулировании указанных квалификационных аттестатов, выданных ФИО2

Согласно сведениям, имеющимся в Банке России, в том числе полученным из отчетности ОАО «ИК «Новый Арбат», ФИО2 с 28.09.2000 по 14.01.2016 являлся заместителем генерального директора - контролером ОАО «ИК «Новый Арбат» (профессиональный участник рынка ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (к числу которых относятся и профессиональные участники рынка ценных бумаг) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу пункта 10 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» предусмотрено, что Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований данного Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в данном пункте Положения законодательства.

Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанные в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказ № ОД-2993 издан в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг.

Основаниями для издания указанного приказа явились нарушения ФИО2 законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения ОАО «ПК «Новый Арбат» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (приказ Банка России от 08.09.2016 № ОД-2990).

Нарушения выявлены Банком России по результатам дистанционной проверки деятельности ОАО «ИК «Новый Арбат».

В соответствии с пунктом 4.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника.

В соответствии с абзацем 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле ФИО2 не контролировал представление ОАО «ИК «Новый Арбат» в Банк России достоверной отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.11.2015: в отчетности отражены не все сделки, содержащиеся в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами (подробная информация о выявленных расхождениях приведена в Приложении 1).

В соответствии с пунктом 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» отчетность по форме 0420417 составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий.

Согласно отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 30.11.2015 ОАО «ИК «Новый Арбат» 20.11.2015 и 30.11.2015 совершено 3 внебиржевые сделки купли-продажи ценных бумаг. Вместе тем, согласно регистру внутреннего учета сделок с ценными бумагами в этот период заключено 5 внебиржевых сделок.

Данное нарушение, допущенное ФИО2, привело к нарушению ОАО «ИК «Новый Арбат» пункта 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации».

Кроме того, ФИО2 в нарушение абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлял контроль за представлением ОАО «ИК «Новый Арбат» в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015,30.10.2015.

Согласно пункту 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания № 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) в графах 1-5 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на брокерское обслуживание на конец отчетного периода. В строке «в том числе активных» граф 1-5 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

Пунктом 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания № 3533-У (в редакции, действующей на момент предоставления отчетности) предусмотрено, что в графах 6-10 раздела I отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода. В строке «в том числе активных» граф 6-10 раздела I отчетности по форме 0420418 указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.

В нарушение указанных норм, ОАО «ИК «Новый Арбат» в Банк России представлена недостоверная отчетность по форме 0420418 по состоянию на 31.07.2015, 31.08.2015, 30.09.2015, 30.10.2015 в отношении количества активных клиентов на брокерском обслуживании и количества активных клиентов по договорам на управление ценными бумагами. Информация о количестве активных клиентов в отчетности не совпадала с данными регистра внутреннего учета (подробная информация о выявленных расхождениях приведена в Приложении 2).

В соответствии с абзацем 4 пункта 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер обязан надлежащим образом выполнять свои функции.

Таким образом, у Банка России имелись основания для аннулирования квалификационных аттестатов, выданных ФИО2, в соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка.

ФИО2, будучи контролером ОАО «ИК «Новый Арбат», ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности, а именно не осуществлял контроль за соблюдением ОАО «ИК «Новый Арбат» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Следовательно, ФИО2 не соответствует квалификационным требованиям к руководителям и специалистам финансового рынка, а также требованиям к деловой репутации контролеров профессиональных участников рынка ценных бумаг, что свидетельствует о невозможности исполнять обязанности специалиста финансового рынка в любой из видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Таким образом, требование заявителя не подлежит удовлетворению.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 167-170, 197-201 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции

РЕШИЛ:

Требования ФИО2 к ЦБ РФ об оспаривании приказа от 08.09.16 № ОД -2993 – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Н.В. Дейна