Гражданский кодекс часть 1

акционерного общества «Гарант-М» к публичному акционерному обществу «Дальневосточное морское пароходство» о взыскании номинальной стоимости облигаций в размере 3 824 000 рублей 00 коп., купонного дохода за седьмой период в размере 213 570 рублей 40 коп., купонного дохода за восьмой период в размере 148 715 рублей 36 коп., накопленного купонного дохода в размере 35 945 рублей 60 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 387 559 рублей 72 коп. (с учетом уточнений по заявлению от 10.08.2017 в порядке ст. 49 АПК РФ),

при участии:

от акционерного общества «Гарант-М»: ФИО1 – представитель по доверенности от 21.08.2017; ФИО2 – представитель по доверенности от 30.01.2017;

от публичного акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство»: ФИО3 – представитель по доверенности от 05.06.2017; ФИО4 – представитель по доверенности от 05.06.2017;

УСТАНОВИЛ:

акционерное общество «Гарант-М» (АО «Гарант-М») обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к публичному акционерному обществу «Дальневосточное морское пароходство» (ПАО «Дальневосточное морское пароходство») о взыскании номинальной стоимости облигаций в размере 3 824 000 рублей 00 коп., купонного дохода за седьмой период в размере 213 570 рублей 40 коп., купонного дохода за восьмой период в размере 148 715 рублей 36 коп., накопленного купонного дохода в размере 35 945 рублей 60 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 387 559 рублей 72 коп. (с учетом уточнений по заявлению от 10.08.2017 в порядке ст. 49 АПК РФ).

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что АО «Гарант-М» является владельцем биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (эмитент) в количестве 3 824 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения в 1 092-й день с даты начала размещения биржевых облигаций серии БО-02, размещаемых путем открытой подписки.

Выпуск биржевых облигаций зарегистрирован ЗАО «ФБ ММВБ» 05.05.2010 г. за индивидуальным идентификационным номером выпуска ценных бумаг 4В02-02-00032-А.

Право собственности истца на биржевые облигации в количестве 3 824 штук подтверждается отчетом/выпиской небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО «НРД») № 19337335 от 14 июля 2016 года (т.д. 1 л.д. 92).

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии со ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец облигации имеет право на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Лица, осуществляющие права по ценным бумагам, - владельцы ценных бумаг и иные лица, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют права по ценным бумагам.

В соответствии сост. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

По решению совета директоров ПАО «ДВМП», принятому 11 марта 2015 г. (Протокол от 11 марта 2015 года № 19), в решение о выпуске ценных бумаг Эмитента, утвержденного решением Совета директоров ОАО «ДВМП» 25 марта 2010 года (т.д. 2 л.д. 9-82), были внесены изменения, принятые 11.03.2015 г. по решению совета директоров эмитента, утвержденные 15.04.2015 г. ЗАО «ФБ ММВБ» (т.д. 2 л.д. 83-103), в соответствии с которыми был изменен срок погашения биржевых облигаций, а также срок выплаты купонного дохода по ним.

В соответствии с внесенными изменениями погашение номинальной стоимости биржевых облигаций осуществляется в следующем порядке:

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 31.05.2016;

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 29.11.2016;

20% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 30.05.2017;

40% номинальной стоимости Биржевых облигаций погашается 28.11.2017.

Таким образом, эмитент 31.05.2016 должен был исполнить обязательство по погашению части номинальной стоимости Биржевых облигаций в размере 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций.

Однако в указанный срок обязательства Эмитента по погашению части номинальной стоимости биржевых облигаций не исполнены.

О данном существенном факте 01.06.2016 г. эмитент в Ленте новостей ООО «Интерфакс-ЦРКИ» разместил сообщение, в котором сообщается о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг (т.д. 2 л.д. 104).

Пунктом 4 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» установлено, что в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. В соответствии с пп. 2 п. 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются, в том числе, просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям.

16.06.2016 г. в Ленте новостей ООО «Интерфакс-ЦРКИ» Эмитентом размещено сообщение о возникновении у владельцев Биржевых облигаций права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций (т.д. 2 л.д. 105). Основание, повлекшее возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения таких облигаций: просрочка более чем на 10 (десять) рабочих дней эмитентом своих обязательств по погашению облигаций.

Таким образом, у Истца, как у владельца Биржевых облигаций, возникло право требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих ему облигаций.

В соответствии с п. 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг при досрочном погашении Биржевых облигаций Эмитент выплачивает владельцу Биржевых облигаций 100% номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленный купонный доход, рассчитанный на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Биржевых облигаций в порядке, установленном Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.

Истец в соответствии с п. 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг Эмитента 15.07.2016 г. направил в ПАО «ДВМП» Требование о досрочном погашении биржевых облигаций и выплате накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций (исх. № 30-205/16 от 15.07.2016 г.). Указанное требование получено Эмитентом в тот же день, что подтверждается отметкой о его получении (т.д. 2 л.д. 106-111).

В соответствии с абз. 3 ст. 4 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

По настоящее время Эмитент не исполнил свои обязательства по досрочному погашению биржевых облигаций перед АО «Гарант-М».

Кроме того, в соответствии с пп. 7.3 решения о выпуске ценных бумаг владелец биржевой облигации имеет право на получение процента от номинальной стоимости биржевой облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

29.11.2016 г., в соответствии с условиями решения о выпуске ценных бумаг в редакции изменений в решение о выпуске ценных бумаг (п.9.2 и п. 9.4), эмитентом должны были быть исполнены обязательства по выплате 20% номинальной стоимости биржевых облигаций и купонного дохода по седьмому купонному периоду.

Однако данные обязательства Эмитентом исполнены не были, о чем эмитент в Ленте новостей ООО «Интерфакс-ЦРКИ» 29.11.2016 г. разместил сообщение о существенном факте (т.д.2 л.д. 112).

Таким образом, эмитент не исполнил обязательства:

- по досрочному погашению Биржевых облигаций по требованию их владельцев в количестве 3 824 штуки;

- по выплате купонного дохода по биржевым облигациям за седьмой купонный период;

- по выплате накопленного купонного дохода.

Сумма неисполненных Эмитентом обязательств составляет:

- 3 824 000,00 (Три миллиона восемьсот тысяч) рублей 00 копеек - номинальная стоимость Биржевых облигаций во владении АО «Гарант-М»;

- 213 570,40 (Двести тринадцать тысяч пятьсот семьдесят) рублей 40 копеек — купонный доход по Биржевым облигациям за седьмой купонный период;

- 22 064,48 (Двадцать две тысячи шестьдесят четыре) рубля 48 копеек -накопленный купонный доход.

В соответствии со ст. 810 и 811 ГК РФ заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

В случаях, когда срок возврата договором не установлен или определен моментом востребования, сумма займа должна быть возвращена заемщиком в течение тридцати дней со дня предъявления займодавцем требования об этом, если иное не предусмотрено договором.

Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 настоящего Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 настоящего Кодекса.

Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

На 26.12.2016 размер процентов по неисполненным обязательствам Эмитента составляет 161 905,66 рублей 66 копеек.

Пунктом 2 статьи 9 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

взыскать с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в пользу АО «Гарант-М» номинальную стоимость облигаций в размере 3 824 000 руб. 00 коп., купонный доход за седьмой период в размере 213 570 руб. 40 коп., накопленный купонный доход в размере 22 064 руб. 48 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 161 905 руб. 66 коп., расходы по госпошлине в размере 44 108 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В. А. Лаптев