Гражданский кодекс часть 1

при участии: от истцов – ФИО1 дов от 01.4.2014г., ФИО2 дов от 01.04.2014г., от ответчика – ФИО3 дов от 04.06.2014г., ФИО4 дов 04.07.2014г., ФИО5 дов от 04.06.2014г.

УСТАНОВИЛ:

ООО Стар Раша Инвестментс III Би.Ви. и ООО Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай ЭЙ-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л. (далее – истцы ) обратились в Арбитражный суд города Москвы с иском к АКБ «Инвестиционный торговый банк» (ОАО) (далее – ответчик) с учетом принятых судом уточнений в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об обязании ответчика предоставить информацию и заверенные копии следующих документов:

1.Аудиторские заключения в отношении отчетности Банка (без приложений) за период с 01 января 2008 года по 10 апреля 2014 года (далее - Рассматриваемый период); любые аудиторские запросы и деловая переписка с аудиторами Банка; протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии (ревизора) Банка за Рассматриваемый период.

2.Перечень сделок, размер обязательств Банка по которым превышает 5 000 000 рублей и заключенных Банком в Рассматриваемом периоде:

(а) со следующими лицами, указанными в списках аффилированных лиц Банка в рассматриваемом периоде:

(1)ООО «Владимирский промышленный банк» (ОГРН <***>),

(2)ООО «ИТБ - Семигорье» (ОГРН <***>),

(3)компания МАЙЛТАУН ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, ФИО6, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

(4)компания ЛЕДБЮРИ БИЗНЕС ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, ФИО6, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

(5)ФИО7,

(6)ФИО8,

(7)ФИО9,

(8)ФИО10,

(9)ФИО11,

(10)ФИО12,

(11)ФИО13,

(12)ФИО14,

(13)ФИО15;

(b)с членами органов управления Банка в Рассматриваемом периоде;

(c)с сотрудниками Банка в Рассматриваемом периоде;

(d)со следующими лицами, в которых Банк в соответствии с его ежеквартальными отчетами являлся участником (акционером) в Рассматриваемом периоде:

(1)ЗАО «Транс Коммодитиз Аллойз» (ОГРН <***>),

(2)ОАО УК «Юго-Восточная строительная корпорация» (ОГРН <***>),

(3)ООО «Имбирь» (ОГРН <***>),

(4)ЗАО «Международный Торговый Дом Национальных Товаропроизводителей» (ОГРН <***>),

(5)ЗАО «Волго-Окский коммерческий банк» (ОГРН <***>),

(6)ОАО «Центральная компания Международной промышленно-финансовой группы «Формаш» (ОГРН <***>),

(7)ООО «ИТБ Финанс» (ОГРН <***>),

(8)ООО «Промышленно-финансовая корпорация «Аламак» (ОГРН <***>),

(9)ООО Страховое общество «ГОЛЬФСТРИМ» (ОГРН <***>);

с указанием реквизитов сделки (дата и номер), предмета сделки и его стоимости.

Документы, которыми оформлены такие сделки; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким сделкам (платежные поручения, акты приема-передачи и др.; далее - первичные учетные документы).

3. Перечень договоров, заключенных Банком в Рассматриваемом периоде со следующими контрагентами:

(1)ООО «ИвановоОстИнвест» (ОГРН <***>),

(2)ООО «Еврострой» (ОГРН <***>),

(3)ЗАО «Лота-Рус» (ОГРН <***>),

(4)ООО «АЛСИКО-АГРОПРОМ» (ОГРН <***>),

(5)ООО «Тверской трубный завод» (ОГРН <***>),

(6)ООО «РегионСервис» (ОГРН <***>),

(7)ЗАО «Полиграфинвест» (ОГРН <***>),

(8)ООО «Промышленно-финансовая корпорация «Аламак» (ОГРН <***>),

(9)ООО «ЦАРЕВ ГРАД» (ранее - ООО «ДОМ-3») (ОГРН <***>),

(10)ООО «Восточно-Европейская строительная компания» (ОГРН <***>),

(11)ООО «ИНТЕР» (ОГРН <***>),

(12)ЗАО «Вертекс Риэл-Эстейт» (ОГРН <***>),

(13)ООО «СТ «Спортивный Мир» (ОГРН <***>),

(14)ООО «Петрол Систем» (ОГРН <***>),

(15)ООО «ГРАНД» (ОГРН <***>),

(16)ООО «Брянский фанерный комбинат» (ОГРН <***>),

(17)ООО «Эридан» (ОГРН <***>),

(18)ООО «Континент - Аграрные Инвестиции» (ОГРН <***>),

(19)ООО «Агро-Инвест» (ОГРН <***>),

(20)ООО «СИТИТОРГ»,

(21)ООО «АКВАДЕКОМ» (ОГРН <***>),

(22)ООО «Акцент-Инвест» (ОГРН <***>),

с указанием реквизитов договоров (дата и номер), предмета договоров и его стоимости.

