Гражданский кодекс часть 1

о взыскании задолженности по Соглашению о новации № 01 в размере 439 540 567,73 руб., процентов, начисленные в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 3 046 678,46 руб.,

В судебное заседание явились:

От истца – ФИО1 по доверенности от 10.04.2018

От ответчика – ФИО2 по доверенности № ДВМП-56-18 от 30.05.2018, ФИО3 по доверенности № ДВМП-55-18 от 30.05.2018

От третьего лица 1 – ФИО4 по доверенности от 06.07.2018

От третьего лица 2 – ФИО5 по доверенности № 01-02-17/176 от 26.09.2016

УСТАНОВИЛ:

ООО «АлгоритмИнвест» обратилось в суд с иском к ПАО «Дальневосточное морское пароходство» о взыскании задолженности по Соглашению о новации № 01 в размере 439 540 567,73 руб., процентов, начисленных в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 3 046 678,46 руб. за период с 28.02.2018 по 02.04.2018, процентов за пользование чужими денежными средствами с 03.04.2018 до момента фактического исполнения обязательства, рассчитанных в соответствии с ключевой ставкой Центрального Банка Российской Федерации (с учетом принятых в порядке ст. 49 АПК РФ уточнений заявленных требований).

Протокольным определением от 25.04.2018 г. суд в порядке ст. 148 АПК РФ отклонил ходатайство ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения.

Определением от 25.04.2018 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ООО «РЕГИОН Финанс» (ОГРН <***>, адрес: 119017, <...>, эт. 6, пом. 1, комн. 8).

Определением от 24.05.2018 г. в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Небанковская кредитная организация Акционерное общество «Национальный Расчетный Депозитарий» (ОГРН: <***>, адрес: 105066, <...>).

Протокольным определением суда от 13.07.2018 г. отклонено ходатайство ответчика об объединении дела в одно производства в виду отсутствия таких оснований, предусмотренных положениями ст. 130 АПК РФ.

Ответчиком также было заявлено ходатайство об отложении судебного заседания в целях урегулирования спора мирным путем.

Суд, рассмотрев данное ходатайство ответчика, полагает его подлежащим отклонению.

При этом, суд отмечает, что дело находится в производстве суда с 05.04.2018 г., право на разрешение спора миром судом разъяснялось, однако ответчик изъявил такое желание лишь на дату судебного разбирательства 13.07.2018 г.

Кроме того, согласно статьям 139 - 140 АПК РФ мировое соглашение стороны вправе заключить на любой стадии процесса, в том числе и на стадии исполнения судебного акта, при наличии добровольного волеизъявления сторон и представления соответствующего текста мирового соглашения, отвечающего требованиям закона с приложением ходатайства о его утверждении судом.

В суд такого рода соглашение с соответствующим ходатайством о заключении мирового соглашения от сторон не поступало.

В связи с чем, оснований для необоснованного отложения судебного заседания у суда не имелось. Назначение другой даты судебного заседания будет явно затягивать рассмотрение спора, по существу.

Исковые требования мотивированы наличием неисполненных обязательств ответчика перед истцом.

Ответчик против удовлетворения заявленных требований возражал, по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо НКО АО НРД представило свои письменные пояснения по делу.

Третье лицо, ООО «Регион Финанс» представило письменный отзыв на иск, которым в удовлетворении иска полагало надлежит удовлетворить.

Выслушав представителей истца, ответчика, 3-х лиц, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу об удовлетворении иска по следующим основаниям:

Как усматривается из материалов дела, ПАО «ДВМП» является эмитентом следующих ценных бумаг: "биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01 в количестве 8 500 000 (Восемь миллионов пятьсот тысяч) штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая общей номинальной стоимостью 8 500 000 000 (Восемь миллиардов пятьсот миллионов) рублей со сроком погашения в дату окончания 34-го месяца с даты начала размещения, размещаемые путем открытой подписки".

Идентификационный номер выпуска Облигаций 4В02-01-00032-А, дата присвоения индивидуального идентификационного номера выпуска 05.05.2010.

