Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ФИО2 к Банку России (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 10.01.2003, адрес 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12) о признании недействительным приказа № ОД-3403 от 04.10.2016 г.

при участии от заявителя – ФИО2, от заинтересованного лица – ФИО3 дов. от 24.03.2017 г.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к Банку России о признании недействительным приказа № ОД-3403 от 04.10.2016 г.

Выслушав объяснения представителей, явившихся в судебное заседание, исследовав материалы дела и оценив имеющиеся в деле доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу, что требование заявителя не подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 197 АПК РФ, дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями (далее - органы, осуществляющие публичные полномочия), должностных лиц, в том числе судебных приставов - исполнителей, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе.

Как следует из материалов дела, приказом Банка России от 04.10.2016 № ОД-3403 аннулированы квалификационные аттестаты серии КА № 006674, серии КА № 004997, серии КА № 008037, серии КА № 005671, серии AVII-004 № 007845, серии КА № 006771, серии АП-001 № 014131, выданные ФИО2».

Не согласившись с вынесенным приказом, заявитель обратился в суд с заявлением о признании его незаконным.

Отказывая в удовлетворении требований заявителя, суд исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4 и статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (к числу которых относятся и профессиональные участники рынка ценных бумаг) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Согласно пункту 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг.

Вместе с тем, согласно пункту 4 статьи 10.1 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности указанных лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

Кроме того, пунктом 18 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, установлено, что в случае изменения должности и/или места работы аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган Банка России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц. Указанное заявление в территориальный орган Банка России (ФСФР России) ФИО2 направлено не было.

Банк России в соответствии с пунктом 18 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При этом, в случае предоставления указанных сведений о назначении/освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, контролера, Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг.

По данным, имеющимся в реестре Банка России, ФИО2 в период с 03.08.2015 по день издания приказа являлся заместителем генерального директора по внутреннему контролю ООО «Инвестиционная компания «Прагматика».

Приказ Банка России об аннулировании аттестатов издан в соответствии с Законом о Банке России, пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», подпунктом 14 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», пунктом 18 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах», пунктом 19 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» и пунктами 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ФИО2, являющимся Контролером Общества, повлекшими нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 04.10.2016 № ОД-3401).

В соответствии с пунктом 2 Положения о специалистах финансового рынка контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью Общества выявлено, что в указанный период ФИО2, являющийся Контролером Общества, не осуществлял контроль за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в связи с чем его действия и/или бездействия привели к нарушениям Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

ФИО2 были допущены следующие нарушения.

В соответствии с пунктом 4.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.05.2012 № 12-32/пз-н контролер при осуществлении своей деятельности контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, в том числе соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами).

В нарушение пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле ФИО2 не контролировал соблюдение требований к ведению регистров внутреннего учета, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника.

Данное нарушение, допущенное Заявителем, привело к неоднократному нарушению Обществом Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России № 32 и Минфина России № 108н от 11.12.2001, а именно: согласно пункту 42 Порядка субрегистр внутреннего учета срочных сделок должен в том числе содержать номер поручения / номер договора с клиентом; цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону); цену исполнения по опциону.

В нарушение указанных требований законодательства субрегистр внутреннего учета срочных сделок Общества: в отношении 7 клиентских сделок не отражает сведения о номере поручения/номере договора с клиентами; в отношении 3 срочных сделок по продаже опционов не указана цена исполнения по опциону; в отношении 2169 срочных сделок по покупке-продаже опционов не указан размер премии по опциону, пунктом 51 Порядка установлено, что регистр внутреннего учета ценных бумаг должен содержать в том числе вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; наименование эмитента ценной бумаги.

В нарушение указанных требований законодательства регистр внутреннего учета ценных бумаг Общества не содержит информацию о виде, категории (типе), выпуске, транше, серии ценной бумаги, а также о наименовании эмитента ценной бумаги, согласно пункту 22 Порядка профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который в день получения поручения должны вноситься все поручения клиентов.

В нарушение указанного требования законодательства журнал поручений клиентов на совершение сделок не содержит информацию о поручениях клиентов на совершение 921 срочных сделок, отраженных в регистре срочных сделок.

Таким образом, ФИО2, являясь Контролером Общества, не осуществлял контроль соблюдения Обществом требований к ведению регистров внутреннего учета, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника.

В соответствии с пунктом 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника, в том числе достоверность и полноту представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В нарушение пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле ФИО2 не контролировал представление Обществом в Банк России достоверной отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» по состоянию на 31.07.2015, 30.09.2015, 31.12.2015 (Данные отчетности в отношении количества активных клиентов на брокерском обслуживании не соответствуют данным внутреннего учета).

Указанное нарушение, допущенное ФИО2, привело к неоднократному нарушению Обществом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420418 приложения 1 Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации».

Таким образом, ФИО2, являясь Контролером Общества, не осуществлял контроль представления Обществом в Банк России достоверной отчетности.

В соответствии с пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В силу пункта 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 6 Положения о специалистах финансового рынка решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанные в пунктах 1.1 и 2 приложения № 1 к Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Учитывая изложенное, ФИО2 ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности, а именно не осуществлял контроль исполнения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Таким образом, ФИО2 не соответствует квалификационным требованиям к специалистам финансового рынка.

Принимая во внимание, что допущенные неоднократные нарушения требований законодательства о рынке ценных бумаг послужили основанием в соответствии с пунктом 1 статьи 39.1, статьи 39.2 и пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг для аннулирования приказом Банка России от 04.10.2016 № ОД-3401 лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг Общества, в связи с чем являются грубыми, Банком России было принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных ФИО2

Довод ФИО2 об аннулировании Банком России аттестатов, не используемых при осуществлении функций Контролера Общества является не состоятельным в связи со следующим.

Нормы Закона о рынке ценных бумаг, Федерального закона «Об инвестиционных фондах» и Положения о специалистах финансового рынка не устанавливают условия аннулирования конкретного квалификационного аттестата физического лица, а содержат общую формулировку, согласно которой в случаях, предусмотренных указанными нормативными актами, Банк России принимает решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных специалисту финансового рынка.

ФИО2, являясь Контролером Общества, ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности, а именно не осуществлял контроль за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Следовательно, ФИО2 не соответствует квалификационным требованиям к специалистам финансового рынка, а также требованиям к деловой репутации, что свидетельствует о невозможности исполнять обязанности специалиста финансового рынка в любой из видов деятельности на финансовом рынке.

Кроме того, аннулирование всех имеющихся у аттестованного лица квалификационных аттестатов в связи с выявлением в его действиях (бездействии) неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах или законодательства об инвестиционных фондах или законодательства о негосударственных пенсионных фондах, а также Положения о специалистах финансового рынка, свидетельствующих о недобросовестном поведении аттестованного лица на финансовых рынках, осуществляется, в том числе, в целях предупреждения совершения указанным лицом в дальнейшем нарушений требований законодательства на финансовых рынках и обеспечения стабильности и устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, а также для защиты прав и законных интересов широкого круга лиц, в частности, потребителей финансовых услуг.

Таким образом, Приказ об аннулировании аттестатов издан Банком России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, соответствует целям осуществления надзора Банком России, установленным Законом о рынке ценных бумаг и Законом о Банке России, и не нарушает права и законные интересы ФИО2, не препятствует их реализации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, требование заявителя не подлежит удовлетворению.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 167-170, 197-201 АПК РФ, арбитражный суд первой инстанции

РЕШИЛ:

Требования ФИО2 к Банку России об оспаривании приказа от 04.10.16 № ОД -3403 - оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Н.В. Дейна