Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по иску ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ГЕРТ" (115211, МОСКВА ГОРОД, БОРИСОВСКИЕ ПРУДЫ УЛИЦА, ДОМ 10, КОРПУС 5, ЭТ 2 КОМ 4 ОФ 4-10, ОГРН: 1167746716202, Дата присвоения ОГРН: 29.07.2016, ИНН: 7724375279)

к Усмановой Энже Алиевне

об истребовании документов

при участии:

согласно протокола

У С Т А Н О В И Л:

Иск заявлен об истребовании документов Общества (с учетом ст. 49 АПК РФ).

Истец, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явился. Суд рассматривает дело в соответствии со ст.156 АПК РФ.

Представитель ответчика по иску возражал по доводам, изложенным в письменных возражениях, которые судом приобщены в материалы дела в порядке ст. 81, 159 АПК РФ.

Также, представитель ответчика устно заявил ходатайство о вызове Микиной А.В. в качестве свидетеля.

Так, лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.

Рассмотрев доводы заявленного ходатайства, о вызове свидетеля в судебное заседание Микиной А.В. суд, исходя из обстоятельств дела и представленных доказательств, пришел к выводу об отсутствии оснований для его удовлетворения в порядке ст. 88 АПК РФ.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителя ответчика, приходит к выводу, что исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из искового заявления, 21.04.2020 г. Усмановой Энже Алиевной была продана доля в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «ГЕРТ» в размере 100% и сняты полномочия генерального директора ООО «ГЕРТ», что подтверждается Договором купли-продажи доли в уставном капитале Общества от 21.04.2020 г. и Приказом о назначении на должность генерального директора Пантюхина Алексея Сергеевича от 21.04.2020 г.

27.04.2020 г. Усмановой Энже Алиевне генеральным директором ООО «ГЕРТ» -Пантюхиным Алексеем Сергеевичем был направлен Запрос о предоставлении внутренних документов и документов бухгалтерской отчетности ООО «ГЕРТ» за все время существования данного Общества, а именно:

Копии учредительных документов (устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, письмо Госкомстата РФ о присвоении кодов).

Внутренние документы должника, подтверждающие полномочия руководящих органов (положение о совете директоров, о правлении, об общем собрании участников).

Бухгалтерская отчетность (форма №1, 2, 3, 4, 5) за последние 3 года с отметкой налогового органа о принятии. Расшифровка операционных и внереализованных доходов и расходов предприятия.

Аналитические расшифровки всех статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату и на первое число текущего месяца (сырье, материалы (по укрупненным группам), прочие запасы и затраты, денежные средства, прочие внеоборотные активы, прочие оборотные активы, прочие долгосрочные обязательства, доходы будущих периодов, прочие краткосрочные обязательства, займы и кредиты).

Копии пояснительных записок к балансу за последние 3 года.

Формы государственной статистической отчетности (5-з,1-предприятие).

Имеющиеся планы производства на краткосрочную и долгосрочную перспективу.

Схема организационной структуры управления и производственной структуры, перечень структурных подразделений.

Бухгалтерская отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, обособленных структурных подразделений за 3 последних года с отметкой налогового органа о принятии.

Перечень основных средств предприятия (с итогами по группам основных средств) на дату последней бухгалтерской отчетности и на первое число текущего месяца.

Перечень объектов незавершенного строительства предприятия (по аналитике 08 счета) на дату последней бухгалтерской отчетности.

Перечень объектов доходных вложений в материальные ценности на дату последней бухгалтерской отчетности.

Состав долгосрочных финансовых вложений предприятия на дату последней бухгалтерской отчетности.

Состав краткосрочных финансовых вложений предприятия на дату последней бухгалтерской отчетности.

Перечень и расшифровку дебиторской задолженности на дату направления ответа на запрос с указанием суммы и основания возникновения, а также адресов дебиторов.

Перечень и адреса (индекс, город, улица, дом) кредиторов с указанием суммы кредиторской задолженности.

Основные показатели работы предприятия за два последних года.

Информация о лизинговых основных средствах, числящихся на забалансовых счетах.

Справки об остатках денежных средств на счетах и в кассе должника.

Сведения о принадлежащих ценных бумагах.

Справка о задолженности перед персоналом по оплате труда (пофамильно) на дату направления ответа с указанием паспортных данных и места проживания работника, а также о задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью граждан.

Учетная политика предприятия, в том числе учетная политика для целей налогообложения.

Копия акта по результатам инвентаризации за последний отчетный год.

Копии аудиторских заключений за три года.

Копии материалов проверок, производимых налоговой инспекцией, и судебных процессов за два года.

Копии отчетов об оценке имущества.

Сведения о недоимках/переплатах (или акт сверки) с ИФНС РФ, внебюджетными фондами (в разрезе налоговых и других обязательных платежей).

