Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Московской области в составе судьи Т.В. Сороченковой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Черновой Л.О., рассмотрев дело по иску участника ООО ТД "РИБ" Пикало Леонида Ивановича к ООО ТД "РИБ" об обязании предоставить документы Общества

при участии в судебном заседании – представителя истца, согласно протоколу,

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путём размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены.

Рассмотрев материалы дела, суд

У С Т А Н О В И Л:

Пикало Леонид Иванович (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «РИБ» (далее – Общество, ответчик) о понуждении последнего предоставить истцу для ознакомления надлежаще заверенные копии следующих документов о деятельности Общества:

1) протокол (решение) о создании Общества;

2) учредительный договор (договор о создании) Общества;

3) устав Общества в действующей редакции, которая зарегистрирована в установленном порядке в органах налоговой службы;

4) положение Общества «О генеральном директоре» в действующей редакции: положение Общества «О совете директоров» в действующей редакции; положение Общества «О ревизионной комиссии» в действующей редакции; положение Общества «О счетной комиссии» в действующей редакции; иные положения Общества;

5) документ о государственной регистрации Общества;

6) документ о присвоении ИНН Обществу;

7) документы, подтверждающие права Общества по состоянию на день получения данного требования - на имущество (движимое, недвижимое, ценные бумаги, земельные участки, строения и сооружения и иное имущество), автотранспортные средства, оборудование (свидетельства о государственной регистрации, инвентарную книгу учета основных средств, инвентарные карточки учета объектов основных средств - движимого имущества), находящееся на балансе Общества, договоры и иные документы, подтверждающие права Общество на имущество, документы оправах на землю;

8) внутренние документы Общества: штатное расписание с указанием условий оплаты(оклады), правила трудового распорядка, положение об обработке персональных данных, положение об оплате труда и премировании, приказы о материальной помощи, займах, ссудах – за 2012, 2013, 2014, 2015, 2016 годы (по день получения требования);

9) положение о филиалах или представительствах Общества, если таковые созданы;

10) годовые отчеты Общества за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годы;

11) бухгалтерская (финансовая) отчетность Общества за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годы со всеми приложениями;

12) оборотно-сальдовая ведомость общая, в том числе по субсчетам за период с 13.01.2014 года по настоящее время;

13) оборотно-сальдовые ведомости по каждому счету (с 01 по 99, с 001 по 011) за период с 13.01.2014 года по настоящее время, в том числе по субсчетам, раскрывающие информацию об имуществе, обязательствах, доходах и расходах внутри каждого из счетов (с 01 по 99, с 001 по011);

14) оборотно-сальдовые ведомости в части контрагентов и договоров по счетам 58, 60, 62, 66,67, 76 по субсчетам за период с 13.01.2014 года по стоящее время;

5) оборотно-сальдовая ведомость общая, в том числе по субсчетам за период с 13.01.2014 года по настоящее время;

18) книга учета доходов и расходов организаций и индивидуальных предпринимателей, применяющих упрощенную систему налогообложения, за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018, если УСН применялась;

19) налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 если УСН применялась;

20) документы бухгалтерского учета Общества за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годы и по дату получения требования, в том числе: - кассовые книги за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годы; – бухгалтерские документы, отражающие операции по продаже и покупке основных средств, в том числе, произведенной материально-технической базы, а также движимого имущества, прав требований, займов, кредитов, векселей и других ценных бумаг за 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годы и по дату получения требования, в соответствии со статьями 8, 13 ФЗ «О бухгалтерском учете»;

21) протоколы общих собраний участников Общества (годовых и внеочередных) за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

22) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

23) протоколы ревизионной комиссии (ревизора) Общества за период с 13.01.2014 года по день получения требования:

24) бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании участников Общества (годовых и внеочередных) за период с 13.01.2014 года по день получения требования:

25) решения, приказы и иные документы другой организационно-правовой формы единоличного исполнительного органа (генерального директора) Общества за период с 13.01.2014 года по день получения требования (данные документы относятся к внутренним документам Общества);

26) отчеты независимых оценщиков за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

27) списки аффилированных лиц Общества за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

28) заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора Общества, государственных и муниципальных органов, финансового контроля, в том числе налоговых органов за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

29) судебные акты по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нем за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

30) кредитные договоры, заключенным Обществом, действующие в настоящее время и/или по которым у Общества имеются неисполненные обязательства перед кредиторами за период с 13.01.2014 года по день получения требования;

31) договоры об обеспечении исполнения существующих кредитных обязательств Общества перед кредитными организациями, в том числе договоры поручительства, договоры залога и иные договоры, соглашения за период с 13.01.2014 года до даты получения требования;

32) документы, устанавливающие долговые обязательства Общества перед третьими лицами, в том числе договоры, соглашения, расписки, векселя за период с 13.01.2014 года по день получения требования.