Данные договоры; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; протоколы (решения) органов управления Банка об одобрении таких договоров в соответствии с законодательством РФ и (или) учредительными документами Банка.

4.Информацию о заработной плате, премиях и иных поощрительных выплатах, доплатах и надбавках, выплаченных Банком в Рассматриваемом периоде (1) председателю правления Банка, (2) членам правления Банка, (3) членам совета директоров Банка, (4) главному бухгалтеру Банка, (5) любому иному сотруднику Банка, если за Рассматриваемый период ему выплачено более 30.000.000 рублей.

Договоры, заключенные Банком в Рассматриваемом периоде с (1) председателем правления Банка, (2) членами правления Банка, (3) членами совета директоров Банка, (4) главным бухгалтером Банка; все изменения и дополнения к ним.

5.Перечень договоров возмездного оказания услуг (агентские, посреднические, консультационные, юридические, бухгалтерские, исследовательские, информационные, аналитические и др.), заключенных Банком в Рассматриваемом периоде и по которым стоимость услуг, оказанных Банку или третьим лицам за счет Банка, превысила 15.000.000 рублей.

Данные договоры возмездного оказания услуг; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

6.Следующую информацию:

(1)соблюдались ли Банком в Рассматриваемом периоде условия лицензии на осуществление банковских операций и лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (указать какие условия не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения);

(2)соблюдались ли Банком в Рассматриваемом периоде требования, установленные Инструкцией Банка России 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков» (указать какие требования не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения, отражение этого в отчетности, представляемой в Банк России).

7.Документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок и др.), вынесенные (составленные) Банком России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторингом в отношении Банка и (или) сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка) в Рассматриваемом периоде; письменные сообщения, полученные Банком от Банка России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинга; письменные сообщения и документы (заявления, справки, ходатайства, протоколы, постановления и др.), направленные Банком в Банк России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинг в связи с вынесением (составлением) указанных решений постановлений, заключений, предписаний, требований и актов проверок.

8.Перечень дел об административных правонарушениях, которые имели место в Рассматриваемом периоде и (1) участником которых являлся Банк и (или) (2) в отношении сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка), с указанием номера дела, лица, рассматривавшего дело, принятого постановления или определения, результатов обжалования.

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по таким делам; документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок и др.), вынесенные (составленные) по таким делам.

9.Перечень судебных дел (включая третейские суды и коммерческие арбитражи) с участием Банка, по которым размер исковых требований превышает 50.000.000 рублей и которые имели место в рассматриваемом периоде, с указанием номера дела, суда, предмета спора, принятого судебного акта по существу спора и результатов его обжалования.

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком в суды по таким делам, и судебные акты, принятые по существу спора, по таким делам.

10.Перечень уголовных дел, (1) участником уголовного судопроизводства по которым являлся Банк, и (или) (2) связанным с деятельностью Банка, но участниками уголовного судопроизводства по которым являлись сотрудники Банка (в том числе должностные лица Банка), с указанием номера дела, правоохранительного органа и (или) суда, принятых ими процессуальных документов (решений, постановлений и др.).

Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по таким уголовным делам; документы (решения, постановления и др.), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам.

11.Документы (заявления, справки, ходатайства и др.), представленные Банком по следующим уголовным делам; документы (решения, постановления, и др.), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам:

(a)в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в сентябре 2012 года проводились обыски в отделениях Банка (http://rapsinews.ru/incident_news/20120905/264585859.html),

(b)в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в ноябре 2013 года проводились обыски в отделениях Банка (http://petrovka38.ru/news/47335/).

