Гражданский кодекс часть 1

ООО Управляющая компания «Лидер Капитал» (далее: заявитель, Общество) оспаривает постановление о назначении административного наказания от 12.02.2010 года № 10-18/пн.

Заявление мотивировано тем, что событие вменяемого административного правонарушения по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ в рассматриваемом административном деле отсутствует, в связи с чем, оспариваемое постановление вынесено ответчиком незаконно.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении, в полном объеме.

Ответчик представил материалы административного дела, письменный мотивированный отзыв, представитель ответчика возражал против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в отзыве, ссылаясь на доказанность материалами административного дела совершения Обществом вменяемого административного правонарушения, обоснованность и соответствие закону оспариваемого постановления, вынесенного с соблюдением процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, оценив представленные доказательства в совокупности, суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

В соответствии с ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ, ч. 2 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении может быть подано в арбитражный, суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого постановления.

Судом проверено и установлено, что на срок на обращение в суд Обществом соблюден.

Как следует из материалов дела, на основании протокола об административном правонарушении от 01.02.2010 года № 16-128 АД 2009, составленным заместителем начальника Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФИО3 в присутствии законного представителя Общества – генерального директора ФИО4, заместителем руководителя ФСФР России ФИО5 в присутствии указанного выше представителя рассмотрено административное дело в отношении Общества, вынесено постановление от 12.02.2010 года № 10-18/пн о назначении административного наказания, которым Общество привлечено к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Судом проверен порядок привлечения Общества и установлено, что требования ст. ст. 25.1, 28.2, 29.7 КоАП РФ с учетом п. 24 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.04г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» соблюдены ответчиком при производстве по делу об административном правонарушении.

Процессуальных нарушений, не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело привлечения заявителя к административной ответственности, судом не установлено.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований и признавая оспариваемое постановление обоснованным и законным, суд исходил из нижеследующего.

В соответствии с пунктом 16 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных приказом ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов обязана раскрыть расчет размера собственных средств, осуществленный на последний календарный день каждого месяца, в течение 30 дней с указанного дня путем опубликования на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Согласно подпункту 5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон) управляющая компания обязана иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этой управляющей компании.

В соответствии с пунктом 9 статьи 51 Закона, управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия информации обязана представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или в уполномоченную им организацию указанную информацию в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 1.18 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденному приказом от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее - Положение), установлено, что управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения или опубликования информации обязана представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченную им организацию копии документов, содержащих указанную информацию, за исключением проспектов ценных бумаг акционерного инвестиционного фонда, правил, изменений и дополнений в правила, отчетности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда, информации, указанной в пунктах 2.3 и 3.16 Положения, и иных документов, подлежащих представлению в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с Законом и иными нормативными правовыми актами.

Таким образом, нормативные правовые акты Российской Федерации устанавливают для управляющей компании обязанность иметь сайт в сети Интернет, содержат требование по ежемесячному опубликованию Управляющей компании на сайте в сети Интернет расчета размера собственных средств, а также требование по ежемесячному до опубликования на сайте предоставлению в ФСФР России копии расчета размера собственных средств, произведенного на последний календарный день предыдущего месяца.

Согласно пункту 2 приказа ФСФР России от 23.10.2008 № 08-40/пз-н «О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н» требование к опубликованию управляющими компаниями расчета собственных средств вступило в силу с 01 июля 2009 г.

Однако, из материалов административного дела усматривается, что заявителем не выполнены требования законодательства Российской Федерации по предоставлению до опубликования копий расчетов размера собственных средств на 31.07.2009, 31.08.2009, 30.09.2009 и 31.10.2009.

