Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Нефтегазкомплектмонтаж» к ФИО1, ФИО2 об обязании передать документы о деятельности Общества, взыскании судебной неустойки,

при участии в судебном заседании представителя общества с ограниченной ответственностью «Нефтегазкомплектмонтаж» ФИО3 по доверенности № 238 от 14.10.2020, представителя ФИО1 ФИО4 по доверенности от 19.10.2020, представителей ФИО2 Менде Е.Б. и ФИО5 по доверенности от 25.06.2020,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Нефтегазкомплектмонтаж» (далее – ООО «НГКМ», Общество, истец) обратилось в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ФИО1), ФИО2 (далее – ФИО2) о понуждении передать следующую хозяйственную документацию, принадлежащую Обществу:

-документы о совершенных сделках, платежах, выданных доверенностях, подписанных документах от имени ООО «НГКМ» прежним генеральным директором ФИО1 за период со 02 апреля 2020 года по 10 апреля 2020 года или пояснения об их отсутствии;

-перечень дебиторов и кредиторов ООО «НГКМ» по состоянию на 02.04.2020;

-расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «НГКМ» по состоянию на 02.04.2020, с указанием сумм, адресов дебиторов и кредиторов, оснований и срока возникновения;

-перечень возбужденных в отношении дебиторов ООО «НГКМ» исполнительных производств, произведенных в рамках исполнительных производств мероприятий по состоянию на 02.04.2020;

-перечень выданных и полученных векселей, иных ценных бумаг ООО «НГКМ» по состоянию на 02.04.2020;

-выданные ООО «НГКМ» доверенности по состоянию на 02.04.2020 с указанием адресов доверенных лиц;

-перечень всех договоров с контрагентами ООО «НГКМ», заключенных в период с 27.03.2017 по 02.04.2020 (включая, но не ограничиваясь: кредитные договоры, договоры поручительства, договоры залога, договоры займа, договоры перевода долга и уступки требования, соглашения о взаимозачётах, соглашения об отступном, договоры аренды, субаренды имущества, договоры по приобретению и отчуждению собственных векселей общества, а также по приобретению и отчуждению векселей других организаций, инвестиционные договоры, договоры подряда, договоры субподряда, договоры поставки, договоры долевого участия в строительстве, договоры на выполнение функций заказчика, агентские договоры, договоры комиссии и поручения, договоры выполнения (оказании) услуг, договоры на осуществление проектных работ и иные договоры, заключаемые обществом);

-акты сверок с контрагентами ООО «НГКМ» по состоянию на 02.04.2020;

-инвентаризационные описи ООО «НГКМ», проводимые в период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-внутренние документы ООО «НГКМ», регулирующие деятельность органов и работников (приказы, положения и т.п.), принятых в период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-перечень движимого имущества ООО «НГКМ», принадлежащего обществу по состоянию на 02.04.2020, с указанием места его нахождения;

-перечень имущества ООО «НГКМ», находящегося или находившегося в залоге, по состоянию на 02.04.2020, с подтверждающими документами;

-договоры и иные документы с приложениями и дополнительными соглашениями по отчуждению основных средств ООО «НГКМ» за с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- документы, подтверждающие основания для списания просроченной дебиторской задолженности ООО «НГКМ», в том числе приказы о списании просроченной дебиторской задолженности за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-документы о количестве печатей общества, оттисках печатей, в том числе потерянных, украденных, испорченных, пришедших в негодность и т.п. печатей ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-первичные документы по учёту кассовых и банковских операций, в том числе приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платёжные и расчётно-платёжные ведомости, журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-первичные документы по начислению заработной платы, в том числе табеля учёта рабочего времени, приказы о командировании сотрудников, приказы на отпуска сотрудников предприятия, приказы о предоставлении дней без сохранения заработной платы ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-акты выполненных работ (услуг) ООО «НГКМ» на сумму свыше 1000 000 (одного миллиона) рублей за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-оборотно-сальдовые ведомости поквартально и оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам, которые имеют цифровые течения бухгалтерского баланса ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-карточки счетов в разрезе по каждой операции, оборотно-сальдовая ведомость в разрезе по субконто каждого счета, анализы счетов и разрезе по субсчетам, главные книги ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-расшифровка расходов по видам и статьям, в том числе детализацию прочих расходов ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

