Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество «АМК Финанс» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Т.Д. Белый Фрегат» о взыскании денежных средств в размере 8 073 940 руб., из которых: 7 000 000 руб. – номинальная стоимость 7 000 штук облигаций серии 01 государственный регистрационный номер 4-01-36149-R), 1 073 940 – купонный доход по 10-му,11-му,12-му купонным периодам, а также расходы по оплате госпошлины в размере 50 710 руб. 82 коп.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.10.11 г. истцу было отказано в удовлетворении исковых требований.

02.12.11 г. постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда решение Арбитражного суда г. Москвы по данному делу было оставлено без изменений, апелляционная жалоба без удовлетворения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 13.02.12 г. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда и решение Арбитражного суда г. Москвы отменены и дело передано на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.

При новом рассмотрении дела истцом исковые требования поддержаны в полном объеме.

Ответчик возражал в удовлетворении исковых требований по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Суд, рассмотрев исковые требования, выслушав доводы сторон, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО «Холдинговая компания Белый Фрегат» является эмитентом 1 000 000 шт. ценных бумаг - облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 000 000 шт. номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая со сроком погашения в 1099-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые путем открытой подписки, государственный регистрационный номер выпуска - 4-01-36149-R от 25 мая 2006 г. (п.п. 1,4,5,8,9 Решения о выпуске).

ЗАО «АМК Финанс» осуществляет доверительное управление 7 000 шт. облигаций в интересах НПФ «ПРОФИНВЕСТ», на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00279, выданной ФФСФР России 29 июня 2006 года, в соответствии с договором доверительного управления пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда №НПФ-95 от 17 мая 2010 г.

Всоответствии с распоряжением НПФ «Профинвест» на перевод объектов доверительного управления от 18 мая 2010 г. № 60-5, согласно акту № 1 приема передачи - объектов доверительного управления от 19 мая 2010 г. (Приложение № 3 к договору №НПФ-95) облигации в количестве 7 000 шт. были зачислены на счет депо № Р/000/00001066 ЗАО «АМК финанс» ДУ НПФ «ПРОФИНВЕСТ», открытый в депозитарии ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», в соответствии с депозитарным договором № 440-ДУ от 18.05.2010 г., где они учитываются и хранятся на сегодняшний день.

Право ЗАО «АМК Финанс» ДУ НПФ «ПРОФИНВЕСТ» на облигации подтверждается выпиской по счету депо № 2739/1 по состоянию на 18.01.2011, выданной ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», и отчетом/выпиской № 7034254 от 19.01.2011, выданной ЗАО «НДЦ».

В соответствии со ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций

Согласно ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»«облигацией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента».

Всоответствии со ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг»,права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

По условиям Решения о выпуске: «выпуск всех Облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр». Выдача отдельных сертификатов Облигаций на руки владельцам Облигаций не предусмотрена. Владельцы Облигаций не вправе требовать выдачи сертификатов на руки» (п. 3 Решения о выпуске, стр. 3).

Всоответствии с п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. №36,передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента). (Положение о депозитарной деятельности, Решение о выпуске стр. 4).

В соответствии с п. 2 ст. 816 ГК РФоблигация предоставляет её держателю право на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

Согласно ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Из материалов дела следует, что по условиям п. 7 Решения о выпуске «Владелец Облигации имеет право на получение при погашении Облигации в предусмотренный ею срок, номинальной стоимости Облигации, указанной в п.4 Решения о выпуске ценных бумаг и п.2.2. Проспекта ценных бумаг, а также право на получение процента от номинальной стоимости Облигаций (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг и в п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг в сроки, определенные в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг и в п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В соответствии со ст. 810 и 811 ГК РФ,эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость Облигаций при их погашении Облигаций и выплатить купонный доход по Облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

Согласно п. 9.7 Решения о выпуске и п. 9.2.1. Проспекта ценных бумаг неисполнение обязательств эмитента по Облигациям в случае просрочки исполнения обязательства по выплате процента (купона) по Облигации в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске и Проспекте ценных бумаг на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства признается существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт), что дает право в этом случае владельцу Облигаций требовать возмещения номинальной стоимости Облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода по Облигациям.