12.Документы и письменные сообщения, направленные Банком в рейтинговое агентство Moody's; документы и письменные сообщения, полученные Банком от рейтингового агентства Moody's; следующую информацию:

(a)о причинах снижения рейтинговым агентством Moody's:

(1)в октябре 2012 года прогноза по долгосрочным рейтингам депозитов Банка в иностранной и национальной валютах «В2» со «стабильного» на «негативный»;

(2)в октябре 2012 года рейтинга Банка по национальной шкале с «A3.ru» до «Baal.ru»;

(3)в августе 2013 года долгосрочного депозитного рейтинга Банка с «В2» до «ВЗ»;

(b)о соответствии действительности вывода рейтингового агентства Moody's о высокой степени аффилированности Банка со связанными сторонами (указать подтверждающие или опровергающие данный вывод факты, сведения о связанных сторонах и сделках Банка с такими сторонами).

13.Относительно оплаты открытым акционерным обществом «Инвестиционный Торговый Бизнес Холдинг» (далее - ОАО «ИТБ Холдинг») 1 197 320 дополнительных акций Банка, размещенных в декабре 2012 года:

(a)следующую информацию:

(1)о проведении Банком и (или) Банком России оценки финансового положения ОАО «ИТБ Холдинг» в целях установления достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств) для приобретения указанных дополнительных акций Банка, предусмотренной Положением Банка России от 19.06.2009 № 337-П о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации;

(2)о результатах такой оценки (средства, за счет которых ОАО «ИТБ Холдинг» производило оплату указанных дополнительных акций Банка (собственные или заемные) и источники данных средств);

(b)документы, которые (1) были предоставлены ОАО «ИТБ Холдинг» в Банк и Банком в Банк России при проведении такой оценки и (2) которыми Банк и (или) Банк России оформили результаты такой оценки.

14.Следующую информацию:

(1)о кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 рублей на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков») на 10 апреля 2014 года,

(2)о просроченной кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 рублей на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков») на 10 апреля 2014 года,

с указанием наименования кредитора/дебитора Банка, основания возникновения задолженности, реквизитов сделки (дата и номер), первоначального размера задолженности, текущего размера задолженности, срока погашения задолженности, оценки вероятности погашения задолженности; дополнительно в отношении просроченной задолженности - периода просрочки; дополнительно в отношении пролонгированной задолженности - срока пролонгации, нового срока погашения задолженности.

Договоры, являющиеся основанием возникновения такой кредиторской и (или) дебиторской задолженности; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

15.Перечень:

(1)основных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 рублей на 10 апреля 2014 года,

(2)оборотных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 рублей на 10 апреля 2014 года, с указанием оснований приобретения, реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки, цены приобретения, текущей балансовой стоимости, наличия обременения правами третьих лиц.

16.Перечень движимого имущества, принадлежавшего Банку на обязательственном праве (аренда, лизинг, доверительное управление и др.) на 10 апреля 2014 года и стоимость которого по сделке была больше 10.000.000 рублей, с указанием основания возникновения права, реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки, размера обязательств Банка по сделке, сведений об исполнении Банком обязательств по сделке.

17.Перечень ценных бумаг:

(1)которыми Банк владел на 10 апреля 2014 года (как обращающиеся, так и не обращающиеся на фондовой бирже, выпущенные как российскими, так и иностранными эмитентами);

(2)в отношении которых Банком на 10 апреля 2014 года были заключены сделки РЕПО;

(3)в отношении которых у Банка на 10 апреля 2014 года существовали обязательства по их продаже (в том числе ценных бумаг, в отношении которых Банком заключены договоры займа); с указанием наименования и регистрационного номера эмитента, международного или российского идентификационного номера ценных бумаг, количества ценных бумаг, цены приобретения и, если имеется, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц; дополнительно в отношении облигаций - наличие просрочки эмитента в исполнении обязательств по погашению облигаций и (или) выплате купонного дохода по облигациям.

18.Перечень валют и производных финансовых инструментов (в соответствии с Положением о видах производных финансовых инструментов, утвержденных приказом ФСФР России от 04.03.2010 № 10- 13/пз-н), которыми Банк владел или сделки в отношении которых были заключены Банком или третьими лицами (брокеры и т.д.) в пользу Банка на 10 апреля 2014 года, с указанием наименования и общей стоимости валют и производных финансовых инструментов; дополнительно в отношении производных финансовых инструментов: базисного актива, количества, цены приобретения, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц.

19.Перечень векселей, приобретенных и (или) отчужденных Банком в Рассматриваемом периоде, с указанием наименования и ОГРН (регистрационного номера) векселедателя, реквизитов векселя, цены приобретения и (или) отчуждения Банком векселя, наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки по приобретению и (или) отчуждению Банком векселя; суммы платежа по векселю, срока платежа по векселю, сведений о предъявлении Банком векселя к платежу и о совершенном платеже по векселю в пользу Банка.