-материалы судебных дел (в том числе в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах, международных коммерческих арбитражах) ООО «НГКМ», в которых участвует или участвовало общество за период с 27.03.2017 по 02.04.2020, или пояснения об отсутствии судебных дел;

-акты проверок государственных и муниципальных органов в отношении ООО «НГКМ», проведенных за период с 27.03.2017 по 02.04.2020 (вместе с предписаниями, протоколами, постановлениями о привлечении к ответственности по итогам проведенных проверок);

-перечень уплаченных контрагентам неустоек, штрафов, пеней за период с 27.03.2017 по 02.04.2020 с пояснениями относительно фактов совершенных ООО «м» случаев нарушений договоров и вызвавших такие факты причин;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 56 от 13.01.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 57 от 09.02.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 58 от 01.03.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 63 от 11.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 64 от 22.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 68 от 29.05.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собраний, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола общего собрания участников ООО «НГКМ» № 70 от 12.08.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 67 от 13.02.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 68 от 15.03.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 69 от 11.04.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 88 от 22.02.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 89 от 05.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 91 от 20.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 97 от 23.07.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НГКМ» № 98 от 16.08.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

-пояснения о лицах, имевших доступ к коммерческой тайне ООО «НГКМ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020, с приложением оформленных к допуску документов;

-оригинал годового отчета генерального директора ООО «НГКМ» ФИО1 перед участниками Общества за 2019 год;

-оригинал отчета о сделках с заинтересованностью генерального директора ООО «НГКМ» ФИО1 перед участниками Общества за 2019 год.

Исковые требования, заявленные на основании статей 33, 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ), статьи 50 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), мотивированы доводами о неисполнении бывшим генеральным директором ООО «НГКМ» ФИО1 и контролирующим его лицом – ФИО2 обязанностей по передаче хозяйственных документов новому генеральному директору Общества.

В судебном заседании представитель истца заявленные требования поддержал.

Явившиеся в судебное заседание представители ответчиков, каждый в отдельности, возражал против удовлетворения требований Общества.

ФИО1 представил отзыв на исковое заявление, в котором возражает против заявленных требований, указав, что имеющиеся у него документы были переданы истцу, а также сослался на отсутствие доказательств, подтверждающих, что запрашиваемые документы и имущество находятся у него. Также ФИО1 сослался на соглашение о расторжении трудового договора, в котором указано, что стороны не имеют претензий друг к другу, вследствие чего, по мнению ФИО1, обязанности по передаче документов были прекращены надлежащим исполнением.

Согласно представленному ФИО2 отзыву на иск следует, что истцом не представлено доказательств, подтверждающих наличие запрашиваемых документов у ФИО2, а также не доказано, что у ФИО2 имеются обязанности по их хранению и передаче Обществу, вследствие чего он является ненадлежащим ответчиком по данному спору.

Рассмотрев материалы дела, исследовав все представленные доказательства, заслушав выступления представителей истца и ответчиков, арбитражный суд полагает, что заявленные требования подлежат частичному удовлетворению в силу следующего.

Из материалов дела следует, что в качестве юридического лица ООО «НГКМ» зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 23 по Московской области 03 июня 2005 года за основным государственным регистрационным номером <***>.

Протоколом заседания Совета директоров № 68 от 15 марта 2017 года генеральным директором ООО «НГКМ» назначен ФИО1.

Между ООО «НГКМ» и Харитоновым М. Е. заключен трудовой договор № 9300 от 16 марта 2017 года об исполнении обязанностей генерального директора ООО «НГКМ» в период с 16 марта 2017 года по 15 марта 2020 года.

Протоколом заседания Совета директоров № 114 от 02 апреля 2020 года были приняты решения о досрочном прекращении полномочий генерального директора ФИО1, и об избрании генеральным директором ООО «НГКМ» ФИО6.

Информация о смене генерального директора ООО «НГКМ» внесена в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) 10 апреля 2020 года.