В соответствии с Сообщением о существенном факте «Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 24 ноября 2008 г., размещенному на сайте http://www.wfgt. narod.ru в сети Интернет, обязательства по выплате доходов по девятому, десятому, одиннадцатому и двенадцатому купонампо Облигациям эмитента должны быть исполнены, соответственно, 12.03.2009, 11.06.2009, 10.09.2009, 17.12.2009 г.

В соответствии с п. 9.3. и 9.4. Решения о выпуске и п. 9.1.2. Проспекта Облигаций ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» датой окончания 10-го купонного периода является 910-й день с даты начала размещения Облигаций, 11-го купонного периода - 1001-й день с даты начала размещения Облигаций, 12-го купонного периода - 1099-й день с даты начала размещения Облигаций.

Таким образом, ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» должно было перечислить купонный доход по указанным купонным периодам в следующий срок и в сумме:

Номер купона

Дата окончания купона - выплаты

Ставка купона, % годовых

Сумма купона, руб.

Сумма выплаты по купону по

7 000 шт. Облигаций, руб.

1 1.06.2009

49,86

349 020.00

10.09.2009

49,86

349 020,00

17.12.200')

53,7

375 900,00

ИТОГО

1 073 940,00

11.06.2009, 10.09.2009, 17.12.2009 Эмитентом - ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» на странице в сети Интернет по адресу http://www.wfgt.narod.ru размещена информация о невозможности исполнения обязательств по выплате купонных доходов по 10-му, 11-му и 12-му купонным периодам (дефолт).

Общая сумма неисполненного - ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» обязательства по выплате купонного дохода за 10-й, 11-й, 12-й купонные периоды составляет 1 073 940 руб.

В соответствии с п. 9.2 Решения о выпуске, Облигации погашаются в дату погашения, которая наступает в 1099-й день с даты начала размещения Облигаций.

Согласно Сообщению о начале размещения ценных бумаг от 24 ноября 2008 г., размещенному на странице в сети Интернет по адресу http://www.wfgt.narod.ru. определенной в п. 11 Решения о выпуске для раскрытия информации о выпуске ценных бумаг, дата начала размещения ценных бумаг: 14 декабря2006 г.

Как следует из Сообщения о существенном факте «Сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 17 декабря 2009 г., размещенном на сайте http://www.wfgt.narod.ru в сети Интернет, обязательство по выплате доходов по ценным бумагам эмитента должно быть исполнено 17 декабря2009 г.

Согласно сообщения о существенном факте от 17.12.2009, «Сведения о сроках исполнения обязательств Эмитента - ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» перед владельцами ценных бумаг Эмитента» опубликованного на странице в сети Интернет по адресу http://www.wfgt.narod.ru, «обязательства по выплате купонного дохода за двенадцатый купонный период по Облигациям в размере 53 700 000 рублей 00 коп. и погашению номинальной стоимости Облигаций в размере 1 000 000 000 не исполнено.

Из материалов дела следует, что общая сумма неисполненного - ООО «Холдинговая компания Белый Фрегат» обязательства по погашению 7 000 Облигаций по номинальной стоимости в соответствии с ниже приведенным расчетом составляет 7 000 000 руб.

Исполнение обязательств по облигациям выпуска (государственный регистрационный номер 4-01-36149-R) обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в решении о выпуске (стр. 1 Решения о выпуске).

ООО «Т.Д. Белый Фрегат» является лицом, предоставившими обеспечение исполнения обязательств (поручителем) по облигациям ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» серии 01 (п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг).

ООО «Т.Д. Белый Фрегат» обязуется обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами Облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по Облигациям в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения (п. 14 Решения о выпуске ценных бумаг).

