Гражданский кодекс часть 1

ООО "Уральский специализированный депозитарий" (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным решения Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – ответчик, ФСФР России) об аннулировании выданной заявителю лицензии на осуществление депозитарной деятельности №066-11665-000100 от 16.10.2008 г., содержащегося в приказе ФСФР России от 24.12.2009 г. №09-4258 пз-и. Кроме того, заявитель просил взыскать сумму расходов на оплату услуг представителя в сумме 60 000 рублей.

В судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 163 АПК РФ 01.06.2010 г. был объявлен перерыв до 03.06.2010 г. до 15 час. 15 мин., что отражено в протоколе судебного заседания.

Заявитель в судебное заседание явился, доводы, изложенные в заявлении, поддержал в полном объеме, пояснил, что ФСФР России аннулировало лицензию, выданную обществу, в нарушение положений п.6.9.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. приказом ФСФР от 06.03.2007 г. №07-21/пз-н), поскольку неоднократность нарушения в течение года заявителем законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отсутствует.

Ответчик в судебное заседание явился, против удовлетворения требований возражал по основаниям, изложенным в отзыве, пояснил, что основанием для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности ООО «Уральский специализированный депозитарий» и вынесения оспариваемого Приказа, послужили выявленные в течение одного года неоднократные нарушения нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Судом установлено соблюдение заявителем, предусмотренного ст. 198 АПК РФ, срока на обжалование решений и действий Федеральной службы по финансовым рынкам России.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав доводы заявителя и ответчика, оценив представленные доказательства в совокупности, считает заявленные требования необоснованным и не подлежащими удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии со ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов и действий государственных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта, оспариваемых действий и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт и действия права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В силу части 2 статьи 201 Кодекса основанием для признания ненормативных правовых актов недействительными, а также действий (бездействия) должностного лица неправомерными является несоответствие их закону и иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности. Таким образом, для признания арбитражным судом незаконными ненормативных актов и действий государственных органов, должностных лиц необходимо наличие одновременно двух юридически значимых обстоятельств: несоответствие их закону или иным нормативным правовым актам и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии со ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованиями.

Таким образом, в круг обстоятельств подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействий) госорганов входит проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативно-правовому акту и проверка факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя.

Как следует из материалов дела, 24.12.2009 г. ФСФР России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 066-11665-000100 от 16.10.2008 г., выданной ООО «Уральский специализированный депозитарий». Решение оформлено приказом ФСФР России от 24.12.2009 г. № 09-4258/пз-и.

Основанием для аннулировании лицензии явились неоднократные нарушения заявителем в течение года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и пункта 3.1.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н (далее - Порядок), выразившимися в нарушениях:

- подпункта «д» пункта 1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 № 07-50/из-н, и пункта 3.1.3 Порядка (согласно представленной отчетности за II квартал 2009 года собственные средства Общества не соответствуют установленным требованиям, что зафиксировано в предписании ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов от 08.10.2009 № 09-СХ-02/23675; согласно представленной отчетности за III квартал 2009 года собственные средства Общества также не соответствуют установленным требованиям);

- пункта 2 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 г. № 33/109н (далее - Положение), Общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 010 «Внесение изменений в сведения об организации» в срок, установленный приложением № 1 к Положению (направленное по адресу, указанному Обществом в отчетности за II квартал 2009 года, предписание ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов от 08.10.2009 № 09-СХ-02/23615 вернулось в ФСФР России с отметкой ФГУП «Почта России» «не значится»).

Заявитель, считая, что оспариваемый приказ нарушает его права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, обратился в суд с заявлением о признании решения ФСФР России об аннулировании выданной заявителю лицензии на осуществление депозитарной деятельности №066-11665-000100 от 16.10.2008 г., содержащегося в приказе ФСФР России от 24.12.2009 г. №09-4258 пз-и.