Договоры приобретения и (или) отчуждения Банком векселя; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; документы, подтверждающие предъявление Банком векселя к платежу; первичные учетные документы, подтверждающие платеж Банку по векселю.

20.Перечень:

(1)юридических лиц, в которых в Рассматриваемом периоде Банк владел акциями и (или) долями в уставном (складочном) капитале, с указанием наименования и ОГРН (регистрационного номера) юридического лица, количества акций и (или) долей, даты приобретения и (или) отчуждения, цены приобретения и (или) отчуждения, имущества, которым были оплачены акции и (или) доли, и, если имеется, текущей цены акций на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц.

В отношении акций, приобретенных и (или) отчужденных Банком не на фондовой бирже, и долей в уставном (складочном) капитале: договоры приобретения и (или) отчуждения; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

В отношении учрежденных Банком юридических лиц: решение об учреждении юридического лица, договор о создании юридического лица, решение об утверждении денежной оценки имущества Банка, вносимого в оплату акций или долей, отчеты об оценке такого имущества, первичные учетные документы, подтверждающие внесение Банком имущества в оплату акций или долей, и приобретение Банком акций или долей.

(2)некоммерческих организаций, участником (членом, учредителем) которых Банк являлся в рассматриваемом периоде, с указанием наименования и ОГРН (регистрационного номера) некоммерческой организации, общей суммы денежных средств, перечисленных Банком некоммерческой организации.

21.Перечень счетов Банка, открытых в кредитных организациях, открытых как в России, так и за ее пределами на 10 апреля 2014 года, с указанием наименования, ОГРН (регистрационного номера) и места нахождения кредитной организации, номера счета Банка и остатка денежных средств на счете.

22.Перечень договоров, заключенных Банком в Рассматриваемом периоде и по которым размер обязательств Банка превышает 300 000 000 рублей, с указанием реквизитов договора (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, предмета договора, размера обязательств Банка.

Такие договоры; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

23.Перечень договоров поручительства и банковских гарантий, заключенных (выданных) Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер обязательств Банка превышает 175.000.000 рублей, с указанием реквизитов договора поручительства и банковской гарантии (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) должника и выгодоприобретателя, размера обязательств Банка, реквизитов (дата и номер), предмета и срока исполнения обеспечиваемого договора.

Такие договоры поручительства и банковские гарантии; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение Банком обязательств по ним.

24.Перечень договоров доверительного управления имуществом, заключенных в рассматриваемом периоде Банком как доверительным управляющим, так и учредителем управления, и по которым стоимость имущества, переданного и (или) полученного Банком в доверительное управление, превышает 175.000.000 рублей, с указанием реквизитов договора (дата и номер), кем является Банк по договору, наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, имущества, переданного или полученного Банком в доверительное управление, стоимости такого имущества, срока доверительного управления.

Такие договоры доверительного управления; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

25.Перечень договоров простого товарищества (совместной деятельности), заключенных Банком в рассматриваемом периоде и по которым размер вклада Банка превышает 175.000.000 рублей, с указанием реквизитов договора (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, предмета и размера вклада Банка и другой стороны.

Такие договоры простого товарищества; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

26.Перечень сделок и договоров, совершенных Банком в Рассматриваемом периоде и которые были направлены на прекращение обязательств Банка или перед Банком в размере более 175.000.000 рублей (договоры об отступном, о переводе долга, о взаимозачете, зачет и др.), с указанием реквизитов такой сделки или договора (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, предмета сделки или договора и его стоимости (если применимо), существа и реквизитов договора (дата и номер), обязательство по которому прекратилось, размера прекращенного обязательства.

Такие договоры и документы, которыми оформлены такие сделки; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по ним.

27.Перечень договоров уступки прав требований, заключенных Банком в Рассматриваемом периоде и по которым размер уступленных прав требований превышает 175 000 000 рублей, с указанием реквизитов договора уступки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, существа и реквизитов договора (дата и номер), права требования по которому были уступлены, размера уступленного права требования, стоимости уступки.

Такие договоры уступки прав требований; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам.