Согласно п. 12.2 Решения о выпуске (стр. 41) размер обеспечения, предоставляемого ООО «Т.Д. Белый Фрегат»: 1 000 000 000 рублей, а также совокупный купонный доход по 1 000 000 Облигациям выпуска.

Пунктом 1 ст. 361 ГК РФ установлено, что по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Как следует из материалов дела, ЗАО «АМК Финанс» ДУ НПФ "ПРОФИНВЕСТ" в связи с неисполнением ООО «Холдинговая компания «Белый Фрегат» обязательства по выплате (погашению) номинальной стоимости Облигаций и выплате купонного дохода по Облигациям вправе требовать исполнения данных обязательств с поручителя - ООО «Т.Д. Белый Фрегат».

Требование должно быть предъявлено поручителю не позднее 90 дней со дня наступления соответствующего срока исполнения обязательств эмитента в отношении владельца или номинального держателя Облигаций, направляющего данное требование (п. 12.2 решения о выпуске).

В материалы дела представлено заявление ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» (предыдущий Д.У. НПФ «ПРОФИНВЕСТ» о включении его требований, в том числе, по 15 438 шт. облигаций, в реестр требований кредиторов ООО «Т.Д. Белый Фрегат» (т. 1 л.д. 125-130).

Таким образом, в материалы дела представлены доказательства обращения истцом с требованиями к ответчику до 17.03.10 г.

Вслучае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств поОблигациям (в том числе дефолта и/или технического дефолта) владельцы и/или номинальные держатели Облигаций имеют право обратиться клюбому излиц, предоставивших обеспечение повыпуску Облигаций с требованием исполнить заэмитента егообязательства поОблигациям выпуска в соответствии с условиями обеспечения, указанными в п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг (п. 9. 7 Решения о выпуске ценных бумаг, стр. 26).

Из письма ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» в адрес вице-президента НПФ «ПРОФИНВЕСТ» ФИО3 от 29 января 2009 г., следует, что 11 декабря 2008 г. была акцептована оферта ООО «Торговый дом «Белый Фрегат» о выкупе облигаций с выплатой накопленного купонного дохода согласно прилагаемому графику.

Первый этап исполнения обязательств ООО «Торговый дом «Белый Фрегат» о выкупе облигаций с выплатой накопленного купонного дохода выполнен в полном объеме

Таким образом, обязательства ответчика выплатить денежные средства также вытекают из указанного договора - безотзывной оферты от 11 декабря 2008 г. и соглашения об исполнении оферты от 11 марта 2009 г., неисполненного до настоящего времени.

Решением о выпуске предусмотрено, что поручители представляют для целей настоящего выпуска облигаций обеспечение в виде поручительства по обязательствам эмитента по погашению номинальной стоимости облигаций и/или выплате купонного дохода, а также обязательствам эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев или по соглашению с владельцами облигаций(п. 12.2 Решения о выпуске).

Офертой признается адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение. Оферта должна содержать существенные условия договора (ст. 435 ГК РФ).

Полученная адресатом оферта не может быть отозвана в течение срока, установленного для ее акцепта, если иное не оговорено в самой оферте либо не вытекает из существа предложения или обстановки, в которой оно было сделано.

Акцептом признается ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии. Акцепт должен быть полным и безоговорочным. (ст. 438 ГК РФ).

Из материалов дела следует, что 11 декабря 2008 г. согласно безотзывной оферте ООО Т.Д. «Белый Фрегат» (оферент) безотзывно обязался приобрести у ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» (акцептант) ценные бумаги (облигации) эмитента ООО Холдинговая компания «Белый Фрегат».

В разделе «Отметка акцептанта об акцепте настоящей оферты» безотзывной оферты от 11 декабря 2008 г. стоит дата - 12 декабря 2008 г.,подпись представителя и печать ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент».

11 марта 2009 г. между ООО Т.Д. «Белый Фрегат» (оферент) и Д.У. ЗАО «ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент» (акцептант) заключено соглашение о прядке исполнения безотзывной оферты от 11 декабря 2009 г., из которого следует, что изменена дата приобретения -12.03.2009,определенная безотзывной офертой, в соответствии с которой оферент принял обязательство приобрести у акцептанта ценные бумаги в количестве 3 047 шт., на дату 10 апреля 2009 г.

