Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Московской области в составе судьи О.С. Гузеевой, при ведении протокола секретарем судебного заседания Д.Р. Прокушевой, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Касимовой Н. Ю. к ООО «Ивстрой» (ИНН 5016009777, ОГРН 1025001765030) о предоставлении документов,

при участии в судебном заседании сторон согласно протоколу от 29.11.2021

УСТАНОВИЛ:

Касимова Наталья Юрьевна, являясь участником ООО «Ивстрой» (ИНН 5016009777, ОГРН 1025001765030), обратилась в Арбитражный суд Московской области с иском к ООО «Ивстрой» (далее – Общество) об истребовании следующих документов (с учетом уточнений, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации):

- договор об учреждении общества, решение об учреждении общества;

- листы записи ЕГРЮЛ по всем регистрациям, вносимых в ЕГРЮЛ общества за все время деятельности общества.

- протоколы общих собраний участников общества за 2016-2019 годы;

- данные о расчетных счетах в банках за период с 01.01.2016 по дату вынесения решения суда (с указанием адреса и реквизиты данных кредитных учреждений, где открыты или были открыты соответствующие счета, дату закрытия счета, в случае если счета были закрыты), а так же выписки о движении денежных средств по каждому расчетному счету за период с 01.01.2016 по дату вынесения решения суда, заверенные соответствующим банком;

- сведения о владении акциями и долями в уставных капиталах других организаций, с указанием наименования юридического лица, акции и доли в уставном капитале которых имеются у ООО «Ивстрой» (ОГРН, ИНН, юридический адрес, местонахождение юридических лиц), количества акций, данных о количестве голосующих и неголосующих акциях, по состоянию на дату вынесения решения суда;

- договоры (контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества, в том числе договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность с 2016 года по настоящее время;

- документы-основания возникновения прав собственности на недвижимое и движимое имущество, принадлежащее обществу и права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации на даты получения требования и дату вынесения решения суда, а так же сведения об отчуждении объектов недвижимости, всех транспортных средств и всех самоходных машин за период с 01.01.2016 г. по дату вынесения решения суда, с приложением копий документов об отчуждении, а так же Свидетельства о государственной регистрации права собственности в отношении объектов недвижимого имущества, принадлежащих обществу (либо Выписки из ЕГРН), паспорта транспортных средств и паспорта самоходных машин, принадлежащих обществу, а также Свидетельства о регистрации ТС, Свидетельства о регистрации машин на них;

- документы-основания отчуждения обществом недвижимого и движимого имущества, принадлежащего обществу, в том числе права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации за период с 01.01.2016 по дату вынесения решения суда с документами первичного бухгалтерского учета подтверждающими расчеты с обществом за отчужденное имущество;

- сведения о дебиторской задолженности общества на дату вынесения решения суда с указанием оснований и даты возникновения дебиторской задолженности;

- сведения о кредиторской задолженности (последние имеющиеся акты сверок расчётов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла кредиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств, — акты взаимных расчётов либо решения судов о взыскании с общества денежных средств) по каждому возникшему обязательству общества, имеющемуся на дату вынесения решения суда.

Также истец просит в случае не исполнения решения суда о предоставлении заверенных копий документов в установленные сроки - взыскать с ответчика судебную неустойку в размере: при неисполнении обязательства по передаче документов с 01 по 20 день с даты вступления в законную силу решения суда в размере 700 (семьсот) рублей за каждый день неисполнения обязательств, в период с 21 дня с даты вступления в законную силу решения суда по день исполнения обязательств в сумме 1 000 (Одна тысяча) рублей за каждый день неисполнения обязательств.

Ответчик представил отзыв на иск, в котором просил в удовлетворении иска отказать, указал, что 22 марта 2021 года между истицей и Обществом подписан Акт приема-передачи истребуемых документов. После подписания Акта приема-передачи каких-либо требований от Касимовой Н.Ю. о предоставлении необходимых документов в адрес ответчика не поступало. В дальнейшем после получения уточнения исковых требований между истцом и ответчиком был подписан еще один акт приема-передачи документации ООО «Ивстрой», в соответствии с которым в адрес истца был передан перечень документов от 28.07.2021. Данные о кредиторской-дебиторской задолженности направлены истице письмом курьерской службы по адресу: г. Кострома, ул.Ленина, д.25, кв.6, а требования истца об истребовании заверенных банковских выписок являются несостоятельными.

Таким образом, ООО «Ивстрой» полагает, что требования истицы в настоящее время исполнены Обществом в полном объеме.

Также ответчик ходатайствовал о применении статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации к неустойке.