Ссылаясь на то, что до настоящего времени ФИО1 и его контролирующее лицо – ФИО2, документы, перечисленные в просительной части иска, истцу не передали, ООО «НГКМ» обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

Согласно пункту 4 статьи 40 Закона № 14-ФЗ порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества устанавливается: уставом общества, внутренними документами общества, договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ, а также пункта 3 статьи 53 ГК РФ, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов обществ.

В пункте 2 названной статьи уточняется перечень документации, подлежащей хранению обществом с ограниченной ответственностью, в частности:

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

На основании пункта 1 статьи 17 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В соответствии с пунктом 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности документов.

Согласно пункту 11.36 Устава ООО «НГКМ» единоличным исполнительным органом Общества является генеральный директор, избираемый на три года.

В целях осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно пункту 13.4 Устава ООО «НГКМ» документы Общества хранятся по месту нахождения Единоличного исполнительного органа управления или ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 статьи 29 Закона № 402-ФЗ).

Сроки хранения электронных документов (регистров) устанавливаются в том же порядке, что и для документации, формируемой на бумажных носителях. При этом экономические субъекты должны хранить документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз (пункт 2 статьи 29 Закона № 402-ФЗ).

Подпунктом 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации установлен четырехлетний срок хранения данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

В силу пункта 1 статьи 17 Закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а

также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Пунктом 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ определено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Из анализа и совокупного толкования указанных норм права следует, что в случае назначения нового единоличного исполнительного органа общества лицо, исполнявшее указанные функции ранее, обязано передать перечисленные в статье 50 Закона № 14-ФЗ и в иных нормах права документы вновь назначенному генеральному директору в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности общества.

Таким образом, у ФИО1 при прекращении его полномочий в силу статьи 307 ГК РФ возникло обязательство по передаче документов и хозяйственного имущества организации новому директору ООО «НГКМ».

Статья 309 ГК РФ устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В состязательном процессе в соответствии с правилом части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании полученных в установленном порядке относимых, допустимых и достоверных доказательств путем оценки совокупности представленных в дело доказательств (статьи 64, 67, 68, 71 АПК РФ).

Как установлено судом, испрашиваемые истцом документы относятся к указанному в названных нормах права перечню документов о хозяйственной деятельности коммерческой организации, которые Общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа, а последний – обязан обеспечивать передачу этой документации при прекращении своих полномочий.

В материалах дела отсутствуют надлежащие, допустимые и относимые доказательства того, что ФИО1 исполнил свои обязанности по передаче всех бухгалтерских и хозяйственных документов Общества его новому генеральному директору.

Возражая против удовлетворения исковых требований, ФИО1 указывает на акт приема-передачи документов от 04 апреля 2020 года, подписанный между директором по правовым вопросам и организационному обеспечению ООО «НГКМ» ФИО7 и ФИО1, согласно которому данный ответчик передал ФИО7 учредительные документы, материалы и протоколы состоявшихся заседаний совета директоров Общества, материалы и протоколы состоявшихся очередных и внеочередных общих собраний участников Общества.

Также ответчик указывает, что между главным бухгалтером ООО «НГКМ» ФИО8 и ФИО1 подписан акт приема-передачи бухгалтерских и налоговых документов от 06 апреля 2020 года, содержащий документы по 32 пунктам.

Таким образом, ссылаясь на вышеупомянутые акты, ФИО1 подтверждает, что после прекращения полномочий генерального директора Общества передал все имеющиеся у него документы в установленном порядке.

Однако в соответствии со статей 51 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Учредительным документом может быть предусмотрено, что полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в единый государственный реестр юридических лиц.

В силу статьи 40 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) без доверенности действует от имени общества, а также выдает доверенности на право представительства от имени общества.

Как усматривается из материалов дела, ФИО7 и ФИО8 были приняты на работу в ООО «НГКМ» бывшим генеральным директором ФИО1; в настоящий момент трудовые отношения ООО «НГКМ» с указанными лицами прекращены, что подтверждается представленными в материалами дела приказами ( № 930-у от 14 августа 2020 года и № 376-у от 15 мая 2020 года).