Копии документов, подтверждающие права на земельные участки, недвижимое имущество, транспортные средства, технические паспорта на имущество.

Генеральный план предприятия или схема расположения предприятия (экспликация).

Копии лицензий и имеющихся сертификатов организации.

Копия утвержденного штатного расписания, действующего на дату проведения финансового анализа.

Копия договоров хозяйственного ведения.

Копии договоров приобретения или отчуждения основных средств предприятия с документами, подтверждающими передачу (актами приема-передачи, накладными, счет-фактурами) вместе с распоряжениями, постановлениями государственных и иных уполномоченных органов, имеющих отношение к отчуждению или приобретению основных средств предприятия-должника, заключенных предприятием за три последних года.

Копия плана приватизации.

Копии договоров цессии, перевода долга, заключенных предприятием за три года.

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

Справка о сумме и структуре задолженности по договорам, обеспеченными залогом имущества.

Копии действующих договоров, заключенных предприятием, в том числе: договоры о предоставлении или привлечении кредитов и займов; договоры о передаче имущества в залог; договоры о получении или передаче имущества в финансовый лизинг;

Копии актов, соглашений, договоров о взаимозачетах за три года.

Копии текущих договоров по производственной деятельности предприятия (по оказанию услуг, выполнению работ, реализации продукции) на сумму свыше 100 тыс. руб.

Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Общества (судебные акты, исполнительные листы, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции, аресты имущества и т.п.), а также копии документов по исполнительному производству (постановления, акты об аресте и изъятии имущества предприятия, документы, подтверждающие реализацию имущества предприятия с торгов).

Копии протоколов собраний уполномоченных органов управления предприятия, содержащие решения об отчуждении, приобретении основных средств, а также о создании и (или) ликвидации дочерних юридических лиц, представительств, филиалов и т.д.

Сведения о стоимости единицы продукции на текущую дату (прайс-лист).

Характеристика продукции.

Сведения о выданных доверенностях.

Наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия.

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности (за последние три года).

Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Общества, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Истец указал, что ответа на данный Запрос отправлено не было.

В соответствии с п.1,2,3 ст.50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и
коллегиального исполнительного органа общества;

договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные выше документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Согласно п.4 ст.29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете», при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Кроме того, истец указал, что у Ответчика имеются Запасы, а именно: SDS+лопатка, алюминиевое окно 1140ммх 1440мм, анкерная пластина КВЕ 150мм, антифриз 1.5л, арматура 10 А500С, арматура 12 А500С, арматура 16 А500С, арматура 25 А500С, арматура 8 А500С, арматура А500С, арматура А500С ф10, арматура А500С ф14, арматура А500С ф16, арматура А500С ф20, арматура А500С ф25, асфальт мелкозернистый плотный тип Б марка 2, база под раковину, батарейки, бетон М-100, бетон М-200, бетон М-250, бетон М-300, бита USH для больших нагрузок, блок газосиликаный 100*250*600, блок-контейнер пост Бк-1 1500x1500x2360, бордюр, брус обрезной, бур по бетону 6x260мм, ванна, ванна OBERON 190*90, веник 1-й сорт, ветонит ЛР Полимер бел. 20кг, виброплита "DIAM VMR-115/5.5Н", вилка электрическая каучуковая, вода питьевая "Дальние Родники" 19л, ВУС изоляция трубы 426, гвозди 80мм, гвоздодер, гравий 20*40, грунтовка Knauf Юл, грунтовка глубокого проникновения 10л, грунтовка интерьерная 10л, дверь распашная, держатель ручного душа, детский замок, диск алмазный (2 шт.), отрезной Turbo, 230x22,2мм, сухая резка MATRIX Professional, длинномер, доборы с комплектующими, доска, доставка, душевая система, душевой набор, дырокол Attache, жесткий диск 1ТБ, жесткий диск 2ТБ, жидкий пластик Cosmofen Plus HV, жидкий пластик Cosmofen Plus HV 345 (20 шт.), затирка темно-корич. 2кг, затирочная смесь белая 2кг, затирочная смесь литохром 2кг, затирочная смесь светло-серая 2кг, зеркало, зимние шины dunlop winter sport 3d, зубило с протектором, изделия минераловатные Knauf, изолента, инсталляция для подвесных унитазов, к-т для шиномонтажа работ для 1-го колеса, кабель СИП 2, карта памяти микро, керамзит 40л, керамический гранит 30x30, керамогранит, кирпич М100, клавиатура, клей для плитки и керамогранита 25кг, клей плиточный, клей плиточный Юнис+, клей плиточный 20кг, клей Фикс 20кг, клей-карандаш, клейкая лента, кнопка для инсталяции, колерованная краска для стен и потолков 40кг, колодка 3-ая 220 каучуковая, конус дорожный 520мм, корзина офисная, краска БС-05 КБС интерьерная для стен и потолков, краска водоэмульсионная 40кг, краска эмаль ПФ-115, круг 14, круг отрезной 230x2x22мм по металлу (SKORPIO), лампочка ЗООвт, лента уплотнительная 3x70x30, лента уплотнительная 3x95x30, лист плоский (ПЭ-01-8017-0,45), Лист просечно-вытяжной 4x1000x2000, лом, лопата совковая ЛСП 1 порошковая окраска//Вихрь, лопата штыковая из рельсовой стали, лопатка совковая, масло моторное Helix, металлочерепица, мешки полипропиленовые, мойка (2 шт.), молоток, МСС-0104Б масло СОЮЗ 4 ТАКТ, минеральное UNIVERSAL МОТО 4Т 1л, мышь компьютерная, нащельник и доборы, ножницы, ножовка по дереву, ноутбук Acer SF315-52G-52TJ, оснастка для печати, офисная перегородка, очиститель тормозов, П профиль 3000мм, папка регистратор, папка скоросшиватель, папка файл-вкладыш, пассатижи, патрон электрический, пена монтажная полиуритановая зима, перфоратор электрический, перфоратор 8О8+800Вт,2реж,2.9Дж,0-4500у\м 3.2кг, чем, Д-образ Makita HR2800, перчатки латекс, перчатки рабочие защитные 2-ой обливки, пескобетон М-300 VOLOKU 40кг, песок для строительных работ 1 класса (тонна), песок строительный (2 шт.), пистолет для монтажной пены, планшет Леново, плитка керамическая, плитка настенная белая блестящая 25x40, подоконник 150мм 6м, подоконник 200мм 6м, подоконник 250мм 6м, подоконник 300мм 6м, подоконник 350мм 6м, подоконник 400мм 6м, подоконник 450мм 6м, подоконник 500мм 6м, подоконник 550мм 6м, подоконник 600мм 6м, подставка для канцелярских мелочей, полоса 40x4, поручень кл.А, праймер битумный 16кг (2 шт.), провод ЛВС, проволока ВР-1 ф4, проволока вяз. ф1,2, противоморозная добавка Юл, профилированный лист С-21х1000 (ПЭ-01-1014-0,45), профиль f Зм , профиль RE, профнастил ГЦ Н75 0,65*750, радиатор 2180/10, раковина, резчик швов "DIAM RK-450/9,0 Н", ремкомплект ГРМ, респиратор 10 шт. в упаковке, робибанд ВМ В 100x25, ручка шариковая BIC, сайдинг-панель Ваниль 3,6м, саморез 3,5x25, саморез 3,5x32, саморез 3,5x51 дерево, саморез 4,2x100, саморез 4,8x19, саморез прессшайба сверло 4,2x75, светильник LED ДБО, светильник НПК станочный с выключателем, сендвич панель 3000* 1500* 10мм, сетевой фильтр, скобы к степлеру, смазка для перфоратора, смеситель, смесь асфальтобетонная мелкозернистая Б2, смесь асфальтобетонная мелкозернистая В II, смесь асфальтобетонная песчаная Д II, совок металлический, стенд 210x115см (уличный под вкапывание с дверцами), степлер, степлер Attache, ступица передняя, супер клей, сухая смесь м-200, тачка строительная 110л. красная Оптимал с литым колесом, термометр оконный, тетрадь общая, тонировочная пленка, топор кованный, тормозные колодки, тощий бетон, труба 426x10, труба ВГП 40x3,5, труба квадратная 100x100x3, труба профильная 100x100x4, труба профильная 40x20x1,5, тяга переднего стабилизатора, уголок 40x40x4, унитаз подвесной, унифлот 25кг Кнауф, упаковка для проф. листа С-21 стандартная ПЭ, УШМ ф230мм,2200Вт,6600об\м 4.7кг, кор Makita GA9020, фиксатор открывания окна, филизол В ТКП-4,5/сланец/м, филизол В ТПК-4.5 слан., филизол Н ТПП-4,0/м, фильтр воздушный, фильтр масляный, фильтр салона, флеш. память 32 гб, холодильник Атлант, цемент ЦЕМ II 42,5Н, церезит СМ-11 25кг, черенок березовый 25мм (высший сорт), шина шип. автомошина зима, шпатель, шпатель 100мм, шпатель 350мм (2 шт.), шпатель 450мм, шпатель STAYER, шпатлевка базовая 20кг, шпатлевка оптимум 30кг, шпатлевка универсальная, шпатлевка универсальная 5кг, шпатлевка финишная 18кг, шпатлевка финитная Старатель полимерная 20кг, штрипс ТМ РЕ в пленке, штукатурка гипсовая PRO UNIVERSAL белая 30кг, штукатурка фасадная 25кг, штукатурка цементная, штукатурно-армирующая высокоадгеозионная смесь, шуруп по бетону 7,5x112, шуруп по бетону 7,5x182, шуруп по бетону 7,5x92, эко блок Зимний 25кг кладочно-клеевой раствор, электрогенератор DY9500L Huter, электротовары, эмаль 20кг, общей стоимостью 25 137 068,41 (двадцать пять миллионов сто тридцать семь тысяч шестьдесят восемь) рублей.