В соответствии с пунктами 1 и 5.3.14 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (далее - Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам), Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и осуществляет функции по контролю и надзору, отнесенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам ФСФР России вправе направлять предписания управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав и законных интересов инвесторов), предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Согласно подпункту 13 пункта 2 статьи 55 Закона, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», подпунктом 13 пункта 2 статьи 55 Закона, пунктом 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам в адрес Заявителя было направлено предписание ФСФР России от 22.12.2009 № 09-СХ-01/30082 об устранении нарушения и предоставлении информации (далее - Предписание), которым заявителю предписывалось в течение 5 рабочих дней с даты получения Предписания устранить вышеуказанное нарушение, предоставив в ФСФР России расчеты размера собственных средств Общества на 31.07.2009, 31.08.2009, 30.09.2009 и 31.10.2009, а также предоставить документы, подтверждающие наличие у Общества сайта в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат заявителю.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления, Предписание было получено заявителем 30.12.2009. Таким образом, последним днем исполнения Предписания является 14.01.2010.

По состоянию на 28.01.2010 вышеуказанное нарушение не устранено, а запрашиваемые документы не предоставлены. Также Предписание не было исполнено и на момент составления протокола об административном правонарушении.

Таким образом, Общество не выполнил в установленный срок предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

В связи с этим уполномоченное должностное лицо ФСФР России составило протокол об административном правонарушении.

Довод заявителя об отсутствии события административного правонарушения в связи с тем, что Предписание не было получено сотрудником Общества, судом отклоняется по следующим основаниям.

В материалах дела об административном правонарушении имеется уведомление о вручении почтового отправления, содержащего Предписание, согласно которому оно было получено заявителем 30.12.2009.

Необходимо отметить то обстоятельство, что, получив уведомление о вручении Предписания, у ответчика отсутствовали причины сомневаться во вручении его не работнику заявителя, так как согласно пунктам 33, 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 15.04.2005 № 221 (далее - Правила оказания услуг почтовой связи), почтовые отправления (почтовые переводы) доставляются (выплачиваются) в соответствии с указанными на них адресами или выдаются (выплачиваются) в объектах почтовой связи, при предъявлении документов, удостоверяющих личность.

Порядок доставки почтовых отправлений (выплаты почтовых переводов) в адрес юридического лица определяется договором между ним и оператором почтовой связи.

Не полученные адресатами (их законными представителями) регистрируемые почтовые отправления и почтовые переводы возвращаются отправителям по обратному адресу.

В соответствии с пунктом 34 Правил оказания услуг почтовой связи вручение простых почтовых отправлений, адресованных до востребования, регистрируемых почтовых отправлений, а также выплата почтовых переводов адресатам (законным представителям) осуществляются при предъявлении документов, удостоверяющих личность. Согласно пункту 2 Правил оказания услуг почтовой связи законные представители - это лица, имеющие доверенность, оформленную в установленном порядке.

Таким образом, Предписание не могло быть вручено лицу, не имеющему доверенность на получение корреспонденции Общества, а было бы возвращено в адрес ФСФР России, как неполученное.

Кроме того, нормы КоАП РФ не возлагают на ответчика дополнительных обязанностей по проверке полномочий лиц, получивших почтовую корреспонденцию. Несвоевременная доставка корреспонденции законному представителю Общества, а равно и отсутствие контроля за ее доставкой и получением не может служить основанием для признания ненадлежащим направления в адрес Общества Предписания.

Таким образом, у ответчика отсутствовали основания полагать, что Предписание было вручено сотрудником почтового отделения неуполномоченному лицу.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

У Общества имелась возможность исполнить в установленный срок предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, однако Заявителем не были приняты все зависящие от него меры по его исполнению.

Учитывая, что наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя подтверждено материалами дела, сроки и порядок привлечения Общества к административной ответственности административным органом соблюдены, ответчиком всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства дела, оспариваемое постановление вынесено обоснованно и в соответствии с законом, штраф наложен в пределах санкции ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, предусмотренные ч. 2 ст. 211 АПК РФ основания для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления отсутствуют.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

На основании ст. ст. 1.5, 2.1, 4.1, 15.25, 24.5, 26.2, 28.2, 29.7, 30.10 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 27,29,65,71, 167-170,210,211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления ООО Управляющая компания «Лидер Капитал» о признании незаконным и отмене постановления ФСФР России от 12.02.2010 года № 10-18/пн о назначении административного наказания отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый апелляционный арбитражный суд в течение 10 дней со дня его принятия.

Судья: А.Н. Рогов