Вместе с тем полномочия на подписание актов приема-передачи документов действующим генеральным директором ООО «НГКМ» ФИО6 указанным лицам не предоставляли, доказательства иного в материалы дела не представлено.

Следовательно, поскольку акты приема-передачи документов от 04 апреля 2020 года и 06 апреля 2020 года подписаны неуполномоченными лицами, представленные в обоснование своих возражений ФИО1 акты приема-передачи документов являются недопустимыми доказательствами в силу статьи 68 АПК РФ, в связи с чем они не могут свидетельствовать о надлежащим исполнении обязательства ответчика по передаче документов истцу.

Также следует отметить, что из акта, подписанного с ФИО7, невозможно установить ни перечень передаваемых документов (протоколов совета директоров), ни то, переданы ли эти документы ФИО1 в подлинниках, как того требует истец, поскольку этот документ ограничивается общими сведениями об учредительных документах, протоколах и материалах собраний, без конкретной расшифровки перечня этой хозяйственной документации.

Из акта от 04 апреля 2020 года, помимо прочего, следует, что все документы передавались тремя папками (одна папка учредительных документов и две папки с материалами и протоколами состоявшихся заседаний Совета директоров Общества и всех его общих собраний участников), при этом объективно такой небольшой объем документации не может соответствовать масштабу организации с уставным капиталом в 10.000.000 руб., осуществляющей деятельность в сфере использования природных ресурсов, в том числе недр, лесов, объектов растительного и животного мира.

Также следует отметить, что в акте имеется ссылка на то, что документы хранятся в сейфе в городе Санкт-Петербурге, однако данных о том, что ключи от этого сейфа были переданы ФИО1 ФИО7 ни в акте, ни в иных представленных ответчиками документах нет.

Кроме того, из представленного ФИО1 акта приема-передачи с ФИО8 усматривается, что перечень испрашиваемых истцом документов и сведений не совпадает с перечнем в документов, указанных в этом акте, поскольку часть документов (бухгалтерская и налоговая отчетность, налоговые декларации, расчет выручки, налоговая декларация, акт ревизии, аудиторские заключения, отчет об оценке земельного участка) истцом в рамках настоящего дела вообще не запрашивается, а остальная часть запрашиваемой документации попросту отсутствует.

Доводы отзыва о том, что истцом не доказан факт, того, что истребуемые документы отсутствуют в Обществе, и находятся у ФИО1, подлежат отклонению ввиду следующего.

Согласно пункту 13.3. Устава Общество обязано хранить следующие документы:

- Устав Общества, а также внесенные в Устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протокол собрания учредителей Общества, содержащий решения о создании Общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;

- документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

- регулирующий корпоративные отношения и не являющийся учредительным документом внутренний регламент Общества;

- внутренние документы Общества;
- положения о филиалах и представительствах Общества;
- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных бумаг Общества;

- протоколы Общих собраний участников (решения Единственного участника) Общества, протоколы заседаний Совета директоров Общества и Ревизионной комиссии Общества;

- список участников Общества, списки аффилированных лиц Общества;

- заключения Ревизионной комиссии Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Общества, внутренними документами Общества, решениями Общего собрания участников Общества, Совета директоров Общества и Единоличного исполнительного органа Общества.

Обязанность юридического лица хранить определенную документацию о своей хозяйственной деятельности также вытекает непосредственно из закона, поэтому при условиях надлежащего ведения Обществом такой документации гражданским законодательством (пункт 5 статьи 10 ГК РФ) презюмируется факт её существования.

Таким образом, поскольку в рассматриваемом случае установлено, что вся документация находилась у ФИО1, то бремя доказывания отсутствия у бывшего исполнительного органа документации общества, организация хранения которых обеспечивается единоличным исполнительным органом, лежит на бывшем исполнительном органе.

В связи с чем доказательства или пояснения об отсутствии истребуемых документов у ФИО1 должны быть представлены ответчиком, а не истцом.

Вместе с тем ФИО1 не представлено каких-либо сведений, подтверждающих отсутствие у него запрашиваемых документов, а также доказательств того, что им предпринимались действия по установлению местонахождения указанных документов. Доказательств передачи указанных в иске документов ФИО1 новому генеральному директору ООО «НГКМ» ФИО6 или представителю с соответствующими полномочиями в материалах дела нет.

Применительно к пункту 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», перечень истребуемых истцом документов определен им непосредственно к основному виду деятельности с должной степенью конкретизации, обеспечивающей реальную возможность исполнить ответчиком решение суда.

В силу части 1 статьи 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле (часть 1 статьи 66 АПК РФ). Суд по смыслу статей 10, 118, 123, 126 и 127 Конституции Российской Федерации и положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не собирает доказательства, а лишь исследует и оценивает доказательства, представленные сторонами, либо истребует доказательства по ходатайству сторон.

При подаче иска в суд и в процессе рассмотрения дела Харитонов М.Е. имел возможность представить суду справки (акты) с пояснениями, какие документы у него отсутствуют и не могут быть представлены, в том числе и ввиду их физического отсутствия/несоставления как такового; пояснить причины ведения хозяйственной документации в Обществе ненадлежащим образом.

Как усматривается из материалов дела, ответчик не проинформировал истца и арбитражный суд об отсутствии вышеупомянутых документов в Обществе, не указал причины их отсутствия, не пояснил, почему документы, которые в силу закона должны находиться Обществе, в действительности не составлялись и на хранение не принимались.

Также подлежат отклонению доводы ФИО1 о том, что требование о передаче документов направлено по неверному адресу, о чем истцу было известно ввиду наличия нового адреса ответчика в соглашении о расторжении рудового договора.

Как следует из материалов дела, адрес, указанный в разделе реквизиты сторон в трудовых договорах, заключенных между истцом и ответчиком соответствует адресу в городе Москве, по которому направлено требование о передачи документов.

Сведений о том, что ФИО1 оповещал Общество о том, что указанный в реквизитах трудового договора адрес является недействительным, либо уведомлял истца о том, что больше по данному адресу корреспонденцию ему направлять нельзя, в материалах дела также нет.

Суд также отмечает, что сам факт предъявления иска следует расценивать как подтверждение требований к ответчику, в связи с чем ФИО1 с момента подачи иска (с сентября 2020 года), действуя добросовестно и разумно, имел возможность передать истцу истребуемые документы и сведения, или надлежаще оформленные документы, подтверждающие отсутствие у него ряда истребуемых документов, с указанием основания их отсутствия и невозможности представления, поскольку истец на этом настаивал.

В этой связи арбитражный суд должен руководствоваться разъяснениям, изложенными в пункте 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», регулирующими схожие правоотношения, где разъяснено, что при разрешении споров, подобных рассматриваемому, следует учитывать, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Соглашение о расторжении трудовых отношений, на которое ссылается ответчик, в обоснование доводов о том, что у истца не было претензий к ФИО1, являются несостоятельным, поскольку данное соглашение регулирует трудовые отношения между работодателем и работником.

Данный документ закрепил отсутствие претензий к ФИО1 до прекращения его трудовой деятельности в качестве единоличного исполнительного органа Общества, однако, обязательство по передаче документов возникло у ФИО1 после подписания данного соглашения.

В данном случае предметом иска являются именно корпоративные, а не трудовые отношения, конкретно обязательства бывшего генерального директора Общества передать документы ООО «НГКМ» вновь избранному директору, с составлением соответствующих двусторонних передаточных документов, и регулируются приведенными выше законами Российской Федерации.

Полномочия ФИО1, как единоличного исполнительного органа ООО «НГКМ» прекратились с 02.04.2020, в связи с чем он был обязан передать новому руководителю Общества все документы, которые подлежали хранению по месту нахождения единоличного органа истца или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Учитывая изложенные обстоятельства, принимая во внимание, что ответчик не представил убедительных и бесспорных доказательств передачи истцу запрашиваемых документов, арбитражный суд считает требования иска о понуждении Харитонова М.Е. передать ООО «НГКМ» спорные документы обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Требования истца об обязании передать спорную документацию, заявленные к ответчику ФИО2 подлежат отклонению по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела, ФИО2 являлся участником ООО «НГКМ» с долей 24,5% с 24 января 2017 года по 07 марта 2017 года, что подтверждается материалами дела и ФИО2 не оспаривается.

