Гражданский кодекс часть 1

ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» (далее – Заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об оспаривании постановления Банка России № 18-18189/3110-1 от 14.11.2018 о привлечении заявителя к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Заявитель в судебном заседании поддержал заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении.

Представитель Банка России против заявленных требований возражал по доводам, изложенным в отзыве на заявление.

Согласно ст. 30.3 КоАП РФ жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подана в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Поскольку доказательств пропуска процессуального срока ответчиком не представлено, суд пришел к выводу, что процессуальный срок, установленный ч. 2 ст. 208 АПК РФ, а также ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ, для оспаривания постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, заявителем не пропущен.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства, суд признаёт заявленные требования не подлежащими удовлетворению в связи со следующим.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Как усматривается из материалов дела, 13.11.2018 г. Заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО3было вынесено Постановление по делу об административном правонарушении по факту нарушения части 9 статьи 19.5 КоАП, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым на заявителя наложен штраф в размере 500 000 рублей. Указанное постановление было изготовлено в полном объеме 14.11.2018.

Не согласившись с указанным постановлением, Заявитель обратился в суд.

Отказывая в удовлетворении требований Заявителя, суд соглашается с доводами Банка России и при этом исходит из следующего.

ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» в соответствии со статьями 3, 4 и 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» осуществляет деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг на основании выданных в установленном порядке лицензий на осуществление брокерской деятельности (лицензия от 30.09.2003 № 077-06419-100000), дилерской деятельности (лицензия от 30.09.2003 № 077-06432-010000) и депозитарной деятельности (лицензия от 30.09.2003 № 077-06450- 000100).

В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, в том числе за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В соответствии со статьей 76.2 Закона № 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Статья 76.6 Закона № 86-ФЗ предусматривает, что Банк России устанавливает обязательные для НФО сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Согласно статье 76.5 Закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности НФО, направляет НФО обязательные для исполнения предписания, а также применяет к НФО предусмотренные федеральными законами иные меры.

Указание Банка России от 27.11.2017 № 4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание № 4621-У) на основании статьи 76.6 Закона № 86-ФЗ определяет сроки и порядок составления и представления профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России отчетности по форме 0420410 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета», отчетности по форме 0420411 «Отчет о доходах и расходах» (далее - Отчеты).

В соответствии с пунктом 4 приложения 2 к Указанию № 4621-У показатели Отчетов заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской и депозитарной деятельности, и представляются в Банк России ежемесячно не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.

С учетом изложенного, ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» надлежало представить в Банк России Отчеты по состоянию на 31.07.2018 не позднее 30.08.2018.

Отчеты по состоянию на 31.07.2018 в установленный Указанием № 4621-У срок ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» не были представлены.

Банком России через личный кабинет ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» было направлено предписание от 10.09.2018 № Т128-99-1/347 об устранении нарушения (далее - Предписание) с требованием в срок не позднее 14.09.2018 устранить выявленное нарушение, представив в Банк России Отчёты по состоянию на 31.07.2018 в соответствии с требованиями Указания № 4621-У. Предписание было размещено в личном кабинете участника финансового рынка 11.09.2018 в соответствии с требованиями с Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета».

В установленный Предписанием срок Отчеты по состоянию на 31.07.2018 в Банк России не представлены.

Принимая во внимание изложенное, ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» не выполнило в установленный срок законное предписание Банка России.

Изложенное свидетельствует о совершении обществом административного правонарушения, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного Предписания Банка России, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Невыполнение в срок Предписания послужило основанием для составления в отношении Общества протокола об административном правонарушении 25.10.2018 №ТУ-45-ЮЛ-18-18189/1020-1 по факту нарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и привлечения его к административной ответственности в виде штрафа. Указанный протокол составлен в присутствии представителя Общества по доверенности, выданной генеральным директором Общества, от 25.10.2018 № 36/18а ФИО4

Как следует из материалов дела, Заявитель о времени и месте составления протокола извещался телеграммой от 19.10.2018 о вызове представителя Общества для составления протокола об административном правонарушении, в которой Обществу также были разъяснены права, установленные ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ. Согласно телеграфному уведомлению от 23.10.2018 телеграмма от 19.10.2018 была вручена представителю Заявителя – менеджеру ФИО5 22.10.2018.

13.11.2018 г. Заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО3было вынесено Постановление по делу об административном правонарушении по факту нарушения части 9 статьи 19.5 КоАП, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, которым на заявителя наложен штраф в размере 500 000 рублей. Указанное постановление было изготовлено в полном объеме 14.11.2018.

