Решение № А40-90234/18 от 17.07.2018 АС города Москвы

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

июля 2018 г.

Резолютивная часть решения объявлена 17 июля 2018 года

Полный текст решения изготовлен 30 июля 2018 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жежелевской О.Ю. единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания Еремян Г.А.

рассмотрев в судебном заседании дело

по исковому Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIELIMIRED)

к  ответчикам 1) ООО «О1 Груп Финанс» (ОГРН <***>), 2) Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД»

3-е лицо - Росфинмониторинг

об обязании ООО «О1 Груп Финанс» и Акционерную компанию с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» осуществить досрочное погашение биржевых документарных процентов неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением всех выпусков, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р (идентификационный номер программы и дата его присвоения: 4-00326-R-001P-02E от 24.04.2017);

о взыскании с ООО «О1 Груп Финанс» и Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» солидарно в пользу Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIELIMIRED) денежнгых средств в сумме 1 517 347 533,00 руб., в том числе 1 502 997 000,00 руб. – 100 % от непогашенной части номинальной стоимости облигаций выпуска серии 001Р-05 и 14 350 533,00 руб. – накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату предъявления требования о досрочном погашении облигаций,

В судебное заседание явились:

От истца – ФИО1 (доверенность от  04.06.2018)

В судебное заседание не явились: ответчики, третье лицо

УСТАНОВИЛ:

Компания с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIE LIMIRED) обратилась в суд к ответчикам 1) ООО «О1 Груп Финанс» (ОГРН <***>), 2) Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» с требованиями об обязании ООО «О1 Груп Финанс» и Акционерную компанию с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» осуществить досрочное погашение биржевых документарных процентов неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением всех выпусков, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р (идентификационный номер программы и дата его присвоения: 4-00326-R-001P-02E от 24.04.2017); о взыскании с ООО «О1 Груп Финанс» и Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» солидарно в пользу Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIE LIMIRED) денежных средств в сумме 1 517 347 533,00 руб., в том числе 1 502 997 000,00 руб. – 100 % от непогашенной части номинальной стоимости облигаций выпуска серии 001Р- 05 и 14 350 533,00 руб. – накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату предъявления требования о досрочном погашении облигаций,

Определением суда от 02.07.2018г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора  привлечено  Росфинмониторинг (адрес: 107450, <...>)

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал.

Ответчик, третье лицо извещённые о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явились, суд счел возможным рассмотрение дела в их отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ,

Выслушав представителей истца, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу об удовлетворении иска по следующим основаниям:

Как усматривается из материалов дела, Общество «О1 Груп Финанс» (Эмитент) является эмитентом бир­жевых документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя с обяза­тельным централизованным хранением, размещаемых выпусками в рамках программы бир­жевых облигаций серии 001Р (идентификационный номер программы и дата его присвое­ния: 4-00326-R-001Р-02Е от 24.04.2017).

Размещаемые эмитентом облигации являются эмиссионными ценными бумагами с обеспечением, по которым исполнение обязательств полностью обеспечивается поручи­тельством компании «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» (Поручитель).

В рамках указанной выше программы биржевых облигаций Ответчиком 1 под пору­чительство Ответчика 2 размещены следующие выпуски облигаций:

-серии 001Р-01 в количестве 14 000 000 (Четырнадцать миллионов) штук, номиналь­ной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной сто­имостью 14 000 000 000 (Четырнадцать миллиардов) рублей, со сроком погашения в 3 640 день с даты начала размещения - 04.05.2017 (далее - Выпуск № 1);

-серии 001Р-02 в количестве 3 000 000 (Три миллиона) штук, номинальной стоимо­стью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей, со сроком погашения в 3 640 день с даты начала размещения - 25.05.2017 (далее - Выпуск № 2);

-серии 001Р-03 в количестве 5 000 000 (Пять миллионов) штук, номинальной стоимо­стью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей, со сроком погашения в 3 640 день с даты начала размещения - 05.06.2017 (далее - Выпуск № 3);

серии 001Р-04 в количестве 25 000 000 (Двадцать пять миллионов) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимо­стью 25 000 000 000 (Двадцать пять миллиардов) рублей, со сроком погашения в 5 460 день с даты начала размещения - 02.08.2017 (далее - Выпуск № 4);

-серии 001Р-05 в количестве 40 000 000 (Сорок миллионов) штук, номинальной сто­имостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 40 000 000 000 (Сорок миллиардов) рублей, со сроком погашения в 5 460 день с даты начала размещения - 02.08.2017 (далее - Выпуск № 5).