Федеральная служба по финансовым рынкам согласно Положению о ней, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (далее — Положение о службе), является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

ФСФР России, как федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), является уполномоченным органом в области лицензирования профессиональных участников на рынке ценных бумаг, который не только принимает нормативные правовые акты в области лицензирования, но и осуществляет саму функцию лицензирования, а также осуществляет контроль и надзор за соблюдением установленных лицензионных требований, приостанавливает действие и аннулирует лицензии, выданные профессиональным участникам рынка ценных бумаг при нарушении ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Порядок лицензирования депозитарной деятельности и требования, предъявляемые к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, установлены Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (далее - Порядок лицензирования), Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введение его в действие и области применения» (далее - Положение о депозитарной деятельности) и другими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 6.9.1 Порядка лицензирования лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 4 статьи 44 Закона о рынке также установлены основания для аннулирования лицензии, в том числе и такое как неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Таким образом, названными нормами права предусмотрена возможность принятия решения об аннулировании лицензии при неоднократности нарушений в течение одного года.

Согласно подпункту «д» пункта 1 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, утвержденных приказом ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н установлены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность - 40 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 200 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.

В соответствии с п. 3.1.3. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н 3.1. лицензионными требованиями и условиями являются соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно представленной отчетности за II квартал 2009 г. и III квартал 2009 года размер собственных средств ООО «Уральский специализированный депозитарий» не соответствует установленным требованиям

Несоблюдение Заявителем подпункта «д» пункта 1 Нормативов достаточности, послужило основанием для направления в его адрес Предписания, которое является обязательным для исполнения. Указанное обстоятельство было зафиксировано в предписании ФСФР России от 08.10.2009 № 09-СХ-02/23675.

Предписанием установлено устранить нарушение норматива достаточности собственных средств, привести собственные средства в соответствие с требованиями подпункта «д» пункта 1 Нормативов в срок до 07.12.2009. В подтверждение устранения вышеуказанного нарушения представить следующие документы:

расчет размера собственных средств по состоянию на дату
устранения нарушения в соответствии с Положением о порядке расчета
собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг,
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным приказом
ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н;

бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках по состоянию на
дату расчета собственных средств;

расшифровку информации о заемных средствах и дебиторской
задолженности по форме согласно Приложению № 4 к Административному
регламенту по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
государственной функции по лицензированию деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному
приказом ФСФР России от 21.08.2007 № 07-90/пз-н, по состоянию на дату
расчета размера собственных средств, с указанием даты возникновения,
срока погашения (до 90 дней и/или более 90 дней) задолженности по
каждому дебитору, с указанием задолженности по сделкам, совершенным за
счет клиентов Общества, и сделкам, совершенным Обществом за свой счет;

сведения о собственных финансовых вложениях Общества с
указанием полного наименования вложения, наименования эмитента (для
ценных бумаг), количества и балансовой стоимости вложения в рублях,
информации о допущенных или не допущенных ценных бумагах к торгам

российского организатора торговли, рыночной стоимости вложения в рублях по состоянию на дату расчета собственных средств.

В срок до 23.10.2009 ФСФР России обязала заявителя представить информацию о причинах нарушения норматива достаточности собственных средств; план мероприятий по устранению нарушения.

В части довода заявителя о том, что несоответствие собственных средств заявителя установленным требованиям установлено Региональным отделением ФСФР России в УрФО по результатам рассмотрений представленного заявителем ежеквартального отчета суд установил следующее. РО ФСФР России в УрФО было вынесено предписание от 09.09.2009 г. №62-09-С05/9146 о приведении размера собственных средств заявителя в соответствии с требованиями ФСФР в срок до 05.11.2009 г. и представлении в РО ФСФР России УрФО отчета об исполнении предписания. По получении вышеуказанного предписания заявитель обратился в адрес РО ФСФР России в УрФО с мотивированным ходатайством о продлении сроков исполнения предписания на три месяца, а именно до 01.02.2010. Ходатайство поступило в РО ФСФР России в УрФО 03.11.2009 г. (вх. 62-09-5965), было рассмотрено и по результатам рассмотрения было принято решение о продлении сроков исполнения предписания до 01.02.2010, которое было также оформлено в виде предписания от 24.12.2009 №62-09-СФ-05/13381.