В целях извещения ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» в его адрес была направлена телеграмма от 30.10.2018 №Т1-18-7-01/118172 о вызове представителя Общества 13.11.2018 в 16:30 для рассмотрения дела об административном правонарушении, в которой Обществу также были разъяснены права, установленные ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ. Согласно телеграфному уведомлению от 02.11.2018 телеграмма от 30.10.2018 вручена представителю заявителя – сотруднику ФИО5.

При этом суд учитывает, что телеграммы о вызове представителя Общества на составление протокола и вынесение постановления были в соответствии со ст. 25.15 КоАП РФ направлены по юридическому адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ: 123022, <...> и вручены его представителям.

В силу п. 3 ст. 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя.

Сообщения, доставленные по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, административным органом было обоснованно установлено, что заявитель был надлежащим образом извещен о месте и времени составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении. Какие-либо ходатайства об отложении указанных процессуальных действий в административный орган не поступали.

Учитывая изложенное, суд установил, что оспариваемое постановление принято ответчиком с соблюдением процедуры привлечения заявителя к административной ответственности (ст. 28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ). Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления согласно п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

Довод заявителя о том, что он не был уведомлено надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ, отклоняется судом, так как опровергается материалами административного дела.

Так, из материалов дела следует, что Общество надлежащим образом заблаговременно уведомлялось о составлении протокола и рассмотрении дела об административном правонарушении телеграммами, заверенными печатью отделения телеграфной связи. Указанные телеграммы были Обществом получены, что подтверждается уведомлениями телеграфа о вручении.

Кроме того, на составлении протокола об административном правонарушении присутствовал уполномоченный представитель Общества.

Следовательно, Обществу было известно о возбужденном в отношении него дела об административном правонарушении.

Таким образом, довод ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» о его ненадлежащем извещении несостоятелен, поскольку опровергается имеющимися материалами административного дела.

В ходе производства по делу об административном правонарушении были соблюдены процессуальные права лица, привлекаемого к административной ответственности, однако Общество не воспользовалось своим правом на участие в рассмотрении дела.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При решении вопроса о виновности юридического лица в совершении административного правонарушения именно на него возлагается обязанность по доказыванию принятия всех зависящих от него мер по соблюдению правил и норм.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 16.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", в отношении вины юридических лиц требуется установить возможность соблюдения соответствующим лицом правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

В настоящем случае доказательств невозможности соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, по каким-либо независящим причинам заявителем не представлено.

Вина Заявителя в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается протоколом об административном правонарушении и иными материалами дела.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии в действиях Заявителя события и состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 24.1 КоАП РФ были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного Обществом административного правонарушения.

Доказательства наличия причин, объективно препятствующих выполнению требований Предписания в полном объёме в установленный срок, Заявителем не представлены, в материалах дела об административном правонарушении отсутствуют.

Довод заявителя о малозначительности совершенного правонарушения, поскольку в его действиях отсутствует существенная угроза охраняемым общественным отношениям и, следовательно, имеются основания для освобождения его от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ, суд отклоняет по следующим основаниям.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Согласно пункту 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ) малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При этом возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС РФ применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ).

Исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных отношений, на которые посягает нарушитель, суд не усмотрел оснований для освобождения общества от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения.

В настоящем случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении общества к исполнению публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

При этом суд учитывает, что в заявлении Общество факт совершенного правонарушения по существу не опровергает.

Руководствуясь статьями 23.74, 29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ, учитывая характер совершенного правонарушения, степень вины правонарушителя и иные обстоятельства, судом приходит к выводу о том, что оспариваемое постановление было вынесено ГУ Банка России по Центральному федеральному округу законно и обоснованно.

Судом рассмотрены и оценены все доводы заявителя, однако они не могут служить основанием к удовлетворению заявленных требований, поскольку не опровергают факт наличия правонарушения.

В соответствии с ч. 3 ст. 211 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 КоАП РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст. ст. 1.5, 1.6, 2.1, 4.5, ст. ст. 19.5, 25.1, 25.4, 28.2, 29.7, 30.1, 30.3 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 64-68, 71, 75, 167-170, 176, 180, 207-211 Арбитражного процессуального кодексам Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Заявленные требования ОАО «ВАШЪ ФИНАНСОВЫЙ ПОПЕЧИТЕЛЬ» о признании незаконным и отмене постановления № 18-18189/3110-1 от 14.11.2018 о привлечении заявителя к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ – оставить полностью без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней со дня его принятии в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья А.В. Полукаров