Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд в составе судьи Эльдеева А.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Швецовой Д.Д., рассмотрев в судебном заседании дело

по исковому заявлению (заявлению) ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ АЯКС-КАПИТАЛ" (107045, ГОРОД МОСКВА, ПЛОЩАДЬ БОЛЬШАЯ СУХАРЕВСКАЯ, 16/18, СТР. 1, ОФИС 38, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 16.02.2009, ИНН: <***>)

К ПУБЛИЧНОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ РОСБАНК (107078, МОСКВА ГОРОД, МАШИ ФИО1 УЛИЦА, 34, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 25.10.2002, ИНН: <***>) о взыскании стоимости ущерба

при участии представителей: согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

ООО «ИК АЯКС-КАПИТАЛ» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ПАО РОСБАНК о взыскании 544 651 059, 50 руб. ущерба.

Письменное ходатайство Истца об истребовании в порядке ст.66 АПК РФ у ПАО РОСБАНК

- или организации осуществляющей их хранение надлежащим образом заверенные копии документов: Реестр владельцев инвестиционных паев, записи о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев, заявки на приобретение инвестиционных паев или их копии, предусматривающие, что выдача инвестиционных паев осуществляется при каждом включении денежных средств в состав паевого инвестиционного фонда (при наличии), а также заявки на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, неисполненные на дату передачи реестра Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости», Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик-Кредитный», Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» с начала образования фондов.

- документы, послужившие основанием для подачи заявления об отказе от исковых требований к следующим кредиторам фондов:

1. ООО «Бизнес-Право»,

2. ООО «Констракшн Эссет Менеджмент»,

3. ООО «Планета Авто»,

4. ООО «Центр-Гарантия»,

со ссылкой, что ПАО РОСБАНК является реестродержателем поев указанных лиц, судом рассмотрено и оставлено без удовлетворения протокольным определением как необоснованное.

Истец исковые требования поддержал по изложенным в иске обстоятельствам с учетом письменных пояснений.

Ответчик по иску возразил по изложенным в письменном отзыве доводам.

Исследовав письменные доказательства, суд установил.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24.04.2018 по делу №А40- 122254/15-18-489Б в отношении ООО «ИК Аякс-Капитал» введена процедура банкротства - конкурсное производство. Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.08.2019 по делу №А40- 122254/15-18-489Б, с учетом определения арбитражного суда города Москвы от 09.08. 2019 (об исправлении опечатки) утвержден конкурсный управляющий ООО «ИК Аякс - Капитал» ФИО2.

Между ООО «УК «Финанс Классик» Д.У. (Управляющая компания)

- Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 16 марта 2006 года № 0490-94103054),

- Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик – Кредитный» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 11 октября 2007 года № 1020-94136817),

- Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 04 августа 2009 года № 1505-94111148),

и ПАО РОСБАНК (Ответчик, Специализированный депозитарий, Банк), имеющим лицензию №22-000-0-00029 от 17 января 2001 года на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

заключен Договор об оказании услуг специализированного депозитария от от 15.04.2008 №3266СД/2.

В соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и условиями договора Специализированный депозитарий (Ответчик, Банк) оказывает Управляющей компании услуги по учету имущества Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости», Закрытого паевого инвестиционного фонда «Фонд коммерческой недвижимости», Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик – Кредитный» (далее - Фонды)

Согласно п.3 ст. 30 Закона об инвестиционных фондах прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в случаях, если аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы другой управляющей компании.

В соответствии с приказом Банка России № ОД-1091 от 31.03.2016, в связи с неоднократными нарушениями ОО «Управляющая компания «Финанс Классик» требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, допущенных в 2015 году, а также в связи с отсутствием Управляющей компании по месту нахождения, лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 14.07.2009 №21-000-1-00649, выданная ФСФР России, была аннулирована.

Согласно пункту 2 ст. 31 Закона об инвестиционных фондах, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда в соответствии с настоящим Федеральным законом. Согласно п. 7.1 ст. 31 Закона об инвестиционных фондах специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом.

При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда.

В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона.