28.Перечень платежей, совершенных Банком во исполнение обязательств третьих лиц (ст. 313 ГК РФ) в рассматриваемом периоде и общий размер которых по одному третьему лицу превышает 175.000.000 рублей, с указанием наименования и ОГРН (регистрационного номера) лица, в пользу которого Банк совершил платеж, и лица, обязательство которого было исполнено Банком, существа и реквизитов договора (дата и номер), исполненного Банком, размера платежа Банка.

Платежные документы, подтверждающие совершение Банком такого платежа.

29.Перечень договоров залога движимого имущества Банка, балансовая или залоговая стоимость которого превышает 175.000.000рублей (по одному договору) и заключенных Банком в рассматриваемом периоде, с указанием реквизитов договора залога (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) залогодержателя и должника (если Банк не является должником), предмета залога и его балансовой и залоговой стоимости, существа и реквизитов договора (дата и номер), обеспечиваемого залогом, размера обеспеченного залогом обязательства.

Такие договоры залога; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; отчеты об оценке заложенного движимого имущества; договоры, в обеспечение исполнения которых движимое имущество Банка передано в залог.

30.Перечень сделок с имуществом Банка, совершенных Банком в Рассматриваемом периоде и которые
подлежали одобрению органами управления Банка в соответствии с законодательством РФ и (или) учредительными документами Банка, с указанием реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны и выгодоприобретателя по сделке, заинтересованного лица (при наличии), предмета сделки и его стоимости, наличия/отсутствия одобрения сделки органом управления Банка.

Следующие документы:

(1)протоколы (решения) органов управления Банка об одобрении таких сделок;

(2)договоры и иные документы, которыми оформлены такие сделки; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по ним.

31.Протоколы:

(1)общих собраний акционеров Банка за Рассматриваемый период,

(2)заседаний совета директоров Банка за Рассматриваемый период,

(3)заседаний правления Банка за рассматриваемый период, а также реестры данных протоколов.

32.Документы, полученные Банком в Рассматриваемом периоде в соответствии с главой XI. 1. «Приобретение более 30 процентов акций открытого общества» Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

В судебном заседании истец поддержал исковые требования, с учетом уточнений, в полном объеме.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения исковых требований по доводам мотивированного отзыва.

Выслушав представителей явившихся сторон, исследовав в полном объеме все представленные в дело письменные доказательства, арбитражный суд пришел к следующему.

В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 указанного Закона, в том числе документам бухгалтерской отчетности и протоколам общих собраний акционеров. К документам бухгалтерского учета имеют право доступа акционер, имеющий в совокупности не менее 25% голосующих акций общества.

Пунктом 2 данной нормы права установлено, что документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Нормативное положение Федерального закона "Об акционерных обществах" об обязанности акционерного общества обеспечить акционерам доступ к своим документам направлено, среди прочего, на обеспечение информационной открытости хозяйственной деятельности акционерного общества и возможности реализации акционерами своих прав, на что обратил внимание Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 18 июня 2004 года N 263-О.

Согласно абзацу четвертому п. 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 18 января 2011 года N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо от 18 января 2011 года N 144) суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (ст. 10 Гражданского кодекса Российской Федерации). Так, о злоупотреблении участником права на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Судом установлено , что ООО Стар Раша Инвестментс III Би.Ви. и ООО Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай ЭЙ-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л.являются акционерами Акционерного коммерческого банка «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество), каждому из которых принадлежит по 2 943 655 обыкновенных акций Банка (в совокупности 39,98 процентовот общего количества обыкновенных акций Банка).

В силу изложенного, арбитражный суд пришел к выводу о том, что истцы имеют право на доступ к истребуемой информации и получении указанных документов.

Доводы ответчика о злоупотреблении правом со стороны истцов в виду запроса значительного объема документов и за длительный период подлежат отклонению, поскольку истцы являются крупными акционерами, обладающими в совокупности 39,98% акций Банка, что в силу п. 1 ст. 91 ФЗ «Об акционерных обществах» наделяет их правом запрашивать документы общества в максимально возможном объеме.

Доводы ответчика об отсутствии правомерного интереса у истцов отклоняются, поскольку в соответствии с п. 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Из вышеуказанного следует, что участники хозяйственного общества могут запросить информацию за любой интересующий их период в необходимом им объеме, относимость документов к прошлым периодам сама по себе не свидетельствует об отсутствии заинтересованности истца в их получении.

