Гражданский кодекс часть 1

Установил: определением Арбитражного суда г. Москвы от 19.04.2018г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчикам – НКО АО «НРД» о предоставлении информации.

Исковое заявление мотивировано тем, что 11.01.2017г. вступило в законную силу решение Октябрьского районного суда г.Санкт-Петербурга по делу №2-4380/2016 об истребовании из незаконного владения ЗАО "ИК "Энергокапитал" в пользу истца привилегированных именных акций ПАО "Сургутнефтегаз" в количестве 50.700шт. В ходе рассмотрения дела истцу стало известно, что ЗАО ИК "Энергокапитал" признано банкротом; представители НРД представили суду информацию о том, что все ценные бумаги списаны со счетов депонента ЗАО "ИК "Энергокапитал". Сведения о правовых основаниях списания и счетах, на которые списаны ценные бумаги, представители НРД не представили. На требование истца от 14.07.2017г. получено сообщение об отказе в предоставлении информации на основании п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности. Данное сообщение противоречит ФЗ "О рынке ценных бумаг". Учитывая, что ценные бумаги, принадлежащие истцу, подлежат возврату владельцу, а действия ответчика не соответствуют закону, истец просит обязать ответчика предоставить информацию о конечном держателе (держателях) принадлежащих истцу привилегированных именных акций ПАО "Сургутнефтегаз" в количестве 50.700шт, номер государственной регистрации выпуска ЦБ-2-01-00155-А.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска по доводам отзыва, указав, что требования являются неисполнимыми, поскольку истец являлся депонентом ЗАО ИК "Энергокапитал", а депонентом ответчика не являлся. Ответчик не осуществлял учет прав на счете депо истца, сведения о движении ценных бумаг по указанному счету у ответчика отсутствуют. В НКО АО НРД открыты счета депо номинального держателя ЗАО ИК "Энергокапитал" в соответствии с договором от 06.06.2003г., на которых учет и удостоверение прав на ценные бумаги ведется совокупно, без разбивки по депонентам на основании ч. 5 ст. 8.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг". ЗАО "ИК "Энергокапитал" предоставлял сведения об истце как владельце указанных ценных бумаг по состоянию на даты 14.05.2012, 14.05.2013г, 14.05.2014г., 14.05.2015г., однако после прекращения действия лицензии депозитарий ЗАО ИК "Энергокапитал" списал все ценные бумаги клиентов, которые учитывались на его счетах депо номинального держателя, на лицевые счета владельцев, являвшихся его клиентами. Сведения для списания ценных бумаг истца на лицевой счет истца в реестре ЗАО "ИК "Энергокапитал" ответчику не предоставляло, с 05.04.2016г. на счетах ЗАО ИК "Энергокапитал" , открытых в НКО АО НРД, отсутствуют. Таким образом, ответчик испрашиваемой информацией не обладает.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что вступившим в законную силу решением Октябрьского районного суда г.Санкт-Петербурга по делу №2-4380/2016 от 15.11.2016г. истребованы от ЗАО ИК "Энергокапитал" в пользу ФИО1 привилегированные акции ПАО "Сургутнефтегаз" в количестве 50.700шт, номер государственной регистрации выпуска ЦБ-2-01-00155-А.

Указанным решением, в частности, установлено, что между истцом и ЗАО ИК "Энергокапитал" 08.09.2011г. заключены договоры №ДО-f22312/02 на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, согласно которому ЗАО ИК "Энергокапитал" обязалось от имени истца совершать сделки с ценными бумагами, и депозитарный догвоор №ДЭ-F2231/01, в соответствии с которым ЗАО "ИК "Энергокапитал" обязалось оказывать истцу услуги по открытию и ведению счета депо, хранению, учету и удостоверению сертификатов документарных ценных бумаг и/или учету прав истца на ценные бумаги. Решением также установлено, что на 17.03.2016г. истцу принадлежали указанные ценные бумаги, которые хранились на счете депо ЗАО ИК "Энергокапитал", открытом в НКО ЗАО НРД. Поручение истца о зачислении его ценных бумаг на лицевой счет истца в ЗАО "Сургутнефтегаз" брокером не исполнено, в связи с чем суд пришел к выводу о незаконном удержании ЗАО ИК "Энергокапитал" ценных бумаг и истребовал их в пользу истца, обязав перечислить в ЗАО "Сургутинвестнефть".

В силу п. 2 ст. 13 ГПК РФ, вступившие в законную силу судебные постановления, а также законные распоряжения, требования, поручения, вызовы и обращения судов являются обязательными для всех без исключения органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, должностных лиц, граждан, организаций и подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации.