ПАО РОСБАНК (Специализированный депозитарий), сообщило о возникновении оснований для прекращения паевых инвестиционных фондов, находившихся под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Классик» (лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00649, выданная ФСФР России 14 июля 2009 года, аннулирована Банком России 31.03.2016):

- Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 16 марта 2006 года за № 0490-94103054);

- Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик- Кредитный» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 11 октября 2007 года за № 1020-94136817);

Как указывает Истец ООО «ИК Аякс-Капитал» осуществило сделки по приобретению следующих паев:

- 23.12.2011 ООО «ИК АЯКС-КАПИТАЛ» приобрело ЗПИФ недвижимости «Городской фонд недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 16 марта 2006 года за № 0490-94103054, номер государственной регистрации RU000A0JQ7K4) в количестве 6581 штук по Договору купли-продажи инвестиционных паев № 1-12/11 от 23.12.2011 между ним и ООО КБ «БФГ-Кредит». 23.12.2011 ООО «ИК АЯКС-КАПИТАЛ» оплатило по платежному поручению №846 стоимость паев в сумме 119 649 161 рублей на расчетный счет ООО КБ «БФГ-Кредит» № 6121 0810 4000 0000 0003. Указанные паи были переведены на лицевой счет ООО «ИК Аякс-Капитал» открытый в НРД с лицевого счета ООО КБ «БФГ-Кредит» № MC0080800000;

- 28.06.2011 ООО «ИК АЯКС-Капитал» приобрело ЗПИФ кредитного фонда «Финанс Классик-Кредитный» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 11 октября 2007 года за № 1020-94136817, номер государственной регистрации RU000A0JPLP8) в количестве 23 968 штук по Договору купли-продажи №КФ-06/11-02 от 28.06.2011 между ним и Компанией «Фусато Трейдинг ЛТД» (КИПР). 28.12.2011 ООО «ИК АЯКС- Капитал» оплатил по п/п № 374 стоимость паев в сумме 24 999 822 рублей на расчетный счет № <***> открытым в банке ООО КБ «БФГ-Кредит»; 19.07.2011 указанные паи были переведены на лицевой счет ООО «ИК АЯКС-Капитал» открытый в НРД с лицевого счета ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» № MC0154200000.

- 08.12.2011 ООО «ИК АЯКС-Капитал» приобрел ЗПИФ кредитного фонда «Финанс Классик-Кредитный» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 11 октября 2007 года за № 1020-94136817, номер государственной регистрации RU000A0JPLP8) в количестве 351 082 штук по Договору счета депо владельца № Д-NL221 от 08.12.2011 между ним и Компанией «Фусато Трейдинг ЛТД» (КИПР). 29.12.2011 ООО «ИК АЯКС-Капитал» оплатил по п/п № 869 стоимость паев в сумме 400 002 076,50 рублей на расчетный счет № <***>

26.11.2011 указанные паи были переведены на лицевой счет ООО «ИК АЯКС-Капитал» открытый в НРД с лицевого счета ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» № MC0154200000;

- 28.03.2013 ООО «ИК АЯКС-Капитал» приняло на учет и хранение ценные бумаги ЗПИФ недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 04 августа 2009 года за №1505-94111148, номер государственной регистрации U000A0JQR59 в количестве 320 000 штук. 28.03.2011 указанные паи были переведены на лицевой счет ООО «ИК «АЯКС-Капитал» открытый в НРД с лицевого счета ПАО «РОСБАНК» № MC MC007020/PIF.

Таким образом, по имеющимся у конкурсного управляющего сведениям ООО «ИК Аякс-Капитал» числилось владельцем указанных инвестиционных паев, учет которых осуществлял Национальный расчетный депозитарий.

Решением Арбитражного суда г. Москвы по делу №А40-122254/15-18-489 "Б" от 24.04.2018 ООО «ИК Аякс-Капитал» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство.

На дату введения конкурсного производства ООО «ИК АЯКС-Капитал» на лицевых счетах учета ценных бумаг в Национальном Расчетном депозитарии числились паи УК Финанс-Классик (согласно указанной в иске таблице).

ЗПИФ являются активами должника и служат источником формирования конкурсной массы ООО «ИК АЯКС-Капитал» и направляться на погашение требований кредиторам.

В соответствии с пунктом 7.1. статьи 32 ФЗ от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона.

Вместе с тем, в соответствии со статьей 32 Закона, распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда, в случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.

Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:

в первую очередь - кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего пункта), в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику, аудиторской организации и бирже вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций;

во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата вознаграждения не производится;

в третью очередь - управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;

в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

Обобщая вышеизложенное, Истец указывает, что

- 31.03.2016 лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 14.07.2009 №21-000-1 -00649, выданная ФСФР России, была аннулирована;

- 31.03.2016 Права Управляющей компании перешли к ПАО РОСБАНК. Введена процедура прекращения Паевого Фонда;

- 29.06.2018 погашены (аннулированы) выпуски ценных бумаг ЗПИФ недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 04 августа 2009 года за № 1505-94111148, номер государственной регистрации RU000A0JQR59 на основании Справка из ПАО РОСБАНК о проведенной операции № О02631806290001224 от 29.06.2018;

- 04.06.2018 состоялись Торги в форме открытого аукциона в электронной форме на понижение цены на приобретение прав (требований) из Договоров займа, Договоров аренды, Агентского договора составляющих активы: Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости», Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости», Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс-Классик - Кредитный».

Лот №1: Права (требования) из Договоров к должникам (юридическим лицам), составляющим имущество Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости»;

Начальная цена лота, согласно извещению о проведении публичного предложения, составляет 1 654 000 руб. 64 копеек. Победитель лота ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЮРИДИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ «ФАНДЛЕКС» 20 000 руб.;

Лот №2: Права (требования) из Договоров к должникам (юридическим лицам), составляющие имущество Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости»:

1. ЗАО «Торговая компания «Адамант» (ОГРН <***>). Договор аренды нежилых помещений №ФКН А-4/10П от 31.12.2010. Сумма задолженности по договору 469 169,21 руб.;

2. ЗАО «ПЛ Контур» (ОГРН <***>). Договор №12/12-Э от 23.12.2012. Сумма задолженности по договору 3 868 600,37 руб.;

3. Компания с ограниченной ответственностью «ЛИБРАФЕЛЬД ЛТД» («LIBRAFELD LTD»), Кипр. Договор займа №ФКН 3/30-10 от 04.05.2010. Сумма задолженности по договору 1 443 141,51 долларов США.;

4. ООО «Станкотрейд» (ОГРН <***>). Договор займа №ФКН 01/13-3 от 13.06.2013. Сумма задолженности по договору 41 229 282,77 рублей.

Начальная цена лота, согласно извещению о проведении публичного предложения, составляет 1 286 339 руб. 89 коп. Победитель лота ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЮРИДИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ «ФАНДЛЕКС», цена выигрыша 15 000 руб.

Лот №3: Права (требования) из Договоров займа к должникам (юридическим лицам), составляющие имущество Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик - Кредитный». Перечень имущества перечислен в графе Сведения об имуществе.

Начальная цена лота, согласно извещению о проведении публичного предложения, составляет 5 980 655 руб. 31 коп. Результаты проведения лота публичного предложения - победитель. Победитель лота ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЮРИДИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ «ФАНДЛЕКС», цена покупки 65 000 руб.

При этом, пунктом 7 статьи 31 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 31.12.2017) «Об инвестиционных фондах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2018) установлено, что лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.

При этом, пунктом 11 статьи 31 Специализированный депозитарий, при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, без поручения (распоряжения) управляющей компании. Государственная регистрация сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляется при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России копии решения об аннулировании лицензии управляющей компании.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, а в случае нарушения требований, установленных статьей 14.1 настоящего Федерального закона, - в размере, предусмотренном указанной статьей.

Истец указывает, что ПАО РОСБАНК никаких мероприятий по взысканию дебиторской задолженности, составляющей имущество паевого Фонда, по выявлению и реализации этого имущества не осуществлял.

У конкурсного управляющего отсутствуют сведения об уведомлении ООО «ИК АЯКС-Капитал» со стороны ПАО РОСБАНК о процедуре прекращения Паевого Фонда.

Поскольку ООО «ИК АЯКС-Капитал», как владелец паев, не получило от ПАО РОСБАНК денежной компенсации за счет распределения оставшегося имущества паев, пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев, то ПАО РОСБАНК своими действиями, в нарушение закона, причинило Истцу убытки.

Согласно расчету истца задолженность ответчика составила 544 651 059, 50 руб.

Указанные обстоятельства и выводы Истца явились основаниями для обращения в суд с настоящим иском.

Исковые требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

1. Истец не доказал причинение ему убытков в результате действий/бездействий ПАО РОСБАНК.

Согласно п.2 ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В п. 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 июня 2015 г. N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 ГК РФ).

Размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности. По смыслу пункта 1 статьи 15 ГК РФ в удовлетворении требования о возмещении убытков не может быть отказано только на том основании, что их точный размер невозможно установить. В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела, исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство (пункт 2 статьи 401 ГК РФ). По общему правилу лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине (пункт 2 статьи 1064 ГК РФ). Бремя доказывания своей невиновности лежит на лице, нарушившем обязательство или причинившем вред. Вина в нарушении обязательства или в - причинении вреда предполагается, пока не доказано обратное.

В исковом заявлении доказательств причинения убытков не приводится, факты, свидетельствующие об убытках и их размере не указаны, доказательств причинения убытков действиями Банка не представлено.

Как установлено судом, 15.04.2008 между ОАО АКБ «РОСБАНК» (после реорганизации ПАО РОСБАНК), имеющим лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также лицензию профессинального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и Обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Классик» (далее - Управляющая компания) Д.У. ЗПИФ «Городской фонд недвижимости», ЗПИФ «Финанс Классик - Кредитный», ЗПИФ «Фонд коммерческой недвижимости» (далее совместно именуемые «Фонды») был заключен Договор об оказании услуг специального депозитария №3266СД/2 (далее - Договор).

В соответствии с приказом Банка России от 31.03.2016 № ОД-1091, в связи с неоднократными нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью — «Управляющая компания «Финанс Классик» требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, допущенных в 2015 году, а также в связи с отсутствием Управляющей компании по месту нахождения, лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 14.07.2009 №21-000-1-00649, выданная ФСФР России, была аннулирована.

Согласно пункту 3 ст. 30 Федерального закона от 29.11.2001 № 156- ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее — «Закон 156-ФЗ») аннулирование (прекращение действия) лицензии у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда при условии, что права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы другой управляющей компании, является основанием для прекращения паевого инвестиционного фонда.

Обязанности Управляющей компании другой управляющей компании не были 4 переданы в 3-х месячный срок в порядке, предусмотренном абзацем выше.

В соответствии с пунктом 2 статьи 31 Закона 156-ФЗ, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда.

Согласно пункту 7.1. статьи 31 Закона 156-ФЗ Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона. При этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот — фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании.

В силу п.7 ст. 31 Закона 156-ФЗ лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:

1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом Банк России;

2) раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;

3) принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.

В соответствии с пунктом 10 статьи 31 Закона 156-ФЗ лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

В связи с тем, что права управляющей компании в течение трех месяцев с момента аннулирования лицензии не были переданы иной управляющей компании ПАО РОСБАНК, являющийся специализированным депозитарием Фондов, стало лицом, осуществляющим прекращение Фондов с 30.06.2016, и с этой даты у Банка возникли права и обязанности в отношении Фонда и его кредиторов.

С этого момента ПАО РОСБАНК приступило к розыску имущества должника, его кредиторов и дебиторов.

С учетом пояснений Банка, Управляющая компания после отзыва лицензии никакие документы в Банк не передавала, что существенно затруднило процесс розыска имущества должника.

Кроме того, ранее правомерность действий Банка, при прекращении Фондов, оценивалось арбитражным судом. Так определением арбитражного суда г. Москвы по делу А40-122254/2015 от 21.02.2021 об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего о признании недействительной сделкой действий Банка, при прекращении Фондов и применении последствий недействительности сделок, установлено следующее.

В качестве предпринятых Банком мер по установлению кредиторов Фондов были произведены следующие действия. В соответствии с пунктом 7 статьи 31 Закона 156- ФЗ «Банк раскрыл сообщение о прекращении Фондов, что подтверждается сообщением, опубликованным в Вестнике Банка России. Требования кредиторов в соответствии с п. 8 ст. 31 Закона принимались по адресу 107078, <...>, Департамент обслуживания ценных бумаг ПАО РОСБАНК.

В отношении каждого из Фондов был составлен перечень кредиторов.

В части принятия мер по выявлению и формированию имущественной массы Банком были предприняты достаточные меры, что в частности подтверждается Определением арбитражного суда г. Москвы по делу А40-122254/2015 от 21.02.2021.

Так, всем выявленным должникам Банком были направлены претензии. В отношении должников поданы иски или направлены заявления о включении в реестр требований кредиторов (согласно таблице, указанной в отзыве Ответчика по настоящему делу).