Общий объем размещённых облигаций составил 87 000 000 (Восемьдесят семь мил­лионов) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 87 000 000 000 (Восемьдесят семь миллиардов) рублей.

Компания DELAHASSIELIMITED(Истец) является держателем (владельцем) облигаций Выпуска № 5 в количестве 1 502 997 штук, номинальной стоимостью 1 000 российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 502 997 000 руб.

Со стороны эмитента (общества «О1 Груп Финанс») допущено существенное нарушение условий исполнения обязательств по облигациям (ст. 17.1 Закона о ценных бумагах, ст. 813 Гражданского кодекса РФ), выразившееся в существенном ухудшений условий пору­чительства, связанное с резким ухудшением показателей финансовой-хозяйственной дея­тельности поручителя (компании «О1 ГРУП ЛИМИТЕД»), снижением стоимости его чи­стых активов и увеличением долговой нагрузки, в том числе вследствие предъявления к нему судебных претензий на сумму более 49 000 000 000 рублей, что с учетом отсутствия у самого Эмитента (общества «О1 Груп Финанс») имущества, достаточного для погашения требований владельцев облигаций, создает риск неплатежеспособности ответчиков, а зна­чит, влечет за собой невозможность выполнения ими в полном объеме своих обязательств перед всеми владельцами (держателями) облигаций, создает ситуацию предпочтительного удовлетворения требований одних кредиторов в ущерб другим.

Из сведений, размещенных в сети Интернет в картотеке арбитражных дел, следует, что поручитель (компания «О1 ГРУП ЛИМИТЕД») является ответчиком по нескольким де­лам, в рамках которых общая сумма рассматриваемых претензий превышает 49 000 000 000 (Сорок девять миллиардов) рублей, в том числе, дело №А40-204393/17-81-1905 Арбитраж­ного суда г. Москвы - определение о принятии к производству от 01.11.2017 иска о призна­нии недействительными сделок и восстановлении задолженности, дело № А40-253224/17- 97-1733 Арбитражного суда г. Москвы - определение от 29.12.2017 о принятии к производ­ству иска о признании недействительными сделок и восстановлении задолженности, дело № А40-62621/18-159-451 Арбитражного суда г. Москвы - определение о принятии к произ­водству от 02.04.2018 иска о взыскании 1 667 156 136 руб. 28 коп, дело А40-62626/18-57- 296 Арбитражного суда г. Москвы - определение от 02.04.2018 о принятии к производству иска о взыскании 4 530 266 169 руб. 98 коп.

Требование истца (Компания DELAHASSIELIMITED) к ответчикам о досрочном по­гашении облигаций выпуска № 5 (серии 001Р-05) в количестве 1 502 997 штук, номиналь­ной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) российских рублей каждая, со сроком погашения в 5 460 (Пять тысяч четыреста шестидесятый) день с даты начала размещения - 02.08.2017, в установленном порядке не исполнено, что согласно ст. 309, 310 Гражданского кодекса РФ является нарушением обязательств.

Объем неисполненных ответчиками обязательств по досрочному погашению облига­ций составляет 1 517 347 533 рублей 00 копеек, в том числе 1 502 997 000 рублей 00 копеек - 100% от непогашенной части номинальной стоимости облигаций и 14 350 533 рублей 00 копеек - накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату предъявле­ния требования о досрочном погашении облигаций.

В соответствии со ст. 816 Гражданского кодекса РФ в случаях, предусмотренных за­коном или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем применяются правила параграфа параграф 1 главы 42 Гражданского кодекса РФ («Заем»), постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о ценных бумагах) облигация - это эмиссионная ценная бумага, за­крепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней про­цента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Согласно п. 1 ст. 27.2 Закона о ценных бумагах облигациями с обеспечением призна­ются облигации, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечива­ется залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципаль­ной гарантией. К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по об­лигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения Гражданского ко­декса РФ и иных федеральных законов применяются с учетом особенностей, установлен­ных Законом о ценных бумагах.

На основании ст. 27.2 Закона о ценных бумагах (п. 2) при эмиссии облигаций с обес­печением условия обеспечивающего обязательства должны содержаться в решении о вы­пуске облигаций и, если в соответствии с законом государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска также в сертификатах облигаций.

В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено третьим лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при документарной форме выпуска и сер­тификат должны быть подписаны также лицом, предоставившим такое обеспечение (п. 3).

В силу п. 1 ст. 27.4 Закона о ценных бумагах договор поручительства, которым обес­печивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Согласно п. 3 ст. 27.4 Закона о ценных бумагах договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, должен предусматривать: 1) со­лидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее ис­полнение эмитентом этих обязательств; 2) срок действия поручительства, который не менее чем на один год должен превышать срок исполнения этих обязательств.