Доводы ответчика о недостаточной степени конкретизации истцами своих требований также подлежат отклонению, поскольку, как следует из п. 4 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144, степень должной конкретизации требования участника хозяйственного общества о предоставлении определенных документов не обязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать, достаточно конкретизировать перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

Суд принимает во внимание пояснения истцов о том, что заявленные требования конкретизированы по субъекту, сумме и виду запрашиваемой информации.

При таких обстоятельствах, суд считаетзаявленные требования основанными на законе и подлежащими удовлетворению

Расходы истца по уплате государственной пошлины в силу ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса подлежат отнесению на ответчиков.

Руководствуясь статьями 110, 112, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать АКБ «Инвестиционный торговый банк» (ОАО) предоставить ООО Стар Раша Инвестментс III Би.Ви. и ООО Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай ЭЙ-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л. информацию и заверенные копии следующих документов:

1.Аудиторские заключения в отношении отчетности Банка (без приложений) за период с 1 января 2008 года по 10 апреля 2014 года (далее - Рассматриваемый период); любые аудиторские запросы и деловая переписка с аудиторами Банка; протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии (ревизора) Банка за Рассматриваемый период.

(а) со следующими лицами, указанными в списках аффилированных лиц Банка в рассматриваемом периоде:

(14)ООО «Владимирский промышленный банк» (ОГРН <***>),

(15)ООО «ИТБ - Семигорье» (ОГРН <***>),

(16)компания МАЙЛТАУН ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, ФИО6, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

(17)компания ЛЕДБЮРИ БИЗНЕС ЛИМИТЕД (место нахождения: 4 этаж, ФИО6, 13, Лондон, WIG 0JR, Англия),

(18)ФИО7,

(19)ФИО8,

(20)ФИО9,

(21)ФИО10,

(22)ФИО11,

(23)ФИО12,

(24)ФИО13,

(25)ФИО14,

(26)ФИО15;

(e)с членами органов управления Банка в Рассматриваемом периоде;

(f)с сотрудниками Банка в Рассматриваемом периоде;

(g)со следующими лицами, в которых Банк в соответствии с его ежеквартальными отчетами являлся участником (акционером) в Рассматриваемом периоде:

(10)ЗАО «Транс Коммодитиз Аллойз» (ОГРН <***>),

(11)ОАО УК «Юго-Восточная строительная корпорация» (ОГРН <***>),

(12)ООО «Имбирь» (ОГРН <***>),

(13)ЗАО «Международный Торговый Дом Национальных Товаропроизводителей» (ОГРН <***>),

(14)ЗАО «Волго-Окский коммерческий банк» (ОГРН <***>),

(15)ОАО «Центральная компания Международной промышленно-финансовой группы «Формаш» (ОГРН <***>),

(16)ООО «ИТБ Финанс» (ОГРН <***>),

(17)ООО «Промышленно-финансовая корпорация «Аламак» (ОГРН <***>),

(18)ООО Страховое общество «ГОЛЬФСТРИМ» (ОГРН <***>);

с указанием реквизитов сделки (дата и номер), предмета сделки и его стоимости.

Документы, которыми оформлены такие сделки; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким сделкам (платежные поручения, акты приема-передачи; далее - первичные учетные документы).

3.Перечень договоров, заключенных Банком в Рассматриваемом периоде со следующими контрагентами:

(23)ООО «ИвановоОстИнвест» (ОГРН <***>),

(24)ООО «Еврострой» (ОГРН <***>),

(25)ЗАО «Лота-Рус» (ОГРН <***>),

(26)ООО «АЛСИКО-АГРОПРОМ» (ОГРН <***>),

(27)ООО «Тверской трубный завод» (ОГРН <***>),

(28)ООО «РегионСервис» (ОГРН <***>),

(29)ЗАО «Полиграфинвест» (ОГРН <***>),

(30)ООО «Промышленно-финансовая корпорация «Аламак» (ОГРН <***>),

(31)ООО «ЦАРЕВ ГРАД» (ранее - ООО «ДОМ-3») (ОГРН <***>),

(32)ООО «Восточно-Европейская строительная компания» (ОГРН <***>),

(33)ООО «ИНТЕР» (ОГРН <***>),

(34)ЗАО «Вертекс Риэл-Эстейт» (ОГРН <***>),

(35)ООО «СТ «Спортивный Мир» (ОГРН <***>),

(36)ООО «Петрол Систем» (ОГРН <***>),

(37)ООО «ГРАНД» (ОГРН <***>),

(38)ООО «Брянский фанерный комбинат» (ОГРН <***>),

(39)ООО «Эридан» (ОГРН <***>),

(40)ООО «Континент - Аграрные Инвестиции» (ОГРН <***>),

(41)ООО «Агро-Инвест» (ОГРН <***>),

(42)ООО «СИТИТОРГ»,

(43)ООО «АКВАДЕКОМ» (ОГРН <***>),

(44)ООО «Акцент-Инвест» (ОГРН <***>),

с указанием реквизитов договоров (дата и номер), предмета договоров и его стоимости.