Все недвижимое имущество фондов, указанное в исковом заявлении, было реализовано Банком, имущественные права уступлены по договорам цессии, что подтверждается отчетом о прекращении Фондов.

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу А40-122254/2015 от 21.02.2021 также установлено, что ПАО РОСБАНК, являвшийся с 30.06.2016 лицом, осуществляющим прекращение Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости» (далее Фонд 1), произвело следующие действия, направленные на взыскание дебиторской задолженности, составляющей имущество Фонда 1. Проведен публичный аукцион по продаже прав требования ко всем должникам Фонда 1, включая права требования к КБ «БФГ-Кредит» (ООО) в лице ГК «АСВ», на электронной торговой площадке ООО «Центр реализации» с поэтапным снижением минимальной цены предложения. Аукцион завершился 30.05.2018. По итогам аукциона 06.06.2018 заключен договор уступки прав требования (цессии) с победителем аукциона - ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС».

21.06.2018 на счет Фонда 1 поступила оплата по договору уступки прав требования (цессии) от ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС» в сумме 20 000 руб. Списаны в учете Фонда 1 требования к должникам, которые были ликвидированы и исключены из ЕГРЮЛ и/или по которым истек срок исковой давности.

Банк, являвшийся с 30.06.2016 лицом, осуществляющим прекращение Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик-Кредитный» (далее Фонд 2), произвел следующие действия, направленные на взыскание дебиторской задолженности, составляющей имущество Фонда 2. Проведен публичный аукцион по продаже прав требования ко всем должникам Фонда 2, включая права требования к КБ «БФГ-Кредит» (ООО) в лице ГК «АСВ», на электронной торговой площадке ООО «Центр реализации» с поэтапным снижением минимальной цены предложения. Аукцион завершился 30.05.2018. По итогам аукциона 06.06.2018 заключен договор уступки прав требования (цессии) с победителем аукциона - ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС».

22.06.2018 на счет Фонда 2 поступила оплата по договору уступки прав требования (цессии) от ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС» в сумме 65 000 руб. Списаны в учете Фонда 2 требования к должникам, которые были ликвидированы и исключены из ЕГРЮЛ и/или по которым истек срок исковой давности.

Банк, являвшийся с 30.06.2016 лицом, осуществляющим прекращение Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» (далее Фонд 3), провело следующие действия, направленные на взыскание дебиторской задолженности, составляющей имущество Фонда 3. Проведен публичный аукцион по продаже прав требования ко всем должникам Фонда 3 на электронной торговой площадке ООО «Центр реализации» с поэтапным снижением минимальной цены предложения. Аукцион завершился 30.05.2018. По итогам аукциона 06.06.2018 заключен договор уступки прав требования (цессии) с победителем аукциона - ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС». 04.06.2018 - в рамках процедуры банкротства в счет частичного удовлетворения требований кредиторов от конкурсного управляющего ООО «Станкотрейд» на счет Фонда 3 поступили денежные средства в счет исполнения требований кредитора в размере 36 292,94 руб.

22.06.2018 на счет Фонда 3 поступила оплата по договору уступки прав требования (цессии) от ООО Юридическая компания «ФАНДЛЕКС» в размере 15 000,00 руб. Списаны в учете Фонда 3 требования к должникам, которые были ликвидированы и исключены из ЕГРЮЛ и/или по которым истек срок исковой давности - 22.06.2018.

Таким образом, довод Истца о том, что ПАО РОСБАНК никаких мер по взысканию задолженности, составляющей имущество Фондов, по выявлению и реализации этого имущества не осуществляло, не соответствует действительности. ПАО РОСБАНК с момента возникновения у него прав и обязанностей лица, осуществляющего прекращение Фондов, предприняло все необходимые и разумные меры по выявлению кредиторов, реализации имущества должников и погашению задолженности перед кредиторами.

2. Банком выполнены мероприятия по погашению требований кредиторов Фондов.

Расчеты с владельцами паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» и Закрытого паевого -инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик - Кредитный» не производились по причине отсутствия имущества, достаточного для удовлетворения требований владельцев паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» и Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик - Кредитный», являющихся кредиторами четвертой очереди в соответствии с нормами ч. ст. 32 ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 31.12.2017) «Об инвестиционных фондах».