На основании п. 1 ст. 363 Гражданского кодекса РФ при неисполнении или ненадле­жащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручи­тельства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

В соответствии со ст. 813 Гражданского кодекса РФ при невыполнении заемщиком предусмотренных договором займа обязанностей по обеспечению возврата суммы займа, а также при утрате обеспечения или ухудшении его условий по обстоятельствам, за которые займодавец не отвечает, займодавец вправе потребовать от заемщика досрочного возврата суммы займа и уплаты причитающихся процентов, если иное не предусмотрено договором.

В силу п. 4 ст. 17.1 Закона о ценных бумагах в случае существенного нарушения усло­вий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения обли­гаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение ука­занного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, преду­смотренных п. 5 ст. 17.1 Закона о ценных бумагах, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

На основании п. 5 ст. 17.1 Закона о ценных бумагах существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются: 1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более де­сяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями вы­пуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществля­ется по частям; 3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска обли­гаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно п. 4 ст. 17.1 Закона о ценных бумагах эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий ис­полнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Аналогичные положения закреплены в утвержденной Эмитентом программе бирже­вых облигаций № 4-00326-R-001P-02Eот 24.04.2017 (п. 9.5.1 - иные условия).

На основании п. 4 ст. 27.2 Закона о ценных бумагах в случае, если обеспечение по облигациям предоставляется иностранным лицом, к отношениям, связанным с обеспече­нием облигаций, применяются нормы права РФ.

В соответствии с п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 № 42 «О неко­торых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством» при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем, несущим солидарную ответственность с должником, судам следует исходить из того, что кредитор вправе предъявить иски одно­временно к должнику и поручителю; только к должнику или только к поручителю.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Расходы по оплате госпошлины распределяются судом в порядке ст. 110 АПК РФ,

На основании изложенного, руководствуясь Федеральным законом № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», ст. 8, 9, 11, 12, 166, 168, 181.2 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

            Исковые требования удовлетворить.

            Обязать ООО «О1 Груп Финанс» и Акционерную компанию с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» осуществить досрочное погашение биржевых документарных процентов неконвертируемых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением всех выпусков, размещенных в рамках программы биржевых облигаций серии 001Р (идентификационный номер программы и дата его присвоения: 4-00326-R-001P-02E от 24.04.2017).

            Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью  «О1 Груп Финанс» (ОГРН <***>, юр. адрес: 115093. <...> этаж, комн. 28) и Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД»  (рег. № НЕ267038, Республика Кипр, Arch. MakariouIII, 88 3ndfloor, 1077, Nicosia, Cyprus) солидарно в пользу Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIELIMIRED)  (рег. № НЕ 312122, Ригайнис, 38, 1-й этаж, кв./офис 5-6, 1010, Никосия, Кипр (Rigains, 38, 1^st, office 5-6, 1010, Nicosia, Cyprus) денежных средств в сумме 1 517 347 533 (один миллиард пятьсот семнадцать миллионов триста сорок семь тысяч пятьсот тридцать три) руб. 00 коп., в том числе 1 502 997 000 (один миллиард пятьсот два миллиона девятьсот девяносто семь тысяч ) руб. 00 коп. – 100 % от непогашенной части номинальной стоимости облигаций выпуска серии 001Р-05 и 14 350 533,00 руб. – накопленного купонного дохода по ним, рассчитанного на дату предъявления требования о досрочном погашении облигаций.

            Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью  «О1 Груп Финанс» (ОГРН <***>, юр. адрес: 115093. <...> этаж, комн. 28) в пользу Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIELIMIRED)  (рег. № НЕ 312122, Ригайнис, 38, 1-й этаж, кв./офис 5-6, 1010, Никосия, Кипр (Rigains, 38, 1^st, office 5-6, 1010, Nicosia, Cyprus) государственную пошлину в размере 100 000 (сто тысяч) руб. 00 коп.

            Взыскать с Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД»  (рег. № НЕ267038, Республика Кипр, Arch. MakariouIII, 88 3ndfloor, 1077, Nicosia, Cyprus) в пользу Компании с ограниченной ответственностью ДИЛАХАССИ ЛИМИТЕД (DELAHASSIELIMIRED)  (рег. № НЕ 312122, Ригайнис, 38, 1-й этаж, кв./офис 5-6, 1010, Никосия, Кипр (Rigains, 38, 1^st, office 5-6, 1010, Nicosia, Cyprus) государственную пошлину в размере 100 000 (сто тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.