5.Перечень договоров возмездного оказания услуг (агентские, посреднические, консультационные, юридические, бухгалтерские, исследовательские, информационные, аналитические), заключенных Банком в Рассматриваемом периоде и по которым стоимость услуг, оказанных Банку или третьим лицам за счет Банка, превысила 15.000.000 рублей.

6.Следующую информацию:

(3)соблюдались ли Банком в Рассматриваемом периоде условия лицензии на осуществление банковских операций и лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (указать какие условия не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения);

(4)соблюдались ли Банком в Рассматриваемом периоде требования, установленные Инструкцией Банка России 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков» (указать какие требования не соблюдались, основные факты, даты, последствия или возможные последствия такого несоблюдения, отражение этого в отчетности, представляемой в Банк России).

9.Документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок), вынесенные (составленные) Банком России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторингом в отношении Банка и (или) сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка) в Рассматриваемом периоде; письменные сообщения, полученные Банком от Банка России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинга; письменные сообщения и документы (заявления, справки, ходатайства, протоколы, постановления), направленные Банком в Банк России, ФСФР России, ФАС России, Росфинмониторинг в связи с вынесением (составлением) указанных решений постановлений, заключений, предписаний, требований и актов проверок.

10.Перечень дел об административных правонарушениях, которые имели место в Рассматриваемом периоде и (1) участником которых являлся Банк и (или) (2) в отношении сотрудников Банка (в том числе должностных лиц Банка), с указанием номера дела, лица, рассматривавшего дело, принятого постановления или определения, результатов обжалования.

Документы (заявления, справки, ходатайства), представленные Банком по таким делам; документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, акты проверок), вынесенные (составленные) по таким делам.

Документы (заявления, справки, ходатайства), представленные Банком в суды по таким делам, и судебные акты, принятые по существу спора, по таким делам.

Документы (заявления, справки, ходатайства), представленные Банком по таким уголовным делам; документы (решения, постановления), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам.

11.Документы (заявления, справки, ходатайства), представленные Банком по следующим уголовным делам; документы (решения, постановления), принятые (вынесенные) правоохранительными органами и (или) судами по таким уголовным делам:

(c)в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в сентябре 2012 года проводились обыски в отделениях Банка (http://rapsinews.ru/incident_news/20120905/264585859.html),

(d)в рамках которого согласно сведениям средств массовой информации в ноябре 2013 года проводились обыски в отделениях Банка (http://petrovka38.ru/news/47335/).

(a)о причинах снижения рейтинговым агентством Moody's:

(4)в октябре 2012 года прогноза по долгосрочным рейтингам депозитов Банка в иностранной и национальной валютах «В2» со «стабильного» на «негативный»;

(5)в октябре 2012 года рейтинга Банка по национальной шкале с «A3.ru» до «Baal.ru»;

(6)в августе 2013 года долгосрочного депозитного рейтинга Банка с «В2» до «ВЗ»;

(a)следующую информацию:

(3)о проведении Банком и (или) Банком России оценки финансового положения ОАО «ИТБ Холдинг» в целях установления достаточности скорректированных чистых активов (собственных средств) для приобретения указанных дополнительных акций Банка, предусмотренной Положением Банка России от 19.06.2009 № 337-П о порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации;

(4)о результатах такой оценки (средства, за счет которых ОАО «ИТБ Холдинг» производило оплату указанных дополнительных акций Банка (собственные или заемные) и источники данных средств);

14.Следующую информацию:

(3)о кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 рублей на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков») на 10 апреля 2014 года,

(4)о просроченной кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 рублей на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков») на 10 апреля 2014 года,

(3)о пролонгированной кредиторской и дебиторской задолженности Банка, размер которой превышал 500 000 000 рублей на одного контрагента или группу связанных заемщиков (в соответствии с Инструкцией Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков») на 10 апреля 2014 года, с указанием наименования кредитора/дебитора Банка, основания возникновения задолженности, реквизитов сделки (дата и номер), первоначального размера задолженности, текущего размера задолженности, срока погашения задолженности, оценки вероятности погашения задолженности; дополнительно в отношении просроченной задолженности - периода просрочки; дополнительно в отношении пролонгированной задолженности - срока пролонгации, нового срока погашения задолженности.

