Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания №2» (далее – заявитель. ОАО «ТГК-2») обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам о признании незаконным и отмене определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 12.01.2010 №10-2/ОП-ОТК, направлении материала в Федеральную службу по финансовым рынкам для решения вопроса о привлечении ООО «Дойче Банк» и его должностных лиц к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявитель считает оспариваемое определение незаконным и подлежащим отмене, т.к. ООО «Дойче Банк» должно быть привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в связи с непредставлением регистратору ОАО «ТГК-2» информации о клиентах-владельцах 378 486 526 513 обыкновенных акций ОАО «ТГК-2».

Заявитель полагает, что ООО «Дойче Банк» обязано было предоставить сведения о том, что указанные ценные бумаги числятся на счете неустановленных лиц, но в нарушение закона не представило таких сведений в установленный срок. При этом заявитель не оспаривает правомерность зачисления номинальным держателем указанных акций на счете «ценные бумаги неустановленных лиц».

По мнению заявителя, непредставление ООО «Дойче Банк» информации о том, что крупный пакет акций (более 25% от числа обыкновенных акций ОАО «ТГК-2») находился на счете неустановленных лиц, существенно осложнил проведение годового общего собрания акционеров ОАО «ТГК-2» по результатам 2008 года, а также затрудняет проведение обществом эмиссии дополнительных акций, нарушает права и интересы общества и его акционеров, включая право общества на получение средств от размещения акций и право акционеров на преимущественное приобретение акций.

Ответчик считает оспариваемое определение законным и обоснованным в виду отсутствия события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. Полагает, что поскольку 378 486 526 513 обыкновенных акций ОАО «ТГК-2» депозитарием зачислены на счет «ценные бумаги неустановленных лиц», ответчик правомерно не предоставил регистратору сведения о владельцах указанных акций, которые им не установлены.

Третье лицо указало на отсутствие установленной законом обязанности сообщать регистратору информацию о том, что спорные ценные бумаги числятся на счете неустановленных лиц. В связи с тем, что по состоянию на 13.05.2009 и 18.09.2009 депозитарий не имел сведений о владельцах 378 486 526 513 обыкновенных акций заявителя, следовательно, не мог представить соответствующую информацию.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, оценив представленные доказательства в их совокупности, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для признания оспариваемого определения незаконным и его отмене.

Как следует из материалов дела и установлено судом регистратор ОАО «ТГК-2» - ОАО «Центральный Московский Депозитарий» направил запросы номинальным держателям, в том числе ООО «Дойче Банк» от 14.05.2009 №030815-020 и от 23.09.2009 №061260-020, о предоставлении списков владельцев ценных бумаг ОАО «ТГК-2» по состоянию на 13.05.2009 и на 18.09.2009, соответственно.

В поступивших регистратору списках владельцев ценных бумаг ОАО «ТГК-2», учитываемых на счете номинального держателя ООО «Дойче Банк» по состоянию на 13.05.2009 и на 18.09.2009, содержалась информация об ООО «Дойче Банк» как о номинальном держателе, не предоставившем информацию о владельцах 378 486 526 513 обыкновенных акций ОАО «ТГК-2».

Письмом от 12.10.2009 ОАО «Центральный Московский Депозитарий» сообщил заявителю о непредставлении ООО «Дойче Банк» вышеуказанной информации.

ОАО «ТГК-2» обратилось в ФСФР России с жалобами от 15.10.2009 №0001-01-7-27/3765 и №0001-01-7-27/3767 о нарушении ООО «Дойче Банк» действующего законодательства, не выполнении требований пункта 2 статьи 40 Федерального закона «Об акционерных обществах», пункта 2 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пункта 7.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27. В указанных жалобах заявитель просил ФСФР России привлечь ООО «Дойче Банк» и его должностных лиц к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Федеральная служба по финансовым рынкам определением от 12 января 2010 года №10-2/ОП-ОТК отказала в возбуждении дела об административном правонарушении в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Заявитель, не согласившись с данным определением, обратился в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Согласно части 4 статьи 30.1 КоАП РФ определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении обжалуется в соответствии с правилами, установленными главой 30 Кодекса, т.е. в порядке, установленном для обжалования постановлений по делам об административных правонарушениях.

Частью 1 статьи 207 АПК РФ предусмотрено, что дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с Федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Проверив срок, предусмотренный частью 2 статьи 208 АПК РФ, частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ, для обжалования в судебном порядке определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, суд приходит к выводу о том, что заявление подано с соблюдением указанного срока.

Полномочия ответчика по рассмотрению дел об административных правонарушениях по статье 15.19 КоАП РФ предусмотрены положениями статьи 23.47 КоАП РФ, пункта 5.3.11 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Следовательно, привлечение к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ возможно в случае непредставления или нарушения порядка и сроков представления профессиональным участником рынка ценных бумаг информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

В силу пункта 2 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждения. Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 40 Федерального закона «Об акционерных обществах» для составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями.

Пунктами 2, 3 статьи 51 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрено, что для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

Анализ вышеуказанных правовых норм Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Федерального закона «Об акционерных обществах» позволяет сделать вывод о наличии у номинального держателя акций обязанности представления подробных данных с указанием имени, идентифицирующих сведений, количества и категории акций, почтового адреса о лицах, в интересах которых он владеет акциями, на дату составления списка.

В связи с тем, что у номинального держателя ООО «Дойче Банк» отсутствовали такие сведения о владельцах 378 486 526 513 обыкновенных акций ОАО «ТГК-2» по причине того, что они зачислены на счете «Ценные бумаги неустановленных лиц», номинальный держатель не мог представить указанные данные регистратору.

Данное обстоятельство свидетельствует об отсутствии в действиях номинального держателя события административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Зачисление указанных акций на счете неустановленных лиц, заявителем не оспаривается, произведено в соответствии с положениями пункта 11.19 главы Д части II Правил ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденных Положением Банка России от 26.03.2007 №302-П, Приложения №13 к Правилам ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утвержденных приказом Банка России от 25.07.1996 №02-259.

Довод заявителя о том, что ООО «Дойче Банк» обязано было представить сведения о том, что ценные бумаги числятся на счете неустановленных лиц, подлежит отклонению, поскольку такая обязанность номинального держателя не предусмотрена нормами действующего законодательства, в частности статьями 40, 51 Федерального закона «Об акционерных обществах», статьей 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пунктом 7.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27.

На основании изложенного, в действиях номинального держателя ООО «Дойче Банк», не представившего регистратору ОАО «Центральный Московский Депозитарий» информацию о том, что ценные бумаги числятся на счете неустановленных лиц, при отсутствии у него законом установленной обязанности по предоставлению такой информации, также отсутствует событие административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события административного правонарушения.

Таким образом, оснований для признания незаконным и отмене определения ФСФР России об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 12.01.2010 №10-2/ОП-ОТК и направлении материала для решения вопроса о привлечении ООО «Дойче Банк» и его должностных лиц к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 65, 67, 68, 71, 167-170, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления Открытого акционерного общества «Территориальная генерирующая компания №2» об отмене определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 12.01.2010 №10-2/ОП-ОТК и направлении материала для решения вопроса о привлечении ООО «Дойче Банк» и его должностных лиц к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказать.

Решение может быть обжаловано в десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯ И.Ю. Григорьева