В Решение о выпуске Облигаций и Проспект ценных бумаг были внесены следующие изменения:

1.Изменения в Проспект ценных бумаг утверждены ЗАО «ФБ ММВБ» «27» мая 2013 года на основании решения Совета директоров Открытого акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство», принятому 20.05.2013 (Протокол от 20.03.2013 №5)

2.Изменения в Решение о выпуске утверждены ЗАО «ФБ ММВБ» «27» мая 2013 года на основании решения Совета директоров Открытого акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство», принятому 20.05.2013 (Протокол от 20.03.2013 №5)

3.Изменения в Решение о выпуске утверждены ЗАО «ФБ ММВБ» «21» апреля 2015 года на основании решения Совета директоров Открытого акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство», принятому 01.04.2015 (Протокол от 01.04.2015 г. № 22)

4.Изменения в Проспект ценных бумаг утверждены ЗАО «ФБ ММВБ» «21» апреля 2015 года на основании решения Совета директоров Открытого акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство», принятому 01.04.2015 (Протокол от 01.04.2015 г. № 22).

Депозитарием, осуществляющим централизованное хранение Облигаций, является Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД); Место нахождения: 105066, <...>.

Согласно разделу 7 Решения о выпуске и Проспекту ценных бумаг: Каждая Биржевая облигация настоящего выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав. Документами, удостоверяющими права, закрепленные Биржевой облигацией, являются Сертификат Биржевых облигаций и Решение о выпуске ценных бумаг. Владелец Биржевой облигации имеет право на получение при погашении Биржевой облигации в предусмотренный ею срок номинальной стоимости Биржевой облигации. Владелец Биржевой облигации имеет право на получение процента от номинальной стоимости Биржевой облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Сведения об исполнении обязательства по выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости Биржевых облигаций и порядок действий владельцев и/или номинальных держателей Биржевых облигаций в случае отказа Эмитента от исполнения своих обязательств по выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости Биржевых облигаций (в том числе дефолта, технического дефолта) описаны в п. 9.7

Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2. Проспекта ценных эумаг.

Раскрытие информации об Облигациях осуществляется Эмитентом на страницах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть Интернет) по адресам: http://www.fesco.ru/, http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=83.

Общество с ограниченной ответственностью «АлгоритмИнвест» (ОГРН <***>; далее - Владелец облигаций, ООО «АлгоритмИнвест») является владельцем 3 446 854 штук биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО- 01 номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая Публичного акционерного общества «Дальневосточное морское пароходство» (ОГРН <***>; далее - Эмитент, ПАО «ДВМП»), идентификационный номер выпуска ценных бумаг 4В02-01-00032-А (далее - Облигации, Биржевые облигации), которые переданы Владельцем облигаций в номинальное держание Обществу с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН» (ОГРН <***>; далее - Депозитарий, ООО «БК РЕГИОН»).

Обязанность по погашению Эмитентом номинальной стоимости Облигаций в размере 100% номинальной стоимости Облигаций, срок исполнения которой наступил «27» февраля 2018 года, Эмитентом не исполнена.

Срок исполнения обязательств по выплате третьего купонного дохода по Облигациям наступил 27.10.2016 года. Указанное обязательство Эмитентом исполнено не было.

27.12.2016г. состоялось общее собрание владельцев Облигаций, на котором был избран Представитель владельцев облигаций – Общество с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Финанс" (ОГРН <***>) (Протокол от 28.12.2016г. № БО-01/3-16) (Далее - Представитель владельцев облигаций или ПВО).

Согласно решению от 27.12.2016 года общего собрания владельцев Облигаций Представителю владельцев облигаций было поручено заключить от имени владельцев Облигаций соглашение о прекращении обязательств по облигациям новацией и утверждены условия такого соглашения.

На основании решения от 27.12.2016г. общего собрания владельцев облигаций в соответствии со ст. 414 ГК РФ и ст. 29.7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Представитель владельцев облигаций и Эмитент заключили соглашение о новации № 01 от 17.01.2017 г. в целях реструктуризации неисполненных обязательств Должника по выплате суммы третьего купонного дохода по Облигациям, срок выплаты которого наступил 27.10.2016г (далее - Соглашение о новации № 01).

В соответствии с Соглашением о новации № 01 стороны полностью прекратили первоначальное обязательство (обязательство по выплате третьего купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами) путем замены на новое обязательство (новация)

Согласно п. 2.2. Соглашения о новации № 01 стороны предусмотрели, что размер Нового обязательства по отношению к каждому законному владельцу определяется как произведение суммы равной 80, 23 рубля, на количество Облигаций (в штуках), принадлежащих такому законному владельцу по состоянию на 21.10.2016г. Законный владелец в соответствии с Соглашением о новации означает владельца Облигаций, указываемого в списке владельцев Облигаций, сформированном НКО АО НРД на 15 декабря 2016 года.

В соответствии с и. 3.2 соглашения о новации Эмитент обязуется исполнить Новое обязательство, не позднее 27.04.2017 года.

Согласно решению от 18.05.2017 года общего собрания владельцев Облигаций Представителю владельцев облигаций было поручено заключить от имени владельцев Облигаций Дополнительное соглашение к соглашению о новации № 01, заключенному между сторонами 17.01.2017года. (Протокол от 19.05.2017г. № БО-01/1-17).

На основании решения от 18.05.2017г. общего собрания владельцев Облигаций Представитель владельцев облигаций 22.05.2017г. заключил с Эмитентом дополнительное соглашение к соглашению о новации № 01 от 17.01.2017г.

Дополнительным соглашением от 22.05.2017г. к соглашению о новации № 01 от 17.01.2017г. стороны изложили п. 3.2 в новой редакции: "Должник обязуется исполнить Новое обязательство в размере, предусмотренном п. 2.2. соглашения, не позднее 27.10.2017г."

Согласно решению от 26.10.2017 года общего собрания владельцев Облигаций Представителю владельцев облигаций было поручено заключить от имени владельцев Облигаций Дополнительное соглашение № 2 к соглашению о новации № 01, заключенному между сторонами 17.01.2017года. (Протокол от 27.10.2017г. № БО-01/2- 17).

На основании решения от 26.10.2017г. общего собрания владельцев Облигаций Представитель владельцев облигаций 27.10.2017г. заключил с Эивд^щ ^опршщтщшное соглашение № 2 к соглашению о новации № 01 от 17.01.2017г. от 17.01.2017 г.

Дополнительным соглашением № 2 от 27.10.2017г. к соглашению о новации № 01 от 17.01.2017г. стороны изложили п. 3.2 в новой редакции: "Должник обязуется исполнить Новое обязательство в размере, предусмотренном п. 2.2. соглашения, не позднее 27.02.2018г. При неисполнении этой обязанности в указанный срок наступают последствия, предусмотренные п. 7.1 соглашения".

Дополнительным соглашением № 2 от 27.10.2017г. к соглашению о новации № 01 от 17.01.2017г. стороны изложили п. 7.1 в новой редакции: " В случае, если Должник не исполнит новое обязательство в срок до 28 февраля 2018г., то Законные владельцы, начиная с 28 февраля 2018 года вправе потребовать: уплаты Должником Нового обязательства, размер которого в таком случае начиная с 28.02.2018г. устанавливается по отношению к каждому законному владельцу как произведение суммы, равной 90, 97 рублей за одну Облигацию, на количество Облигация (в штуках), принадлежащих такому Законному владельцу по состоянию на 21.10.2016г.; и уплаты Должником процентов в размере, определяемом в соответствии со ст. 395 ГК РФ, на сумму невыплаченного Нового обязательства за каждый день просрочки, начиная с 28 февраля 2018 года до даты исполнения Нового обязательства законному владельцу".

27 февраля 2018 года Должник не исполнил новое обязательство и не выплатил ООО «АлгоритмИнвест» сумму третьего купонного дохода.

На основании изложенного, задолженность Должника по выплате третьего купонного дохода на «02» апреля 2018 года составляет:

439 540 567,73 (четыреста тридцать девять миллионов пятьсот сорок тысяч

пятьсот шестьдесят семь и 73/100) рублей - задолженность Эмитента перед ООО «АлгоритмИнвест» по Соглашению о новации № 01, рассчитанная по формуле: 4 831 709*90,97, где

4 831 709 шт. - количество Облигаций, принадлежащих ООО «АлгоритмИнвест» как законному владельцу Облигаций на дату, определяемую в соответствии с п. 1.1, 2.1 Соглашения о новации № 1 (21.10.2016 г.);

90,97 руб. - денежные средства, подлежащие выплате каждому законному владельцу облигаций за одну облигацию в соответствии с п. 2.2 и 7.1 Соглашения о новации № 1;

3 046 678,46 руб. - проценты за пользование чужими денежными средствами в связи с неисполнением Эмитентом обязательств по выплате денежных средств в соответствии с Соглашением о новации № 1, рассчитанные по формуле 439.540 567,73*7,5%*26/365 + 439 540 567,73*7,25%*8/365.

Проценты за пользование чужими денежными средствами за несвоевременную выплату денежных средств в соответствии с Соглашением о новации № 1 начисляются в соответствии с п. 7.1 Соглашения о новации № 01, ст. 395 ГК РФ.

В соответствии с п.6.2 Соглашения о новации № 01 от 17.01.2017г.: "Споры и разногласия, вытекающие из настоящего Соглашения или в связи с ним, в том числе касающиеся его заключения, исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, Стороны решают путем переговоров. Сторона имеет право обратиться за разрешением возникшего спора в суд по истечении 10 (Десяти) календарных дней с даты направления в порядке досудебного урегулирования претензии (требования) другой Стороне. В случае недостижения согласия споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством РФ в Арбитражном суде г. Москвы."

ООО «АлгоритмИнвест» направило 23.03.2018 в адрес ПАО "Дальневосточное морское пароходство" претензию с требованием исполнить обязательства по погашению задолженности, включая оплату задолженности по Соглашению о новации № 01 и процентов за пользование денежными средствами, начисленными в порядке ст. 395 ГК РФ

Срок для ответа на претензию истек 02.04.2018 года. На претензию ПАО "Дальневосточное морское пароходство" не ответило, денежные средства не возвратило и проценты не уплатило.

Поскольку претензионные требования истца не были удовлетворены, задолженность не была погашена, истец обратился в суд с настоящими требованиями в суд.

Согласно пункту 6.2.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг, дефолтом эмитента является существенное нарушение условий заключенного договора займа, а именно: просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 дней или отказ от исполнения указанного обязательства; просрочка исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости облигации на срок более 30 дней или отказ от исполнения указанного обязательства.

Стандарты эмиссии ценных бумаг предусматривают возможность единовременного полного (п. 6.2.20), досрочного (п. 6.2.29) и постепенного досрочного частичного погашения облигаций пункты (6.2.30 и 6.2.31). Неисполнение обязательства по досрочному погашению части номинальной стоимости облигаций или отказ от исполнения данного обязательства на срок более 30 дней также считаются дефолтом эмитента.

Закон о рынке ценных бумаг и Стандарты эмиссии ценных бумаг не определяют правовых последствий, которые наступают в связи с дефолтом эмитента. В этом случае следует руководствоваться общими положениями Гражданского кодекса РФ об обязательственном праве

Согласно ст.309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таковых условий и требований- в соответствии с обычаями делового оборота, или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно ст.310 ГК РФ односторонни отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии с ч.1 ст.314 ГК РФ если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или соответственно в любой момент в пределах такового периода.

Эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренных условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг. Это следует из статей 810 и 811 ГК РФ. Указанные обязательства эмитента содержатся в пункте 9.7 решения о выпуске ценных бумаг.

Истец являлся владельцем облигаций на дату, указанную в соглашении о новации № 01 (21.10.2016 г.), заявленные требования вытекают из данного соглашения.

Рассматривая возражения ответчика о том, что в материалах дела отсутствует доказательства факта нахождения его в списках владельцев облигаций на 13.12.2016 г., суд учитывает пояснения третьего лица НКО АО НРД.

Так, как поясняется НКО АО НРД Истец депонентом НКО АО НРД не является, счета депо в НКО АО НРД ему не открывались.

Однако сведения об Истце, как о владельце Облигаций, предоставлялись в НКО АО НРД депонентом-номинальным держателем - Обществом с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН» при составлении списков владельцев на указанные выше даты (по состоянию на 21.10.2016 и на 15.12.2016 - как о владельце 4 831 709 Облигаций; на 21.04.2017 - как о владельце 4 456 854 Облигаций; на 23.10.2017 - как о владельце 3 956 854 Облигаций; на 20.02.2018 - как о владельце 3 153 286 Облигаций).