Таким образом, истец считает, что вправе истребовать имеющиеся у Усмановой Э.А. запасы, так как данное имущество является собственностью ООО «ГЕРТ».

В связи с чем истец просит истребовать указанные выше документы ООО «ГЕРТ» и истребовать указанные выше запасы общей стоимостью 25 137 068,41 рублей.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований суд исходит из следующего.

Так, материалами дела установлено, что Истец обращался к ответчику с требованиями о предоставлении документов.

При этом договор купли-продажи доли ООО «ГЕРТ» был подписан и зарегистрирован в установленном законом порядке 21.04.2020 и смена генерального директора ООО «ГЕРТ» с Усмановой Э.А. на Пантюхина А. С. была зарегистрирована 29.04.2020 г., в период действия Указа Президента Российской Федерации от 2 апреля 2020 года № 239 "О мерах по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации в связи с распространением новой коронавирусной инфекции (COVID-19)" согласно которому, в целях обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации в связи с распространением новой коронавирусной инфекции (COVID-19), в соответствии со статьей 80 Конституции Российской Федерации был установлен период нерабочих дней, с сохранением за работниками заработной платы, что повлекло за собой невозможность полноценного обмена документами и в рамках осуществления вышеуказанного договора.

В обоснование заявленных исковых требований ООО «ГЕРТ» также сослалось на то, что вновь назначенный директор не получил соответствующие документы от своего предшественника поскольку при смене руководства передача документов не осуществлялась в полном объеме.

Вместе с тем, 26 июня 2020 г. был подписан Акт приема-передачи дел при смене генерального директора, при котором присутствовали представитель ООО «ГЕРТ», что о говорит об отсутствии уклонения Усмановой Энже Алиевны от передачи документов и о том, что ведение хозяйственных дел осуществлялось генеральным директором не единолично.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом доказательства представляют лица участвующие в деле (часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Реализация данного права осуществляется по волеизъявлению лица, которое несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (часть 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

По смыслу указанных норм бремя доказывания обстоятельств по настоящему спору распределяется следующим образом: Истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у именно у Ответчика в период исполнения им полномочий директора общества.

Более того, согласно списку запрошенных документов, Истцу якобы не переданы документы, которые необходимы для осуществления ежедневной деятельности организации (например, копии учредительных документов), в чем Истец сам себе противоречит, поскольку Истец проводил финансовые операции и осуществлял сдачу бухгалтерской отчетности)

Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства, которые бы объективно свидетельствовали о том факте, что спорные документы находятся в настоящее время именно у прежнего директора, были изъяты им, и он располагает данными документами.

То обстоятельство, что бывший директор являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении с учетом того, что по общему правилу документация хранится по месту нахождения самого общества, а доказательств наличия иного порядка хранения документов в обществе в материалы дела предоставлено не было.

Факт отсутствия документов в обществе по юридическому и фактическому месту нахождения ООО «ГЕРТ» никак не фиксировался.

Доказательства утраты (отсутствия) истребуемых документов по месту нахождения общества (акты документальной инвентаризации) новый директор также не предоставил.

Более того, требование о предоставлении иных документов исключает возможность определить, какие именно документы истец просит предоставить.

Указанные обстоятельства исключают возможность удовлетворения требований истца, так как в случае удовлетворения требования об обязании предоставить документы суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления), о чем также указал Президиум ВАС РФ в абзаце 3 пункта 4 Информационного письма от 18.01.2011 № 144.

В статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплено императивное правило, в силу которого каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

При этом статья 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливает императивное правило, запрещающее подтверждать обстоятельства, которые должны быть подтверждены определенными доказательствами, какими-либо иными доказательствами.

Таим образом, суд считает, что ответчик представил доказательства, подтверждающие факт отсутствия у него как документов, запрашиваемых истцом, так и указанных выше запасов общей стоимостью 25 137 068,41 рублей.

Оценив представленные сторонами доказательства в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу об отказе в иске.

Расходы по госпошлине в соответствии со ст.110 АПК РФ относятся на истца.

Учитывая изложенное и руководствуясь ст. ст. 65, 67, 71, 110, 123, 124, 67-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Ходатайство ответчика о вызове в качестве свидетеля Микину А.В. оставить без удовлетворения.

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

Судья Н.А. Константиновская