В отношении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости»: полученные денежные средства распределены между установленными кредиторами; средства, причитающиеся неустановленным лицам (владельцам), чьи права на паи учитывались номинальным держателем (ст. 8.3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" №39-Ф3) ООО "Инвестиционная компания Аякс-Капитал, и сведения о которых не были раскрыты этим номинальным держателем, ПАО РОСБАНК перечислило 06.07.2018 на публичный депозитный счет нотариуса города Москвы ФИО3 в соответствии с нормами действующего законодательства.

Указанные обстоятельства также подтверждены определением Арбитражного суда г. Москвы по делу А40-122254/2015 от 21.02.2021.

Несмотря на то, что конкурсный управляющий уведомлен о перечислении денежных средств от реализации имущества в пользу нотариуса города Москвы ФИО3, им не предпринимаются меры по истребованию денежных средств.

Таким образом, довод Истца о том, что ООО «ИК Аякс-Капитал» не получило от ПАО РОСБАНК денежной компенсации за счет распределения имущества Фондов, противоречит материалам дела.

3. ООО «ИК Аякс-Капитал» не доказало, что паи Фондов ему действительно принадлежат и он является надлежащим Истцом по делу.

В реестрах владельцев инвестиционных паев Фондов, ведение которых осуществлял ПАО РОСБАНК, не содержатся сведения в отношении владения ООО «Инвестиционная компания Аякс-Капитал» паями Фондов. По данным электронного раскрытия номинальным держателем Небанковской кредитной организации акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» сведений о владельцах инвестиционных паев Фондов на 24.08.2016 была раскрыта информация об ООО «ИК Аякс-Капитал», как о номинальном держателе, не предоставившем информацию о реальных владельцах инвестиционных Фондов в нарушение требований действующего законодательства.

В силу п.8 ст. 31 Закона 156-ФЗ срок предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не может быть менее двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

ООО «Инвестиционная компания Аякс-Капитал» с заявлением об удовлетворении требований в Банк не обращалось, несмотря на то, что знало о том, что ПАО РОСБАНК является лицом, осуществляющим прекращение Фондов. Являясь лицом, осуществляющим прекращение Фондов, ПАО РОСБАНК обращалось в Арбитражный суд г. Москвы в рамках дела № А40-122254/15 с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО «Инвестиционная компания Аякс-Капитал». Об удовлетворении требований Банка Истец не возражал.

Таким образом, довод Истца о том, что Банк не уведомлял ООО « ИК Аякс-Капитал» о прекращении Фонда, является необоснованным:

1. У Банка отсутствовали сведения о владении ООО «Инвестиционная компания Аякс-Капитал» инвестиционными паями Фондов. Истец, являющийся номинальным держателем инвестиционных паев Фондов, в нарушение требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не предоставил сведения об их владельцах.

2. В соответствии с пунктом 7 статьи 31 Закона 156-ФЗ Банк раскрыл сообщение о прекращении Фондов что подтверждается сообщением, опубликованным в Вестнике Банка России.

4. Размер убытков Истцом не обоснован и не доказан. К исковому заявлению расчет иска не приложен. В исковом заявлении при определении стоимости ущерба Истец ссылается на некую стоимость паев.

Согласно п.2 ст. 11 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

Будучи специализированным депозитарием Фондов, Банк, в силу норм Закона 156-ФЗ и Договора, не вправе был вмешиваться в деятельность Управляющей компании, давать ей какие-либо указания или участвовать в совершении сделок. Управляющая компания самостоятельно осуществляла доверительное управление Фондов, совершала сделки с имуществом, составляющим Фонды, формировала имущество Фондов. С момента отзыва лицензии у Управляющей компании на Банк были возложены лишь функции лица, осуществляющего прекращение Фондов, никакой деятельности по управлению Фондами Банк не осуществлял, ввиду чего никак повлиять на стоимость паев Банк не мог. Соответствующие требования о ненадлежащем управлении Фондами могут быть заявлены к Управляющей компании.

Учитывая, что в результате прекращения Фондов у Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» и Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик - Кредитный» имущество отсутствовало, имущество Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости» было реализовано, то стоимость имущества, оставшегося после прекращения Фондов, определялась размером вырученных средств от реализации имущества, входящего в состав Фонда, после расчета с кредиторами первой-третьей очередей. Кроме того, риск убытков, связанных с изменением стоимости имущества, составляющего Фонды, возлагается на владельцев инвестиционных паев.