На основании Договора об оказании услуг по обслуживанию выплат номинальной стоимости облигаций при их погашении и выплат купонного дохода (договор платежного агента) № Д-13-22-1827 от 26.11.2013 в период с 26.11.2013 по 20.12.2016 НКО АО НРД оказывал Эмитенту услуги по проведению выплат купонного дохода и погашению номинальной стоимости Облигаций лицам, указанным в списках, в соответствии с порядком выплат, установленным в разделе 9 Решения о выпуске Облигаций.

Учитывая, что до настоящего времени задолженность ответчиком не погашена, размер задолженности подтвержден материалами дела, доказательств надлежащего исполнения ответчиком о выплате в установленный срок по новому обязательств в дело не представлено, требование истца заявлено правомерно и подлежит удовлетворению судом в полном объеме на основании ст.ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истцом заявлено о взыскании процентов в сумме за пользование чужими денежными средствами в сумме 3.046.678 руб. 46 коп. за период с 28.02.2018 г. по 02.04.2018 г., и далее до момента фактического исполнения обязательства, рассчитанные в соответствии с ключевой ставкой ЦБ РФ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 811 ГК РФ в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 ГК РФ, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу. Эти проценты взыскиваются независимо от уплаты купонного дохода и являются мерой гражданско-правовой ответственности.

Указанные проценты, взыскиваемые в связи с просрочкой возврата суммы займа (номинальной стоимости облигаций), начисляются на эту сумму без учета начисленных на день возврата процентов за пользование заемными средствами, если в договоре облигационного займа (решении о выпуске облигаций) нет прямой оговорки об ином порядке начисления процентов.

Согласно пункту 15 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 08.10.1998 № 13/14, на сумму несвоевременно уплаченных процентов за пользование заемными средствами, когда они подлежат уплате до срока возврата основной суммы займа (срока погашения облигаций), проценты на основании пункта 1 статьи 811 ГК РФ не начисляются, если иное прямо не предусмотрено договором облигационного займа (решением о выпуске облигаций).

Представленный расчет процентов судом проверен и признан верным, расчет в итоговой сумме не противоречит действующему гражданскому законодательству. Ответчиком какой-либо контррасчет суммы процентов не представлен (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ). Таким образом, требование истца в данной части обосновано и подлежит удовлетворению в заявленном размере.

С учетом изложенного, а также ввиду доказанности факта ненадлежащего исполнения Обществом нового обязательства по оплате, суд правомерно взыскал с ответчика в пользу истца проценты за пользование чужими денежными средствами в указанном размере.

В части взыскания с Общества процентов за пользование чужими денежными средствами по день фактического исполнения обязательства решение суда соответствует нормам пункта 3 статьи 395 ГК РФ и разъяснениям, содержащимся в пункте 48 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств».

При таких обстоятельствах, исковые требования истца следует удовлетворить, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлено.

Расходы по оплате госпошлины возлагаются на ответчика в порядке ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11,12, 309, 310, 314, 395, 810, 811 ГК РФ, ст. 4, 51, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

Ходатайство ответчика об отложении судебного заседания для урегулирования спора мирным путем оставить без удовлетворения.

Взыскать с ПУБЛИЧНОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ДАЛЬНЕВОСТОЧНОЕ МОРСКОЕ ПАРОХОДСТВО" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 16.07.2002г., адрес: 115035, <...>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "АЛГОРИТМИНВЕСТ" (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации 28.08.2014г., адрес: 119017, <...>, ЭТАЖ 7 ПОМ I КОМ 9) задолженность по соглашению о новации № 1 в размере 439 540 567 (четыреста тридцать девять миллионов пятьсот сорок тысяч пятьсот шестьдесят семь) руб. 73 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 28.02.2018г. по 02.04.2018г. в размере 3 046 678 (три миллиона сорок шесть тысяч шестьсот семьдесят восемь) руб. 46 коп..; проценты за пользование чужими денежными средствами с 03.04.2018 г. до момента фактического исполнения обязательства, рассчитанные в соответствии с ключевой ставкой Центрального банка РФ, а также 200 000 (двести тыс.) руб. – расходы по госпошлине.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.Ю. Жежелевская