Исковые требования мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком обязанностей по предоставлению информации о деятельности Общества его участнику – Пикало Л. И.

Представитель истца в судебном заседании настаивал на удовлетворении заявленных требованиях в полном объеме.

Ответчик, будучи надлежаще извещенным о месте и времени рассмотрения дела, явку представителя для участия в судебном заседании не обеспечил, отзыв на иск не представил, требования Пикало Л. И. не оспорил. Дело рассмотрено в его отсутствие в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Рассмотрев материалы дела, полно и всесторонне исследовав представленные доказательства, изучив их в совокупности, заслушав доводы представителя истца, присутствовавшего в судебном заседании, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению.

По материалам дела судом установлено, что общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «РИБ» зарегистрировано в качестве юридического лица 13.01.2014 за основным государственным регистрационным номером 1145040000148.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 06.02.2019, Пикало Л. И. является участником Общества, обладающим 40 % долей в уставном капитале общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «РИБ», номинальной стоимостью 4.000 руб.

В качестве обстоятельства, побудившего Пикало Л. И. обратиться в арбитражный суд с рассматриваемым иском, указано, что направленные в адрес Общество требование о предоставлении документов, указанных в просительной части иска (от 28.12.2018) было оставлено ответчиком без ответа и удовлетворения, в связи с чем, по мнению истца, имеет место нарушение норм действующего законодательства.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

На основании абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют также возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

По требованию участника общества, аудитора или любого заинтересованного лица общество обязано в разумные сроки предоставить им возможность ознакомиться с уставом общества, в том числе с изменениями. Общество обязано по требованию участника общества предоставить ему копию действующего устава общества. Плата, взимаемая обществом за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 3 статьи 12 Закона № 14-ФЗ).

В силу пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Как видно из обстоятельств дела, истребуемые истцом документы относятся к приведенному в упомянутом выше пункте 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ перечню документов бухгалтерского учета, которые Общество в соответствии с пунктом 1 указанной статьи обязано хранить в доступном для участников месте.

Согласно пункту 2 статьи 307 ГК РФ обязательства возникают из договоров и других сделок, вследствие причинения вреда, вследствие неосновательного обогащения и из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе.

Следовательно, истец, являясь участником ответчика, вправе обращаться к Обществу с требованием о предоставлении возможности ознакомления с хозяйственными документами организации; в свою очередь у Общества в соответствии с положениями Закона № 14-ФЗ возникает обязанность удовлетворить данную потребность его участника в пятидневный срок.

В пункте 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», разъяснено, что при разрешении споров, подобных рассматриваемому, следует учитывать, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа - экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности и т.д.).

В отсутствие оснований полагать, что участник злоупотребляет своим правом, общество не вправе отказывать или иным способом воспрепятствовать ему в получении запрошенной информации, на которую участник имеет право в соответствии с федеральным законом и внутрикорпоративными актами.

Согласно статье 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Вопреки требованиям названных норм процессуального права, ответчик не представил суду доказательства того, что на момент рассмотрения дела Общество исполнило свои обязанности по предоставлению истцу запрашиваемых документам.

Доказательства злоупотребления Пикало Л. И. правами участника Общества в деле также отсутствуют.

Вместе с тем суд установил, что некоторые требования истца противоречат подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, в связи с чем пункты 29, 30, 31 и 32 искового заявления в части предоставления документов за период с 13.01.2014 по 28.12.2015 удовлетворению не подлежат.

Принимая во внимание изложенное, исковые требования удовлетворяются частично.

Согласно статье 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

При подаче заявления Пикало Л. И. уплатил государственную пошлину в размере 6.000 руб., о чем свидетельствует чек-ордер от 06.02.2019, которая относится на ответчика по правилам статьи 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ООО ТД "РИБ" в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить Пикало Леониду Ивановичу следующие документы: