Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО «Кастодиан» (123112, МОСКВА ГОРОД, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБЕРЕЖНАЯ, ДОМ 8, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 6 ПОМ IN КОМНАТЫ 9, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 28.09.2009, ИНН: <***>, КПП: 770301001)

К ЦБ РФ (107016, МОСКВА ГОРОД, НЕГЛИННАЯ УЛИЦА, 12, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>, КПП: 770201001)

О признании незаконным и отмене приказа от 04.03.2021 года № ОД-321; о признании незаконным и отмене уведомления от 05.03.2021 года № 38-6-5-/538; об обязании вернуть лицензию профессионального участника рынка ценными бумагами № 045-13105-001000, выданную решением Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.05.2010 года без ограничения срока действия

при участии:

от истца (заявителя): ФИО1, доверенность от 04.03.2021 года (удостоверение адвоката)

от заинтересованного лица: ФИО2 дов 03.09.2020г. (диплом), ФИО3 дов 15.06.2021г.

УСТАНОВИЛ:

ООО «Кастодиан» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене приказа от 04.03.2021 года № ОД-321; о признании незаконным и отмене уведомления от 05.03.2021 года № 38-6-5-/538; об обязании вернуть лицензию профессионального участника рынка ценными бумагами № 045-13105-001000, выданную решением Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.05.2010 года без ограничения срока действия.

В судебном заседании в соответствии со ст. 163 АПК РФ был объявлен перерыв с 22 июня 2021года до 29 июня 2021года.

Представитель заявителя требования поддержал по доводам, изложенным в заявлении.

Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований, по основаниям изложенным в отзыве на заявление.

Выслушав представителей заявителя и ответчика, рассмотрев и оценив представленные доказательства, материалы дела, арбитражный суд установил, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 1 ст. 198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ч. 5 ст. 200 АПК РФ с учетом ч. 1 ст. 65 АПК РФ обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действие (бездействие).

В силу указанных норм и ст. 13 ГК РФ в круг обстоятельств, подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействия) госорганов входят проверка соответствия оспариваемого акта, действия (бездействия) закону или иному нормативному правовому акту, факта нарушения оспариваемым актом, действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя, а также соблюдение срока на обращение с заявлением в суд.

Согласно статье 56 Закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора. Банк России осуществляет постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями и банковскими группами законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, установленных ими обязательных нормативов и (или) установленных Банком России индивидуальных предельных значений обязательных нормативов.

Как следует из материалов дела, уведомлением Центрального банка Российской Федерации от 05.03.2021 №38-6-5-/538 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Обществу с ограниченной ответственностью «Кастодиан».

Основанием для выдачи предписания является Приказ Банка России от 04.03.2021 №ОД-321.

Предписание выдано в связи с ненадлежащим неоднократным неисполнением предписаний Банка России (о представлении информации от 08.10.2020 № 38-5-2/1475, от 25.12.2020 № 38-5-2/2292); а также в связи с нарушениями порядка составления отчетности и требований к раскрытию информации.

Так, Обществом нарушены требования пункта 4 Порядка составления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению бумагами» Приложения 1 к Указанию №5117-У1, а также пункт 2 Указания № 5117-У. Также, Общество нарушило требования пункта 1 Приложения 1 «Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг» к Указанию Банка России № 3921 -У2 в части доступности на сайте информации о прежнем наименовании Общества в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации.

Общество, считая приказ и уведомление незаконными, обратилось с настоящим заявлением в суд.

Отказывая заявителю в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 39.1, пунктом 4 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Приказом № ОД-321 в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, допущенными Заявителем, аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «Кастодиан» на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

Как следует из материалов дела, основанием для аннулирования лицензии послужили, в частности следующие нарушения, допущенные обществом.

Согласно пункту 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Пунктом 1 статьи 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» установлена обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг исполнять предписания Банка России.

В целях выявления возможных нарушений в деятельности Общества по доверительному управлению ценными бумагами, а также возможных нарушений прав учредителей управления 08.10.2020 в адрес Общества было направлено предписание о представлении документов № 38-5-2/1475.

По результатам анализа представленных Обществом во исполнение Предписания 1 документов установлено следующее.

Пунктом 1 Предписания 1 запрошен список действовавших в период с 01.11.2018 по дату получения Обществом Предписания 1 договоров доверительного управления, заключенных с клиентами, с указанием в том числе номера договора, даты заключения и расторжения договора (при наличии), даты дополнительного соглашения (при наличии); фамилии, имени, отчества или полного наименования клиента.

В представленном Обществом Списке договоров в отношении клиента ФИО4 (№ ДУ-000011Р19) не указана дата заключения договора доверительного управления. В отношении десяти клиентов вместо даты расторжения договора доверительного управления указан статус «закрыт». Таким образом, Обществом не выполнено требование пункта 1 Предписания 1.

Пунктом 2 Предписания 1 запрошены сведения о величине зачисления/вывода денежных средств в рамках договоров доверительного управления в отношении клиентов, указанных в пункте 1 Предписания за период с 01.11.2018 по дату получения Предписания 1.

В выписке по счету доверительного управления № 40701810500100300096 за период с 01.01.2020 по 09.10.2020, открытому Обществу ПАО «Бест Эффортс Банк», содержатся записи о выводе 06.07.2020 денежных средств клиентом ФИО5 в размере 950 797, 54 руб. по договору доверительного управления № ДУ-000033Р19 и о выводе 02.10.2020 денежных средств клиентом ФИО6 в размере 1 042 949, 22 руб. по договору доверительного управления № ДУ-000036Р19.

В выписке по счету доверительного управления № 40701840800100300096 за период с 01.01.2020 по 09.10.2020, открытому Обществу ПАО «Бест Эффортс Банк», содержится запись о выводе 02.10.2020 денежных средств клиентом ФИО7 в размере 33 059, 69 долларов США по договору доверительного управления № ДУ-0003 7Р19.

Вместе с тем, исполняя пункт 2 Предписания 1, данные сведения Общество не указало.

Таким образом, информация о выводе денежных средств вышеуказанными клиентами, представленная Обществом в ответ на пункт 2 Предписания 1, не соответствует (отсутствует) информации о выводе денежных средств этими же клиентами, отраженной в выписках по счетам доверительного управления, представленных ПАО «Бест Эффортс Банк».

Данные обстоятельства свидетельствуют о том, что Обществом не исполнено требование пункта 2 Предписания 1.

Пунктом 6 Предписания 1 запрошены копии анкет дДя
определения инвестиционного профиля клиентов, заполненные и подписанные клиентами, указанными в пункте 3 Предписания 1.

В ответ на пункт 6 Предписания 1 Обществом не представлены копии анкет в отношении двух клиентов (ФИО6 (№ ДУ-000036Р19) и ФИО7 (№ ДУ-000037Р19). Таким образом, Обществом не выполнено требование пункта 6 Предписания 1 в полном объеме.

Пунктом 9 Предписания 1 запрошены копии документов,
подтверждающих ознакомление клиентов Общества с декларацией о рисках.

В ответ на пункт 9 Предписания 1 Обществом не представлены копии указанных документов в отношении шести клиентов, что свидетельствует о невыполнении обществом требований пункта 9 Предписания 1 в полном объеме.

В связи с невыполнением Предписания 1 в полном объеме в адрес Общества 18.11.2020 направлено предписание об устранении нарушений № 38-5-2/1873.

В целях проверки правильности расчета размера собственных средств 25.12.2020 в адрес Общества было направлено предписание о представлении документов № 38-5-2/2292.

В соответствии с пунктом 4 Предписания 2 Общество обязано
было представить копии первичных документов, явившихся основанием для
принятия сумм остатков по счетам бухгалтерского учета к расчету РСС
Общества по состоянию на 30.09.2020 и 31.10.2020 в срок до 30.12.2020.

Вместе с тем, отчеты брокера ПАО «Бест Эффортс Банк» по сделкам и операциям на валютном рынке по состоянию на 30.09.2020 и 31.10.2020 в ответ на Предписание 2 представлены Обществом в Банк России 11.01.2021 исх. № 20-070 с нарушением установленного срока на 2 рабочих дня.

В соответствии с пунктом 5 Предписания 2 Общество должно
было представить копии всех отчетов брокеров, с которыми Обществом были
заключены договоры о брокерском обслуживании, по состоянию на 31.01.2020, 29.02.2020, 31.03.2020, 30.04.2020, 31.05.2020, 30.06.2020, 31.07.2020, 31.08.2020, 30.09.2020, 31.10.2020, 30.11.2020 в срок до 30.12.2020.

Указанные отчеты, а также отчет по сделкам и операциям на срочном рынке по состоянию на 31.07.2020 представлены Обществом в Банк России 11.01.2021 исх. № 20-070 с нарушением установленного срока на 2 дня (с учетом нерабочих праздничных дней).

Согласно пункту 2 Указания № 5117-У отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, составляется и представляется в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с данным Указанием, начиная с отчетности за отчетный период, в котором данное Указание вступило в силу.

В соответствии с требованиями пункта 4 Порядка составления отчетности по форме 0420418 Приложения 1 к Указанию № 5117-У по показателю «Количество клиентов по договорам доверительного управления» (строка 10) указываются сведения о количестве клиентов по договорам на управление ценными бумагами на конец отчетного периода.

В ходе анализа документов, представленных Обществом 22.10.2020 в ответ на Предписание 1 установлены расхождения в сведениях о количестве клиентов по договорам доверительного управления, указанных Обществом в строке 10 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418 по состоянию на 31.01.2020, 31.03.2020, 30.06.2020, 31.07.2020, 31.08.2020, 30.09.2020 и в сведениях о количестве клиентов, содержащихся в Списке договоров по состоянию на Даты.

22.01.2021 Общество представило исправленную отчетность по форме 0420418 по состоянию на 31.01.2020, 31.03.2020, 30.06.2020, 31.07.2020, 30.09.2020, а также 27.01.2021 - уточненный список договоров.

В результате анализа указанных документов Банком России установлены расхождения в сведениях о количестве клиентов по договорам доверительного управления, указанных Обществом в строке 10 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418 по состоянию на 31.01.2020, 29.02.2020, 31.03.2020, 30.04.2020, 31.05.2020, 30.06.2020, 31.07.2020, 31.08.2020, 30.09.2020.

05.02.2021 Общество представило в Банк России исправленные отчеты по форме 0420418 по состоянию на 31.07.2020, 30.09.2020 и скорректированный список договоров, в результате анализа которых установлены расхождения в сведениях о количестве клиентов по договорам доверительного управления, содержащихся в списке договоров и в строке 10 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418 по состоянию на 30.04.2020, 31.05.2020, 31.07.2020, 31.08.2020.

Таким образом, Обществом нарушены требования пункта 4 Порядка составления отчетности по форме 0420418 Приложения 1 к Указанию № 5117-У, а также пункта 2 Указания № 5117-У.

В соответствии с пунктом 1 Указания № 3921-У профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию № 3921-У, а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Согласно пункту 1 Приложения 1 «Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг» к Указанию № 3921-У информация о полном и сокращенном фирменном наименовании профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних), раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на сайте в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации.

Пунктом 2 Указания № 3921-У установлено, что главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию. Ссылка (ссылки) должна (должны) однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) информации,опубликованной в разделе сайта, переход на который осуществляется по данной ссылке (ссылкам).

В результате мониторинга Сайта Общества Банком России установлено, что в разделе «Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке» содержалось лишь текущее наименование Общества, прежнее наименование Общества не раскрыто.

Доводы Общества о том, что информация об изменении наименования Общества может быть раскрыта не в том разделе, где содержится информация о полном и сокращенном фирменном наименовании профессионального участника рынка ценных бумаг, противоречит приведенным выше правовым нормам.

Вышеуказанные факты свидетельствуют о выявлении в деятельности Общества неоднократных нарушений законодательства о ценных бумагах и, соответственно, о наличии правовых оснований для принятия Приказа № ОД-321 и аннулирования лицензии.

В соответствии со ст. 13 ГК РФ, п. 6 Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 01.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта недействительным, является, одновременно как несоответствие его закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованием.

Судом проверены и оценены все доводы заявителя, но отклонены как противоречащие материалам дела и основанные на неверном толковании норм права.

На основании части 3 статьи 201 АПК РФ, в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании ст. ст. 8, 12, 13 ГК РФ, и руководствуясь ст. ст. 29, 64, 65, 71, 75, 167 -170, 176, 180, 181, 198-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований ООО «Кастодиан» отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Нариманидзе Н.А.