Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «КРИОР» (далее – ООО «КРИОР», истец) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Закрытому акционерному обществу «Сибирская регистрационная компания» (далее – ЗАО «Сибирская регистрационная компания», ответчик) о признании незаконным отказа ЗАО «Сибирская регистрационная компания» от 21.11.2016 от внесения записи в реестр акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ» о зачислении на лицевой счет ООО «КРИОР» обыкновенных именных акций эмитента ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ» регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 6 214 акции, а так же об обязании ЗАО «Сибирская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет ООО «КРИОР», открытый в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ», обыкновенные именные акции регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 6 214 штуки.

Представитель истца в судебном заседании исковые требования поддержал в полном объеме.

Представитель ответчика против иска возражал, по доводам, изложенным в отзыве.

Представитель третьего лица исковые требования поддержал в полном объеме.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, исследовав и оценив представленные в дело документы, приходит к выводу, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела ООО «КРИОР» является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» с момента его учреждения, владеющим 6 214 обыкновенными именными акциями, что подтверждается Списком зарегистрированных лиц ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» по состоянию на 23 сентября 2011 года.

В соответствии с ч. 1 ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица (часть 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 по делу № А40-107946/11-100-930 по иску ФИО5 и ФИО6 к закрытому акционерному обществу "Эверест Инвестмент Корп.", ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10 о переводе на истцов прав и обязанностей покупателей по договорам купли-продажи и мены акций установлено, что права собственности на акции 932 акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" были переведены с лицевого счета ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." на счет номинального держателя ООО "Депозитарный центр" 27.12.2011.

Судом в рамках указанного дела также установлено, что договор мены акций под условием от 26.07.2011 (от 08.08.2011), заключенный между ФИО9 (владелец акций Общества) и ЗАО "Эверест Инвестмент Корп.", в соответствии с которым осуществлен обмен акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" в количестве 233 шт. на акции ЗАО "КОНСАЛТИНГ. РУ" в количестве 17 шт., является ничтожным, поскольку прикрывает договор купли-продажи акций и совершен исключительно для целей преодоления преимущественного права покупки акций акционерами Общества, в результате совершения сделок по отчуждению акций третьему лицу нарушены права истцов как акционеров общества.

Судебными актами в рамках дела № А40-60045/13 (постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.12.2013) по иску ФИО5, ФИО6 к ООО "Регион-М", ООО "Смарт Кэпитал", ООО "ФИО11 С.Т." установлено, что ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." и ЗАО "САМ", злоупотребляя правами, с целью исключить возможность исполнения принятого судом решения по другому делу, заключали договор мены № 01/Э-С от 25 сентября 2011 года, согласно которому ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." передал акции в пользу ЗАО "САМ", а последний передал спорный пакет акций по решению от 06 апреля 2012 года, оформленного протоколом № 1 в уставный фонд ООО "Регион-М". Кроме того, суд указал на то, что нахождение спорных акций у ООО "Регион-М" подтверждается выпиской № 207/13 от 02 апреля 2013 года со счета ДЕПО, выданной ООО "Смарт Кэпитал".

Таким образом, законными акционерами ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" являются ФИО5 и ФИО6

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24.02.2012 по делу № А40-96287/11-62-849 по иску ФИО5 и ФИО6 к ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" и Межрайонной Инспекции Федеральной налоговой службы Российской Федерации № 46 по г. Москве о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" от 22.07.2011 о досрочном прекращении полномочий генерального директора ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" ФИО12 и избрании генеральным директором ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" ФИО13 и признании недействительным решения МИФНС N 46 по городу Москве, на основании которого в ЕГРЮЛ внесена регистрационная запись от 23.08.2011 за государственным регистрационным номером 6117747034509 об изменении лица, имеющего право без доверенности действовать от имени ЗАО " ХИМГАЗСЕРВИС ", исковые требования удовлетворены.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24.02.2012 по делу № А40-118485/11-62-1076, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2012, исковые требования ФИО14 к ООО "КРИОР" о признании недействительным решения внеочередного общего собрания участников ООО "КРИОР" (ОГРН <***>) о досрочном прекращении полномочий генерального директора ФИО5 и избрании генеральным директором ФИО15, оформленное протоколом № 01.08/11 от 18.08.2011; о признании недействительным решения Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы N 46 по г. Москве, на основании которого в ЕГРЮЛ внесена регистрационная запись от 26.08.2011 за государственным регистрационным номером 6117747139658 об изменении лица, имеющего право без доверенности действовать от имени ООО "КРИОР" (ОГРН <***>), удовлетворены.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 11.04.2016 по делу № А40-63743/13, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.07.2016 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 12.10.2016, исковые требования ЗАО "Химгазсервис", ФИО14 к ООО "КРИОР", ООО "Вардис" о признании недействительным договора купли-продажи ценных бумаг от 29.08.2011, заключенного между ООО "Криор" и ООО "Вардис" (третьи лица: ЗАО "РК-Реестр", ОАО "Научно-производственное объединение "Гелиймаш", ООО "Активфинанс") удовлетворены в полном объеме.

В рамках указанного дела судами было установлено, что сделка совершена неуполномоченным лицом - ФИО16, действовавшим на основании доверенности ФИО15, решение об избрании которого признанно судом недействительным, что влечет ничтожность спорной доверенности в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела усматривается, что на основании вступившего в законную силу судебного акта по названному делу был избран легитимный генеральный директор – ФИО5

В ходе восстановления корпоративного контроля, истец в октябре 2016 года обратился к регистратору с запросом о предоставлении информации о проведенных операциях по лицевому счету ООО «КРИОР» в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» за период с 01.01.2011 по сентябрь 2016 года.

Из полученной информации следует, что 30.09.2011 предыдущим реестродержателем ОАО «ФИО11 С.Т.» был зарегистрирован переход права собственности при совершении сделки – с лицевого счета ООО «КРИОР» был списан пакет акций в количестве 6 214 штук на лицевой счет ООО «Вардис» по договору купли-продажи акций от 29.08.2011, впоследствии весь пакет акций, который числился на лицевом счете акционера ООО «КРИОР» в реестре акционеров ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ», был зачислен на счет номинального держателя ООО «Депозитарный центр».

Никаких иных операций с данными акциями не производилось - изменения собственника акций не зафиксировано. Подобная информация отсутствует и в ООО «КРИОР», и у регистратора, отсутствуют данные сведения и в распоряжении номинального держателя ООО «Депозитарный центр».

Приказом ФСФР России от 19.02.2013г. № 13-378 была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ООО «Депозитарный центр».

ООО «Депозитарный центр» 21.05.2013 ликвидировано как юридическое лицо.

В связи с чем, пакет акций в количестве в количестве 18 091 акция были переведены по запросу эмитента реестродержателем ЗАО «РК-Реестр» на счет неустановленных лиц на основании разъяснения Центрального Банка РФ от 17.07.2014, где они числятся по состоянию на сегодняшний день.

Между ОАО «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» (Эмитент) и ЗАО «Сибирская регистрационная компания» был заключен договор от 28.03.2016 №8/16-МФ на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

ООО «КРИОР», полагая, что в настоящее время, с учетом всех представленных документов и установленных судебными актами обстоятельствами, имеются основания для зачисления пакета акции на лицевой счет ООО «КРИОР», в связи с чем, истец обратился с соответствующим запросом к реестродержателю ЗАО «Сибирская регистрационная компания».

В соответствии с Письмом Исх. № ГЕЛЙ01160019 от 21.11.2016 реестродержателем было отказано в осуществлении операции по внесению записи в реестр акционеров со ссылкой на то обстоятельство, что регистратор не имеет правовых оснований для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц и зачисления их на лицевой счет ООО «КРИОР».

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд.

В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» владелец акций вправе обратиться с требованием об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр акционеров в том случае, если в установленный срок такая запись не внесена и держатель реестра не направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.

Согласно разъяснениям, данным в п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19 внесение записи в реестр осуществляется держателем реестра по требованию акционера, номинального держателя акций, а также иных лиц, имеющих право требовать внесения записи, не позднее трех дней с момента представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, если соответствующими правовыми актами не установлен более короткий срок. Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись. Суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра.

Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.

Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Из установленных вступившими в законную силу судебных актов обстоятельств следует, что в настоящее время единственным владельцем названного пакета ценных бумаг является акционер - ООО «КРИОР», поскольку отсутствует какая-либо информация о том, что имело место изменение собственника названного пакета ценных бумаг.

Таким образом, ООО «КРИОР» является акционером ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» с момента его учреждения, владеющим 6 214 обыкновенными именными акциями, что подтверждается Списком зарегистрированных лиц ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» по состоянию на сентябрь 2011 года.

Судом установлено, что ООО «КРИОР» представлены документы, подтверждающие наличие у истца прав на акции ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ» в количестве 6 214 штуки, в связи с чем, имеются основания для внесения записи в реестре акционеров о зачислении указанных ценных бумаг ОАО «НПО «ГЕЛИЙМАШ».

На основании изложенного, требования истца в данной части подлежат удовлетворению.

Требования в части признания незаконным отказ регистратора от 21.11.2016 от внесения записи в реестр акционеров суд находит не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ст.13 ГК РФ ненормативный акт, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина, может быть признан судом недействительным.

Согласно п.1 Постановления Пленума ВС РФ от 01.07.1996 № 6 и Пленума ВАС РФ № 8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» если суд установит, что оспариваемый акт не соответствует закону или иным правовым актам и ограничивает гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, то в соответствии со ст.13 ГК он может признать такой акт недействительным.

Судом установлено, что на счете неустановленных лиц в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» числится 18 091 акций обыкновенных именных бездокументарных. Указанные акции были зачислены на счет неустановленных лиц в связи с аннулированием лицензии на депозитарную деятельность ООО «Депозитарный центр» и невозможностью внесения регистратором каких-либо изменений в информацию лицевого счета ООО «Депозитарный центр», и, как следствие, проведение операций по нему в целях реализации прав депонентов ООО «Депозитарный центр».

Таким образом, ценные бумаги, которые числились на счете номинального держателя, были переведены на счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.

Счет неустановленных лиц и лицевой счет с присвоением статуса «ценные бумаги неустановленного лица» имеют разное правовое значение, в связи с чем ссылка истца на Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 о необходимости внесения только недостающих данных по лицевому счету для снятия статуса «ценные бумаги неустановленного лица», несостоятельна.

В соответствии с п. 3.3 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» в случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц держатель реестра обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта.

В соответствии с п. 1 ст. 8.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Заключение депозитарного договора с номинальным держателем не влечет за собой прекращение права собственности. Однако, в соответствии с п. 5 ст. 8.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

Распоряжением эмитента от 16.10.2014 о переводе ценных бумаг с ООО «Депозитарный центр» на счет неустановленных лиц, в котором было указано, что ООО «Депозитарный центр» в период деятельности в качестве депозитария отказался раскрывать информацию относительно того, на каких лиц были оформлены данные акции ОАО «НПО «Гелиймаш» в количестве 18 091 шт.

В соответствии с действующим законодательством регистратор не имеет права проводить юридическую экспертизу поступающих к нему документов для самостоятельного анализа с последующей оценкой и выводами, фактически не подтвержденными соответствующими правоустанавливающими документами. Предположения зарегистрированного лица будут являться предположениями до установления соответствующих фактов в судебном порядке.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу, что отказ ЗАО «Сибирская регистрационная компания» от 21.11.2016 от внесения записи в реестр акционеров ОАО «Научно- производственное объединение «Гелиймаш» о зачислении на лицевой счет ООО «КРИОР» обыкновенных именных акций эмитента ОАО «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 6 214 штук, законным, в связи с чем, требования в части признания незаконным отказ от внесения записи не подлежат удовлетворению.

Расходы по оплате госпошлины подлежат распределению в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса относятся на ответчика.

Руководствуясь ст.ст. 4, 27, 34, 110, 121, 150, 153, 167, 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать ЗАО «Сибирская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет Общества с ограниченной ответственностью «КРИОР» (ОГРН <***> ИНН <***>), открытый в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «ГЕЛИЙМАШ», обыкновенные именные акции регистрационный номер выпуска 1-01-10229-А в количестве 6214 штук.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу Общества с ограниченной ответственностью «КРИОР» (ОГРН <***> ИНН <***>) расходы по госпошлине в размере 6 000 (шесть тыс.) руб.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Е.В. Иванова