С 18 июля 2019 года по настоящее время ФИО2 является членом Совета директоров ООО «НГКМ».

Таким образом, ФИО2 не является стороной и участником спорного материального правоотношения, по поводу которого возник корпоративный конфликт.

Ни нормами Закона № 14-ФЗ, ни иными актами не предусмотрена обязанность бывшего участника Общества или члена Совета директоров Общества по передаче документации.

Следовательно, поскольку участник Общества не является субъектом тех прав и обязанностей, которые представляют собой основу рассматриваемого иска, а истец не доказал, что спорное имущество находится непосредственно в распоряжении ФИО2, основания для удовлетворения заявленных требований к данному ответчику у суда отсутствуют.

Частично удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки (истец просит взыскать с ответчиков астрент в размере 150000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта), суд исходит из следующего.

Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) арбитражным судам разъяснено, что удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее - ГПК РФ), часть 2 статьи 174 АПК РФ. При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

На основании пункта 1 статьи пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ, Пункты 27, 28 Постановления № 7).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки, в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, с учетом принципов разумности и справедливости, принимая во внимание, что ответчик ФИО1 является физическим лицом, суд полагает необходимым снизить размер заявленной судебной неустойки.

Исходя из этого, в случае неисполнения решения ответчиком в пятидневный срок с момента его вступления в законную силу, размер компенсации устанавливается в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта до даты его фактического исполнения.

Вместе с тем требования о взыскании судебной неустойки, предъявленные к ФИО2, подлежат отклонению, поскольку судом отказано в удовлетворении основного требования к этому лицу об обязании передать документы.

Государственная пошлина, уплаченная Обществом при подаче настоящего иска, распределяется судом по правилам статьи 110 АПК РФ.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 в срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу, предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Нефтегазкомплектмонтаж» (ОГРН <***>, ИНН <***>) по месту нахождения его единоличного исполнительного органа следующую документацию и информацию (сведения), касающиеся деятельности Общества:

— документы о совершенных сделках, платежах, выданных доверенностях, подписанных документах от имени ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» прежним генеральным директором ФИО1 за период со 02 апреля 2020 года по 10 апреля 2020 года или пояснения об их отсутствии;

— перечень дебиторов и кредиторов ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» по состоянию на 02.04.2020;

— расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» по состоянию на 02.04.2020, с указанием сумм, адресов дебиторов и кредиторов, оснований и срока возникновения;

— перечень возбужденных вотношении дебиторов ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» исполнительных производств, произведенных в рамках исполнительных производств мероприятий по состоянию на 02.04.2020;

- перечень выданных и полученных векселей, иных ценных бумаг ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» по состоянию на 02.04.2020;

- выданные ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» доверенности по состоянию на 02.04.2020 с указанием адресов доверенных лиц;

- перечень всех договоров с контрагентами ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», заключенных в период с 27.03.2017 по 02.04.2020 (включая, но не ограничиваясь: кредитные договоры, договоры поручительства, договоры залога, договоры займа, договоры перевода долга и уступки требования, соглашения о взаимозачётах, соглашения об отступном, договоры аренды, субаренды имущества, договоры по приобретению и отчуждению собственных векселей общества, а также по приобретению и отчуждению векселей других организаций, инвестиционные договоры, договоры подряда, договоры субподряда, договоры

поставки, договоры долевого участия в строительстве, договоры на выполнение функций заказчика, агентские договоры, договоры комиссии и поручения, договоры выполнения (оказании) услуг, договоры на осуществление проектных работ и иные договоры, заключаемые обществом);

- акты сверок с контрагентами ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» по состоянию на 02.04.2020;