Согласно пункту 10 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг ФСФР России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 11 Закона о защите прав инвесторов, пунктами 5.3.7 и 5.3.8 Положения о Службе ФСФР России вправе направлять предписания, в том числе профессиональным участникам рынка ценных бумаг. В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ФСФР России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Предписание ФСФР России заявитель в установленный срок не исполнил, информацию о причинах нарушения норматива достаточности собственных средств, план мероприятий по устранению нарушения не представил. Кроме того, нарушение норматива достаточности собственных средств заявителем в срок до 07.12.2009 г. не устранено, собственные средства не приведены в срок до 07.12.2009 г. в соответствие с требованиями подпункта «д» пункта 1 Нормативов.

Кроме того, ФСФР России установлено нарушение пункта 2 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 33/109н (далее - Положение).

Заявитель, изменив свой почтовый адрес, не представил в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка по форме №010 «Внесение изменений в сведения об организации» в установленный приложением №1 к положению срок. Направленное по адресу, указанному Обществом в отчетности за II квартал 2009 года, предписание ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов от 08.10.2009 № 09-СХ-02/23615 вернулось в ФСФР России с отметкой ФГУП «Почта России» «не значится».

В течение 2009 года заявителем дважды изменялся почтовый адрес. Первое уведомление об изменении адреса было направлено в ФСФР России письмом от 06.04.2009 г. исх.№17 (экспресс-доставка Почты России, квитанция № EA074879839RU). Соответствующая информация об изменении адреса была принята к сведению. Второе уведомление об изменении адреса передано в канцелярию РО ФСФР России в УрФО, о чем на сопроводительном письме имеется соответствующая отметка с входящим № 62-09- 5626/эм от 07.07.2009 г. Данная информация не была принята к сведению.

Вместе с тем, в материалах дела имеется договор субаренды нежилых помещений от 01.08.2009 г. № 1/1 о передаче в аренду нежилых помещений по адресу: <...>. Следовательно, после направления уведомления об изменении адреса заявителем заключен договор субаренды, в то время как доказательств уведомления ФСФР России об изменении адреса места нахождения в материалы дела не представлено.

Кроме того, заявителем не представлено достоверных доказательств, позволяющих однозначно определить надлежащее и своевременное уведомление ФСФР России об изменении адреса места нахождения.

Согласно ст. 13 ГК РФ, ч. 1 ст. 198 АПК РФ, пункту 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.96 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным и незаконных решений и действий (бездействия) государственных органов являются одновременно как его несоответствие закону или иному правовому акту, так и нарушение указанным актом охраняемых законом интересов юридического лица, обратившегося в суд с соответствующим требованием.

Оспариваемый приказ ФСФР России издан в связи с неоднократным нарушением в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, что в силу п. 4 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг является основанием для принятия решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Нарушения своих прав и законных интересов заявитель не доказал. Заявитель осуществляет депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, данный вид деятельности подлежит обязательному лицензированию в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (статья 39 Закона о рынке). В связи с этим, получение либо утрата (приостановление, аннулирование) лицензии никак не может влиять на его правоспособность или дееспособность, установленную законом или иными правовыми актами, следовательно, не может являться ограничением прав и следовательно нарушать права Заявителя.

Таким образом, приказ ФСФР России от 24.12.2009 г. № 09-4258/пз-и соответствует требованиям Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 22.04.1996 г. «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» не нарушает прав и законных интересов и не налагает на Заявителя обязанностей, не предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что совокупность оснований, необходимая в силу ч. 2 ст. 201 АПК РФ для признания оспариваемого приказа незаконным, отсутствует, в связи с чем требования заявителя удовлетворению не подлежат.

Судом рассмотрены все доводы заявителя, однако, они не могут являться основанием для удовлетворения заявленных требований.

Госпошлина распределяется по правилам ст. 110 АПК РФ и относится на заявителя.

Поскольку требования заявителя удовлетворению не подлежат, требование заявителя о возмещении судебных издержек в виде оплаты услуг представителя в размере 60 000 руб. судом отклоняется.

Руководствуясь ст.ст. 27-29, 33, 64-68, 71, 75, 81, 102, 110, 167-170, 176, 189, 197-201 АПК РФ суд,

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении требований ООО "Уральский специализированный депозитарий" о признании незаконным решения ФСФР России, оформленного приказом от 24.12.2009 г. № 09-4258пз-и (проверено на соответствие Федеральному закону № 208-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья Корогодов И.В.