Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ФИО2 к ЦБ РФ (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 10.01.2003, 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12) о признании недействительным приказа № ОД-2823 от 25.08.2016 г.

третье лицо – ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг»

при участии от заявителя – ФИО3 дов. от 14.11.2016 г., ФИО4 дов. от 14.11.2016 г., от заинтересованного лица – ФИО5 дов. от 10.03.2017 г., ФИО6 дов. от 28.04.2017 г., от третьего лица – неявка, извещен

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к ЦБ РФ о признании недействительным приказа № ОД-2823 от 25.08.2016 г.

Выслушав объяснения представителей, явившихся в судебное заседание, исследовав материалы дела и оценив имеющиеся в деле доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу, что требование заявителя не подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 197 АПК РФ, дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями (далее - органы, осуществляющие публичные полномочия), должностных лиц, в том числе судебных приставов - исполнителей, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе.

Как следует из материалов дела, приказом Банка России от 25.08.2016 № ОД-2823 аннулированы квалификационные аттестаты серии AIV-003 № 012593, серии AV-011 № 000227, серии АА № 002839, серии АА № 000193, выданные ФИО2

Не согласившись с вынесенным приказом, заявитель обратился в суд с заявлением о признании его незаконным.

В соответствии со ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии с п. 10 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пп.17 п. 2 ст.55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Закона об инвестиционных фондах, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте положения законодательства.

Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО2, издан в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг, пп. 17 п. 2 ст. 55 Закона об инвестиционных фондах и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями единоличным исполнительным органом ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» ФИО2 требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2819).

Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью Общества выявлено, что ФИО2 в период исполнения функций единоличного исполнительного органа (с 18.02.2016 по 15.03.2016) допустил нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, а именно: в нарушение п. 26 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг и пунктов 2.2, 2.3 и 2.4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» Приложения 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» Общество представило недостоверную отчетность по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» по состоянию на 29.02.2016.

Согласно данным, содержащимся в Отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, предоставленной Обществом в Банк России, учет прав Общества как номинального держателя ценных бумаг его клиентов (в основном кредитных организаций) осуществляла компания Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

В соответствии со сведениями, представленными Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра (СуSEC) лицензия на осуществление деятельности № 015/03, выданная Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd, не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

С учетом изложенного, Общество не могло взаимодействовать с Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках междепозитарных отношений, ценные бумаги депонентов и Общества не могли учитываться (храниться) на счетах депо, открытых в Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

Таким образом, ФИО7, исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил представление в Банк России достоверной отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» по состоянию на 29.02.2016.

В соответствии с пунктами 8 и 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию. Сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться каждый рабочий день. Указанием Банка России от 19.05.2015 № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария» (действовало до 14.05.2016) установлены требования к проведению указанной сверки соответствия количества ценных бумаг. В частности, согласно пункту 2 указанного нормативного акта Банка России сверка между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, проводится на основании последнего представленного депозитарию документа, содержащего сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.

Обществом в ответ на предписание от 10.03.2016 № Т1-49-1-09/31953 в качестве документов, на основании которых Обществом осуществлялась сверка соответствия количества ценных бумаг, представлены копии документов, полученных Обществом от Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках сверки от 09.02.2016, 18.02.2016, 19.02.2016, 24.02.2016, 25.02.2016, 26.02.2016.

В связи с тем, что лицензия на осуществление деятельности Global CapitalSecurities & FinancialServicesLtd не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, Общество ненадлежащим образом осуществляло сверку, предусмотренную требованиями Закона о рынке ценных бумаг.

Учитывая изложенное, в нарушение пунктов 8 и 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг данные депозитарного учета Общества, в том числе сведения об учитываемых Обществом ценных бумагах в интересах депонентов-кредитных организаций, не подтверждены надлежащим «вышестоящим» депозитарием.

Таким образом, ФИО2, исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил проведение сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов).

Пунктом 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг установлены требования к учету ценных бумаг иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации. В частности, для учета указанных ценных бумаг российскому депозитарию необходимо открыть счет в интересах своих клиентов в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, и соответствующей критериям, установленным Приказом ФСФР России от 09.02.2010 № 10-6/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации» (действовал до 06.08.2016), либо в российском депозитарии - депоненте такой организации.

Согласно данным, представленным Обществом в отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, Общество в нарушение пункта 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг осуществляло учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, публично обращающихся на территории Российской Федерации, в интересах своих депонентов в компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd. (например, еврооблигации Российской Федерации с номерами ISIN XS0971721450 и XS0089375249), которая не является организацией, имеющей право осуществлять учет прав на ценные бумаги.

Таким образом, ФИО2, исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил открытие счета лица, действующего в интересах других лиц, на котором учитываются ценные бумаги, публично обращаемые на территории Российской Федерации.

Принимая во внимание, что нарушения, допущенные единоличным исполнительным органом ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» ФИО2 повлекли нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2819), в соответствии с Законом о Банке России, п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО2

Таким образом, приказ Банка России от 25.08.2016 № ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО2, издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Таким образом, требование заявителя не подлежит удовлетворению.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 167-170, 197-201 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции

РЕШИЛ:

Требования ФИО2 об оспаривании приказа Банка России от 25.08.16 № ОД-2823 – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.В. Дейна