Согласно п. 10 ст. 31 Закона 156-ФЗ лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда. В связи со сложностями реализации имущества, составляющего Фонды, и расчетов с кредиторами, Банк несколько раз ходатайствовал в Банк России о продлении срока прекращении Фондов. Банк России продлял сроки прекращения Фондов, при этом, в связи с существенной задержкой прекращения Фондов Банк России неоднократно выносил предписания о необходимости соблюдения сроков прекращения Фондов, с октябре 2017 г. Банк привлекался к административной ответственности за нарушение сроков прекращения фондов.

Указанные обстоятельства также свидетельствуют о том, что требования Истцом о возмещении убытков должны быть заявлены к Управляющей компании, Банк же предпринял все необходимые меры по реализации имущества Фондов, с учетов ограниченных сроков по прекращению Фондов.

5. Конкурсный управляющий в рамках дела о банкротстве № А40-122254/15-18-489 Б обращался в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об оспаривании действий Банка при прекращении Фондов, в том числе действий ПАО РОСБАНК по учету имущества фонда; действий ПАО РОСБАНК по ведению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда; досрочному аннулирование паев ЗПИФ кредитного фонда «Финанс Классик-Кредитный», ЗПИФ Городской Фонд Недвижимости», ЗПИФ недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» по решению ПАО «РОСБАНК»; проведение ПАО РОСБАНК операции по движению ценных бумаг №002611806290001226 от 29.06.2018 (досрочному погашению паев) на основании служебной записки № C3-31/2865-2018 от 29.06.2018; проведение ПАО РОСБАНК операции № 002631806290001224 от 29.06.2018 (досрочном погашении паев) на основании служебной записки № C3-31/2862-2018 от 29.06.2018; исполнении НРД операций по погашению паев на основании поручений №3677 № 3678 ПАО РОСБАНК по операциям (справкам) №002611806290001226 от 29.06.2018. № 002631806290001224 от 29.06.2018, ОТЧЕТ НРД № 28948712 от 29 июня 2018 г. 15:07:38 и ОТЧЕТ НРД № 28949034 от 29 июня 2018 г. 15:14:02; продажи имущества Фондов с торгов ПАО РОСБАНК, и применении последствий недействительности сделок в виде возврата в конкурсную массу 544 651 059,50 рублей.

Определением Арбитражного суда г. Москвы по делу А40-122254/2015 от 21.02.2021 в удовлетворении заявления Конкурсного управляющего было отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18.05.2021 в удовлетворении апелляционной жалобы конкурсного управляющего было отказано, определение Арбитражного суда г. Москвы вступило в законную силу.

В силу ч.2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, факт выполнения Банком всех необходимых мероприятий при прекращении Фондов, полнота и правомерность данных действий установлены арбитражным судом по делу А40-122254/2015 и не подлежит доказыванию вновь.

Учитывая изложенное:

1. Банк предпринял необходимые меры по выявлению кредиторов и должников Фондов.

2. Банк предпринял достаточные и разумные меры по розыску имущества должника и взысканию задолженности.

3. Выявленное имущество Фондов было реализовано в ходе прекращения Фондов, права требования были уступлены ПАО РОСБАНК третьим лицам, в том числе ООО «Фандлекс» по договору цессии 06.06.2018. Права к ООО «Фандлекс» перешли 21.06.2018, после получения денежных средств по договорам Цессии.

4. Расчеты с кредиторам Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фонд коммерческой недвижимости» и Закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Финанс Классик - Кредитный» не производились по причине отсутствия имущества. В отношении Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Городской фонд недвижимости», средства, причитающиеся кредиторам внесены в депозит нотариуса г. Москвы ФИО3

Соответственно, действия Банка по прекращению паевых инвестиционных фондов носили реальный характер и были направлены на достижение конкретного результата, а именно удовлетворение требований кредиторов. Указанные обстоятельства подтверждаются определением Арбитражного суда г. Москвы по делу А40- 122254/2015 от 21.02.2021 и не подлежат доказыванию вновь.

Истцом не представлено доказательств наличия условий для возложения на Ответчика обязательства по возмещению убытков.

Таким образом, исковые требования удовлетворению не подлежат.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

Учитывая изложенное, на основании ст. ст. 8, 9, 10, 11, 12, 15, 309, 310 ГК РФ, руководствуясь ст. ст. 4, 64, 65, 69, 71, 101, 102, 110, 150, 167-171, 180-182 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья А.А. Эльдеев