Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР России, заявитель) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» (далее –ответчик) о привлечении его к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

В судебном заседании 23.04.2012 г. был объявлен перерыв в порядке ч. 1 ст. 163 АПК РФ до 25.04.2012 г. до 10-45 час., что отражено в протоколе судебного заседания.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении и просил привлечь ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ за нарушение лицензионных требований и условий в части наличия у единоличного исполнительного органа необходимого опыта работы.

В судебном заседании представитель ответчика не согласился с доводами заявления по основаниям, изложенным в отзыве, указав на наличие необходимого опыта работы у единоличного исполнительного органа.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требования, основываясь на следующем.

Как следует из материалов дела, в ФСФР Россиипоступил от ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» комплект документов от 29.11.2011 исх. № 11/11/ФКЛИ/069-МБ в связи с назначением единоличного исполнительного органа ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций», а именно ФИО3 В указанном комплекте отсутствовали копии документов, подтверждающих опыт работы ФИО3

В связи с отсутствием документов, подтверждающих опыт работы единоличного исполнительного органа Ответчика, по адресу местонахождения Общества было направлено предписание ФСФР России от № 11-СХ-02/38152, предписывающее Ответчику в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения Предписания направить копию трудовой книжки или трудового договора, заключенного Ответчиком с единоличным исполнительным органом ФИО3 Предписание было получено обществом 31.01.2012.

Во исполнение предписания ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» для подтверждения опыта работы единоличного исполнительного органа ФИО3, направило копии трудовой книжки, трудовых договоров и выписку из должностной инструкции единоличного исполнительного органа Ответчика.

Согласно представленным в ФСФР России документам наличие имеющегося опыта у единоличного исполнительного органа Ответчика - ФИО3 составляет 12 месяцев. Из них с 01.08.2003 до 31.03.2004 - руководитель отдела трейдинга Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФИНАМ"; с 03.10.2011 до 24.11.2011 - руководитель департамента торговых операций Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Линия инвестиций"; с 25.11.2011 по настоящее время - генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Линия инвестиций".

Согласно подпункту 2.1.7 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. № 10-49/пз-н, опыт работы единоличного исполнительного органа должен составлять не менее 2 лет.

ФСФР России установила, что опыт работы, имеющийся у единоличного исполнительного органа ФИО3, не соответствует требованиям подпункта 2.1.7 Положения. В связи с чем, ответчиком нарушены лицензионные требования и условия в части наличия у единоличного исполнительного органа необходимого опыта работы.

05.03.2012 начальником Управления регулирования деятельности участников финансового рынка Федеральной службы по финансовым рынкам ФИО4 в соответствии с полномочиями, определенными приказом ФСФР России от 13.10.2011 № 11-50/пз-н «Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», был составлен протокол об административном правонарушении № 12-158/пр-ап в отношении ООО «Финансовая компания «Линия Инвестиций».

Отказывая в удовлетворении требований заявителя о привлечении ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, суд исходит из отсутствия состава административного правонарушения.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Объективной стороной данного административного правонарушения является осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных лицензией (разрешением) и нарушением требований, установленных федеральными законами и иными нормативными актами в области лицензируемого вида деятельности.

В соответствии с пунктами 1 и 5.3.19. Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, и, полномочия по контролю и надзору, отнесенные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по контролю и надзору в сфере страховой деятельности.

В соответствии с пунктом 2.13 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение), общество обязано уведомлять лицензирующий орган о лице, избранном (переизбранном) на должность единоличного исполнительного органа с приложением копий документов, подтверждающих избрание (переизбрание) единоличного исполнительного органа, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие требованиям:

пункта 2.13 Положения (наличие копии документа, подтверждающего назначение единоличного исполнительного органа);

подпункта 2.1.5 Положения (наличие копии документа, подтверждающего, что для единоличного исполнительного органа работа у лицензиата является основным местом работы);

подпункта 2.1.7 Положения (наличие копии документа, подтверждающего опыт работы (не менее 2 лет) единоличного исполнительного органа);

а также соответствие требованиям пунктов 3.1.1, 3.3 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н.

Согласно пункту 7 статьи 44 Закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ФСФР России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для разрешения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Предписанием № 11-СХ-02/38152 ФСФР России обязал ответчика в срок не позднее трех рабочих дней с даты его получения направить копию трудовой книжки или трудового договора, заключенного Ответчиком с единоличным исполнительным органом ФИО3

ФСФР России посчитала, что наличие имеющегося опыта у единоличного исполнительного органа Ответчика ФИО3 составило 12 месяцев:

с 01.08.2003 до 31.03.2004 - руководитель отдела трейдинга Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФИНАМ",

с 03.10.2011 до 24.11.2011 - руководитель департамента торговых операций Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Линия инвестиций",

с 25.11.2011 по настоящее время - генеральный директор Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Линия инвестиций".

Вместе с тем, судом установлено, что ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» 27.01.2012г. направило копии трудовой книжки, трудовых договоров и выписку из должностной инструкции единоличного исполнительного органа. Из указанных документов следует, что ФИО3 в период с 23.03.2010г. по 02.10.2011г. (более 18 месяцев) работала в должности старшего трейдера в ООО «ФК «Линия инвестиций». Указанная должность согласно должностной инструкции имеет статус руководящей в подразделении, осуществляющем профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Согласно Должностной инструкции старшего трейдера Департамента торговых операций ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций», в должностные обязанности последнего входит руководство трейдерами Департамента, заключение сделок от имени и за счет общества на фондовом рынке. При этом, согласно предоставленной в ФСФР России справке ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» от 01.03.2012 г. № 01/12/ФКЛИ/014-ДБ в период с 23.03.2010 г. по 02.11.2011 г. должность руководителя департамента торговых операций в ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» была вакантна.

07.03.2012г. ответчиком в целях дополнительного подтверждения требуемого опыта работы ФИО3 в адрес ФСФР РФ ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» были направлены копии приказов от 01.12.2006г. и от 30.04.2008г. о приеме на работу по совместительству и об увольнении Руководителя трейдинга Общества на ФИО3. Всоответствии с указанными приказами опыт работы ФИО3 в должности руководителя отдела, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, дополнительно составляет 15 месяцев. Запись в трудовой книжке ФИО3 о работе по совместительству отсутствует на основании ст. 66 Трудового Кодекса РФ.

Порядок составления протокола об административном правонарушении соблюден, процессуальные гарантии ответчику, как лицу, привлекаемому к административной ответственности, обеспечены.

Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований ФСФР России о привлечении ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. ст. 71, 75, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления ФСФР России о привлечении к административной ответственности на основании ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ ООО «Финансовая компания Линия Инвестиций»(127473, <...>, ИНН - <***>) отказать полностью.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья И.В. Корогодов