Гражданский кодекс часть 1

С учетом уточнения заявленных требований, принятых судом к рассмотрению в порядке ст. 49 АПК РФ, ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» просит арбитражный суд признать незаконным возврат Банком России документов, представленных ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» для получения лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, оформленный письмом от 22.09.2014 № 52-2/8250, в качестве способа восстановления нарушенного права Общество просит суд обязать Банк России выдать лицензию.

В обоснование заявленных требований ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» ссылается на то, что возврат документов не отвечает процедуре рассмотрения заявления о предоставлении документов, а также основаниям, установленным Законом к возврату заявления на выдачу лицензии или к отказу о выдаче лицензии.

Ответчик по заявлению возражал по доводам, изложенным в отзыве.

Выслушав представителей явившихся участников процесса, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД владеет лицензией № 1220 от 24.07.2008, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам, на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Согласно п. 4 ст. 29 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ (в редакции от 21.12.2013) Об организованных торгах» участники организованных торгов, осуществляющие деятельность на основании лицензии биржевого посредника, не могут быть допущены к торгам после 01.01.2014.

При таких обстоятельствах заявитель обратился в Банк России, являющийся лицензирующим органом на финансовых рынках, с заявлением о выдаче аналогичной лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар (далее - «лицензия»).

Уведомлением (письмом) № 52-2/8250 от 22.09.2014 ответчик вернул обществу заявление с приложением комплекта документов, как не соответствующих требованиям п. 10.1-18 Административного регламента по представлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н.

Заявитель, посчитав уведомление (письмо) незаконным обратился в Арбитражный суд г. Москвы с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении требований заявителя, суд исходит из следующего.

Согласно пункту 1 статьи 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 данного федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

В соответствии с пунктом 6 статьи 39 Закона о рынке ценных бумаг по заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Сроки и последовательность административных процедур и административных действий Банка России, его структурных подразделений, порядок взаимодействия между его структурными подразделениями и работниками установлены Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 25.01.2011 № 11-5/пз-н, (далее - Административный регламент).

Комплект документов от ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» для получения лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, поступил на рассмотрение в Банк России 26.08.2014.

В соответствии с пунктом 51.2 Административного регламента Банк России осуществляет проверку соблюдения соискателем лицензии требований:

- к оформлению заявления согласно приложению 1 к Административному регламенту;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 10.1-18 Административного регламента.

Уведомлением Банка России от 22.09.2014 № 52-2/8250 комплект документов, представленных ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», был возвращен обществу на основании пункта 51.3 Административного регламента в связи с несоблюдением требований пунктов 10.1-18 указанного регламента, а также в связи с несоблюдением требований законодательства и содержанием недостоверной и искаженной информации:

1. Сведения о дате начала действия квалификационного аттестата заместителя генерального директора по внутреннему контролю, указанные в анкете ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», заполненной по форме согласно приложению № 2 к Административному регламенту, не соответствуют представленным документам.

2. В комплекте документов отсутствует копия договора оказания услуг местной почтовой связи, предоставление которого предусмотрено пунктом 10.14 Административного регламента.

3. Страницы 6-7 копии трудовой книжки заместителя генерального директора по внутреннему контролю представлены в двух различных вариантах.

4. В комплекте документов отсутствует справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года.

Отдельные положения Правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» (далее - Правила внутреннего контроля) не соответствуют Требованиям к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 (далее - Требования к правилам внутреннего контроля), а именно:

Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества Правил внутреннего контроля не соответствует Требованиям к правилам внутреннего контроля (программа не содержит порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия и информирование о мерах, принятых Федеральной службой по финансовому мониторингу).

Правила внутреннего контроля ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» должны быть разработаны в соответствии с Требованиями к правилам внутреннего контроля.

Подпунктами в) и г) пункта 29 (1) Требований к правилам внутреннего контроля установлено, что в программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества предусматриваются порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия, и информирование о мерах, принятых Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Таким образом, предусмотрев программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в Правилах внутреннего контроля, ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» должно было предусмотреть и прописать требования подпунктов в) и г) пункта 29 (1) Постановления № 667.

В связи с этим довод заявителя относительно того, что порядок выплаты пособий не указан, поскольку общество не будет совершать операции с денежными средствами или имуществом клиента, не является основанным на законе и не может быть принят во внимание.

Пункт 6.1 раздела 6 Правил внутреннего контроля не соответствует положениям Информационного письма Росфинмониторинга от 02.08.2011 № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Суд отклоняет довод заявителя, что в Правилах внутреннего контроля установлены права контролера, в связи с чем указанный пункт не может не соответствовать указанному письму Росфинмониторинга.

Замечание Банка России было дано ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» в отношении «Программы оценки риска», прописанной в Правилах внутреннего контроля, а права и обязанности контролера, на которые ссылается заявитель, прописываются в Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

Инструкция о внутреннем контроле ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» разработана в соответствии с утратившим юридическую силу нормативным актом, а именно: квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715.

Согласно Инструкции о внутреннем контроле ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», представленной в комплекте документов для получения лицензии, ответственный сотрудник должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и программ его осуществления, установленным постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Постановление № 715).

Однако Постановление № 715 утратило силу в связи с изданием Постановления Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Таким образом, Инструкция о внутреннем контроле ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» разработана в соответствии с утратившим юридическую силу нормативным актом.

Кроме того, в документах, представленных ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», содержалась недостоверная и искаженная информация, а именно в анкете общества не указано место работы заместителя генерального директора по внутреннему контролю ФИО1 в должности инструктора ООО «Неофит».

Согласно штатному расписанию, представленному ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», у заместителя генерального директора по внутреннему контролю ФИО1 имеется работа по совместительству в должности инструктора ООО «Неофит».

Однако в анкете, предоставленной ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД», в графе «Места работы за последние 5 лет» раздела «Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах», данное место работы ФИО1 указано не было.

Согласно пункту 51.3. Административного регламента при представлении соискателем лицензии неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 10.1-18 Административного регламента, Банк России отправляет соискателю уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению № 8 к Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес соискателя лицензии, указанный в его анкете.

В своем заявлении общество также указывает, на действия Банка России по возврату документов не соответствующими статье 13 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности», не учитывая, что согласно подпункту 6 пункта 2 статьи 1 указанного закона, его положения не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Таким образом, требования Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» не могут быть применены для рассмотрения заявления ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» о предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.

Суд считает обоснованными выводы Банка России, изложенные в оспариваемом письме, а также письменных объяснениях.

Судом рассмотрены все доводы заявителя, однако, они не могут служить основанием к удовлетворению заявленных требований.

Поскольку совокупность обстоятельств, необходимых для признания ненормативного правового акта недействительным (противоречие закону и нарушение прав и законных интересов) судом не установлена, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Согласно ч. 3 ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Заявленные в порядке п. 3 ч. 4 ст. 201 АПК РФ требования об обязании ответчика устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя определенным способом, а именно - обязать Банк России выдать лицензию, самостоятельными требованиями не являются, представляя собой заявленный Обществом способ восстановления нарушенного права, и не рассматривались судом по причине отказа в удовлетворении заявленных требований.

Расходы по госпошлине возлагаются на заявителя, в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 4, 8, 9, 41, 64, 65, 71, 75, 110, 163, 167 -170, 176, 198, 200, 201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Требования ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» о признании незаконным возврата Банком России документов, представленных ООО «Бостон Мерчант Файненшл ЛТД» для получения лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, оформленного письмом от 22.09.2014 № 52-2/8250, обязании выдать лицензию - оставить без удовлетворения.

Проверено на соответствие действующему законодательству.

Решение может быть обжаловано в месячный срок после его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Ласкина С.О.