15.Перечень:

(3)основных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 рублей на 10 апреля 2014 года,

(4)оборотных средств Банка, балансовая стоимость которых была больше 10 000 000 рублей на 10 апреля 2014 года, с указанием оснований приобретения, реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки, цены приобретения, текущей балансовой стоимости, наличия обременения правами третьих лиц.

17.Перечень ценных бумаг:

(4)которыми Банк владел на 10 апреля 2014 года (как обращающиеся, так и не обращающиеся на фондовой бирже, выпущенные как российскими, так и иностранными эмитентами);

(5)в отношении которых Банком на 10 апреля 2014 года были заключены сделки РЕПО;

(6)в отношении которых у Банка на 10 апреля 2014 года существовали обязательства по их продаже (в том числе ценных бумаг, в отношении которых Банком заключены договоры займа); с указанием наименования и регистрационного номера эмитента, международного или российского идентификационного номера ценных бумаг, количества ценных бумаг, цены приобретения и, если имеется, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц; дополнительно в отношении облигаций - наличие просрочки эмитента в исполнении обязательств по погашению облигаций и (или) выплате купонного дохода по облигациям.

18.Перечень валют и производных финансовых инструментов (в соответствии с Положением о видах производных финансовых инструментов, утвержденных приказом ФСФР России от 04.03.2010 № 10- 13/пз-н), которыми Банк владел или сделки в отношении которых были заключены Банком или третьими лицами (брокеры) в пользу Банка на 10 апреля 2014 года, с указанием наименования и общей стоимости валют и производных финансовых инструментов; дополнительно в отношении производных финансовых инструментов: базисного актива, количества, цены приобретения, текущей цены на фондовой бирже, наличия обременения правами третьих лиц.

19.Перечень векселей, приобретенных и (или) отчужденных Банком в рассматриваемом периоде, с указанием наименования и ОГРН (регистрационного номера) векселедателя, реквизитов векселя, цены приобретения и (или) отчуждения Банком векселя, наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки по приобретению и (или) отчуждению Банком векселя; суммы платежа по векселю, срока платежа по векселю, сведений о предъявлении Банком векселя к платежу и о совершенном платеже по векселю в пользу Банка.

20.Перечень:

26.Перечень сделок и договоров, совершенных Банком в Рассматриваемом периоде и которые были направлены на прекращение обязательств Банка или перед Банком в размере более 175.000.000 рублей (договоры об отступном, о переводе долга, о взаимозачете, зачет), с указанием реквизитов такой сделки или договора (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, предмета сделки или договора и его стоимости (если применимо), существа и реквизитов договора (дата и номер), обязательство по которому прекратилось, размера прекращенного обязательства.

Платежные документы, подтверждающие совершение Банком такого платежа.

30.Перечень сделок с имуществом Банка, совершенных Банком в Рассматриваемом периоде и которые подлежали одобрению органами управления Банка в соответствии с законодательством РФ и (или) учредительными документами Банка, с указанием реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны и выгодоприобретателя по сделке, заинтересованного лица (при наличии), предмета сделки и его стоимости, наличия/отсутствия одобрения сделки органом управления Банка.

Следующие документы:

(3)протоколы (решения) органов управления Банка об одобрении таких сделок;

(4)договоры и иные документы, которыми оформлены такие сделки; все изменения и дополнения к ним; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по ним.

31.Протоколы:

(4)общих собраний акционеров Банка за Рассматриваемый период,

(5)заседаний совета директоров Банка за Рассматриваемый период,

(6)заседаний правления Банка за рассматриваемый период, а также реестры данных протоколов.

Взыскать с АКБ «Инвестиционный торговый банк» (ОАО) (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ООО Стар Раша Инвестментс III Би.Ви. 2.000 (две тысячи) руб. в счет оплаты государственной пошлины.

Взыскать с АКБ «Инвестиционный торговый банк» (ОАО) (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ООО Джей-Си-Эф Эф-Пи-Кей Ай ЭЙ-Ай-Ви Ай-Ти-Би С. А р.л. 2.000 (две тысячи) руб. в счет оплаты государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

Судья:

М.О. Гусенков