Уведомление об акцепте считается полученным оферентом: в случае направления заказной почтой с уведомлением о вручении - в дату, указанную в подтверждении о вручении почтового отправления лично оференту; в случае направления представителем (курьером) - в дату, указанную в подтверждении о получении уведомления, подписанном лично оферентом (п. 2.2 Безотзывной оферты от 11 декабря 2008 г.).

Из материалов дела следует, что на уведомлениях об акцепте от 3 апреля 2009 г. и 8 июня 2009 г. имеется подпись представителя ООО Т.Д. «Белый Фрегат», печать ООО Т.Д. «Белый Фрегат» и дата получения уведомления - 06.04.2009 и 08.06.2009, соответственно.

При этом, что как следует из п. 3 Безотзывной оферты от 11 декабря 2008 г., оферент и акцептант договорились и установили, что в случае изъятия учредителем доверительного управления ценных бумаг из доверительного управления акцептанта и передачи их в доверительное управление иной управляющей компании, обязательства оферента согласно оферты сохраняются в полном объеме в отношении количества ценных бумаг, изъятых из доверительного управления, и подлежат исполнению оферентом.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.07.2009 г.по делу № А40-73288/09-103-316 «Б» ООО «Т.Д.Белый Фрегат» было признано несостоятельным (банкротом) как ликвидируемый должник.

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства:

• срок исполнения возникших до открытия конкурсного производства денежных обязательств и уплаты обязательных платежей должника считается наступившим,

• все требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, иные имущественные требования, за исключением текущих платежей, указанных в пункте 1 статьи 134 настоящего Федерального закона, и требований о признании права собственности, о взыскании морального вреда, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными ничтожных сделок и о применении последствий их недействительности могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства(ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Выполняя требование суда кассационной инстанции, суд установил, что вышеуказанные требования не были включены в реестр требований кредиторов, и исполнение по ним получено не было.

С учетом изложенного, а также принимая во внимание, что срок исполнения всех обязательств по безотзывной оферте от 11 декабря 2008 г. и соглашению от 11 марта 2009 г. о порядке исполнения оферты наступил 21 июля 2009 г., суд полагает исковые требования подлежащими удовлетворению.

Доказательств исполнения ООО «Т.Д.Белый фрегат» принятых на себя обязательств суду не представлено.

Доводы ответчика, изложенные в отзыве на исковое заявление, судом отклоняются, поскольку не опровергают доказательства, представленные истцом.

На основании изложенного, суд считает, что исковые требования о взыскании с ответчика денежных средств в размере 8 073 940 руб., из которых: 7 000 000 руб. – номинальная стоимость 7 000 штук облигаций серии 01 (государственный регистрационный номер 4-01-36149-R), 1 073 940 – купонный доход по 10-му,11-му,12-му купонным периодам, обоснованны и подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст.ст. 102, 110 АПК РФ госпошлина относится на ответчика.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 11,12, 361, 438, ГК РФ, п.п. 6,7 ст. 26 ФЗ «Об инвестиционных фондах», руководствуясь ст.ст. 16, 102, 110, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Т.Д. Белый Фрегат» (ОГРН <***>, <...>) в пользу Закрытого акционерного общества «АМК Финанс» (1037722047065, <...>) денежные средства в размере 8 073 940 (Восемь миллионов семьдесят три тысячи девятьсот сорок) руб., из которых: 7 000 000 (Семь миллионов) руб. – номинальная стоимость 7 000 штук облигаций серии 01 государственный регистрационный номер 4-01-36149-R), 1 073 940 (Один миллион семьдесят три тысячи девятьсот сорок) – купонный доход по 10-му,11-му,12-му купонным периодам, а также расходы по оплате госпошлины в размере 50 710 руб. 82 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

Судья Ю.А. Жданова