- инвентаризационные описи ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», проводимые в период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- внутренние документы ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», регулирующие деятельность органов и работников (приказы, положения и т.п.), принятых в период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- перечень движимого имущества ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», принадлежащего обществу по состоянию на 02.04.2020, с указанием места его нахождения;

- перечень имущества ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», находящегося или находившегося в залоге, по состоянию на 02.04.2020, с подтверждающими документами;

- договоры и иные документы с приложениями и дополнительными соглашениями по отчуждению основных средств ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- документы, подтверждающие основания для списания просроченной дебиторской задолженности ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», в том числе приказы о списании просроченной дебиторской задолженности за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- документы о количестве печатей общества, оттисках печатей, в том числе потерянных, украденных, испорченных, пришедших в негодность и т.п. печатей ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- первичные документы по учёту кассовых и банковских операций, в том числе приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платёжные и расчётно-платёжные ведомости, журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- первичные документы по начислению заработной платы, в том числе табеля учёта рабочего времени, приказы о командировании сотрудников, приказы на отпуска сотрудников предприятия, приказы о предоставлении дней без сохранения заработной платы ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- акты выполненных работ (услуг) ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» на сумму свыше 1000 000 (одного миллиона) рублей за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- оборотно-сальдовые ведомости поквартально и оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам, которые имеют цифровые течения бухгалтерского баланса ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- карточки счетов в разрезе по каждой операции, оборотно-сальдовая ведомость в разрезе по субконто каждого счета, анализы счетов и разрезе по субсчетам, главные книги ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- расшифровка расходов по видам и статьям, в том числе детализацию прочих расходов ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020;

- материалы судебных дел (в том числе в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах, международных коммерческих арбитражах) ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», в которых участвует или участвовало общество за период с 27.03.2017 по 02.04.2020, или пояснения об отсутствии судебных дел;

- акты проверок государственных и муниципальных органов в отношении ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ», проведенных за период с 27.03.2017 по 02.04.2020 (вместе с предписаниями, протоколами, постановлениями о привлечении к ответственности по итогам проведенных проверок);

- перечень уплаченных контрагентам неустоек, штрафов, пеней за период с 27.03.2017 по 02.04.2020 с пояснениями относительно фактов совершенных ООО

«НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» случаев нарушений договоров и вызвавших такие факты причин;

- оригинал протокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 56 от 13.01.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 57 от 09.02.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригиналпротокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 58 от 01.03.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригиналпротокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 63 от 11.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 64 от 22.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 68 от 29.05.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собраний, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола общего собрания участников ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 70 от 12.08.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления участников о собрании, лист регистрации присутствующих на собрании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 67 от 13.02.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 68 от 15.03.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации

присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 69 от 11.04.2017, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

- оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 88 от 22.02.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

— Оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 89 от 05.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

— Оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 91 от 20.03.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

— Оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 97 от 23.07.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

— Оригинал протокола заседания Совета директоров ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» № 98 от 16.08.2019, а также оригиналы документов по его подготовке (уведомления членов Совета директоров о заседании, лист регистрации присутствующих на заседании, заполненные бюллетени голосования) или пояснения об отсутствии таких документов;

— пояснения о лицах, имевших доступ к коммерческой тайне ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» за период с 27.03.2017 по 02.04.2020, с приложением оформленных к допуску документов;

— оригинал годового отчета генерального директора ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» ФИО1 перед участниками Общества за 2019 год;

— оригинал отчета о сделках с заинтересованностью генерального директора ООО «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» ФИО1 перед участниками Общества за 2019 год.

В иске к ФИО2 отказать.

Заявление о взыскании судебной неустойки удовлетворить частично.

Взыскать с ФИО1 в пользу Общества с ограниченной

ответственностью «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» (ОГРН <***>, ИНН

<***>) судебную неустойку в размере 1 000 рублей за каждый день неисполнения

решения суда.
В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Взыскать с ФИО1 в пользу Общества с ограниченной

ответственностью «НЕФТЕГАЗКОМПЛЕКТМОНТАЖ» (ОГРН <***>, ИНН

<***>) в возмещение расходов по уплате государственной пошлины 6000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в

месячный срок со дня принятия.

Судья Е.В. Дубровская