На требование истца о предоставлении испрашиваемой информации о конечных держателях принадлежащих ему ценных бумаг получен ответ НКО АО НРД исх.№КМ-0414710 от 14.07.2017г. об отказе в предоставлении информации ввиду того, что истец не являлся депонентом НКО АО НРД, не открывал счет депо, НКО НРД не обладает информацией о том, кто является в настоящее время владельцем ранее принадлежавших истцу акций, а также ввиду конфиденциальности сведений на основании ст. 8.6 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Судом установлено, что между истцом и ЗАО ИК "Энергокапитал" 08.09.2011г. заключены договоры №ДО-f22312/02 на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, согласно которому ЗАО ИК "Энергокапитал" обязалось от имени истца совершать сделки с ценными бумагами, и депозитарный договор №ДЭ-F2231/01, в соответствии с которым ЗАО "ИК "Энергокапитал" обязалось оказывать истцу услуги по открытию и ведению счета депо, хранению, учету и удостоверению сертификатов документарных ценных бумаг и/или учету прав истца на ценные бумаги.

06.06.2003г. между ответчиком - НКО АО НРД и ЗАО ИК "Энергокапитал" заключен договор междепозитарного счета, в соответствии с п. 1.1 которого ответчик принял обязательства по предоставлению депоненту услуг по учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у депонента открыты счета депо путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по счету.

В силу п. 2 ст. 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России №36 от 16.10.1997г. и отмененного с 05.04.2017г., однако действовавшего в период спорных правоотношений, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях; если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

В соответствии с ч. 5 ст. 8.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" №39-ФЗ от 22.04.1996г., переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

Таким образом, исходя из указанных положений закона и условий договора, учет прав на ценные бумаги на счете депо номинального держателя ЗАО ИК "Энергокапитал" подлежал ведению ответчиком в совокупности, т.е. без разбивки по конкретным лицевым счетам владельцев акций, в том числе по лицевому счету истца. Информация о переходе прав на ценные бумаги между депонентами номинального держателя ЗАО ИК "Энергокапитал", в том числе по лицевому счету истца, у ответчика отсутствует.

Учет прав по ценным бумагам истца вел депозитарий - ЗАО ИК "Энергокапитал", лицензия которого на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности и деятельности оп управлению ценными бумагами аннулирована 17.12.2015г. ЗАО "ИК Энергокапитал" было обязано обеспечить клиентам до 18.03.2016г. возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг либо на счета депо в депозитариях, а после 18.03.2016г. - обязано перевести ценные бумаги клиентов на лицевые счета, открытые им в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Как усматривается из представленной ответчиком выписки, по сосоянию на 17.03.2016г. на счете номинального держателя ЗАО ИК "Энергокапитал" учитывались 28.626 акций АО "Сургутнефтегаз".

Вместе с тем, ответчиком представлена копия выписки по счету депо, представленной ответчику депозитарием - ЗАО "ИК "Энергокапитал", согласно которой на 17.03.2016г. на лицевом счете ФИО1 учитывалось 50.700 акций, которые были заблокированы Центральным контрагентом. Таким образом, представленная депозитарием ответчику информация противоречит сведениям, имеющимся у самого НКО АО НРД при учете прав по счету номинального держателя.

Из содержания отчета об операциях по счету депо ЗАО ИК "Энергокапитал" за период с 17.12.2015г. по 13.06.2018г. следует, что акции АО "Сургутнефтегаз" в указанный период списаны различным контрагентам, остаток акций на 04.04.2016г. составляет 0 штук, а на дату 17.03.2016г. составлял 28.626штук.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

С учетом изложенного, учитывая, что требования истца не основаны на законе и являются неисполнимыми ввиду отсутствия у ответчика в силу закона запрашиваемой информации, доводы ответчика не опровергнуты, в удовлетворении искового заявления следует отказать.

Кроме того, суд отмечает, что в силу положений ст.ст. 15, 16, 182 АПК РФ решение арбитражного суда должно отвечать принципу исполнимости. В случае, если принятие решения по такому делу не позволяет восстановить нарушенные права и не изменяет сложившуюся правовую ситуацию, отказ в иске является правомерным, поскольку способ защиты не приводит к восстановлению прав и имущественных интересов, учитывая, что иск заявлен об обязании ответчика предоставить информацию, которая в силу закона у него отсутствует.

Вынесение по делу подобного судебного акта не согласуется с требованиями процессуального законодательства об исполнимости решения арбитражного суда.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

В удовлетворении искового заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья О.Н. Жура