В связи с тем, что ответчиком указано в отзыве на иск и отзыве на уточненный иск об исполнении всех требований истца и предоставлении документов по актам от 22.03.2021 и от 28.07.2021, суд определением от 21.10.2021 предложил истцу представить уточнение исковых требований с учетом переданных ответчиком документов по актам от 22.03.2021 и от 28.07.2021, а также с учетом первоначально заявленных требований о предоставлении документов, указанных в требовании от 21.12.2020.

Истец посредством системы «Мой арбитр» представил дополнительные пояснения, что уточненные исковые требования истца от 02.09.2021 актуальны и в них учтены все полученные от ответчика документы, никаких иных документов истец от ответчика не получал.

В связи с указанным выше, судом рассматриваются уточненные исковые требования истца, зарегистрированные 02.09.2021.

Истец и ответчик в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 121-124, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей сторон, извещенных надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела, что подтверждается информацией официального сайта «Почта России» - http://почтароссии.рф/ - отслеживание почтовых отправлений, в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте http://kad.arbitr.ru/.

Рассмотрев материалы искового заявления, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению частично в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

При рассмотрении дела суд исходит из того, что указанный спор является корпоративным, к нему применяются положения Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

В силу пункта 1 статьи 7 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участниками общества могут быть граждане и юридические лица.

Пункт 1 статьи 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» определяет объем прав участников, которые вправе в том числе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Право на получение участником общества информации также закреплено в абзаце 3 части 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Общество с ограниченной ответственностью «Ивстрой»ИНН 5016009777 ОГРН 10250017650304, в соответствии с информацией, размещенной в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), было создано и зарегистрировано 02.10.2002.

Истец с 26.09.2016является участником ООО «Ивстрой» с долей участия в размере 50 % в уставном капитале Общества.

21 декабря 2020 года истцом в адрес ООО «Ивстрой» было направлено требование о предоставлении истребуемых документов.

Однако, документы не были предоставлены Обществом, что послужило основанием для обращения в суд с иском.

Удовлетворяя исковые требования частично, суд исходит из следующего.

В соответствии со статьей 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Кроме того, согласно статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации (статья 7 Закона о бухгалтерском учете).

В соответствии с пунктом 2 статьи 1 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерский учет - формирование документированной систематизированной информации об объектах, предусмотренных настоящим Федеральным законом, в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом, и составление на ее основе бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Согласно статье 5 Закона о бухгалтерском учете объектами бухгалтерского учета экономического субъекта являются: факты хозяйственной жизни; активы; обязательства; источники финансирования его деятельности; доходы; расходы; иные объекты в случае, если это установлено федеральными стандартами.

В силу пункта 4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации», утвержденного Приказом Минфина России от 06.10.2008 № 106н, учетная политика организации формируется главным бухгалтером или иным лицом, на которое в соответствии с законодательством Российской Федерации возложено ведение бухгалтерского учета организации, на основе настоящего Положения и утверждается руководителем организации.

При этом утверждаются: - рабочий план счетов бухгалтерского учета, содержащий синтетические и аналитические счета, необходимые для ведения бухгалтерского учета в соответствии с требованиями своевременности и полноты учета и отчетности; - формы первичных учетных документов , регистров бухгалтерского учета, а также документов для внутренней бухгалтерской отчетности; - порядок проведения инвентаризации активов и обязательств организации; - способы оценки активов и обязательств; - правила документооборота и технология обработки учетной информации; - порядок контроля за хозяйственными операциями; - другие решения, необходимые для организации бухгалтерского учета.

На основании пункта 5 указанного Положения при формировании учетной политики предполагается, что:

- активы и обязательства организации существуют обособленно от активов и обязательств собственников этой организации и активов и обязательств других организаций (допущение имущественной обособленности);

- организация будет продолжать свою деятельность в обозримом будущем и у нее отсутствуют намерения и необходимость ликвидации или существенного сокращения деятельности и, следовательно, обязательства будут погашаться в установленном порядке (допущение непрерывности деятельности);

- принятая организацией учетная политика применяется последовательно от одного отчетного года к другому (допущение последовательности применения учетной политики);

- факты хозяйственной деятельности организации относятся к тому отчетному периоду, в котором они имели место, независимо от фактического времени поступления или выплаты денежных средств, связанных с этими фактами (допущение временной определенности фактов хозяйственной деятельности).

Согласно подпункту 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

Из содержания информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» следует, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Согласно пункту 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» из содержания пункта 1 статьи 67 ГК РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества.

При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» или Федеральным законом от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Судам необходимо иметь в виду, что Федеральный закон от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Таким образом, данная норма не ограничивает право участника общества на получение информации о его деятельности определенными документами. Согласно сложившейся судебной практике законом не ограничен объем документации общества, с которой участник вправе ознакомиться.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» перечень документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа не является исчерпывающим, обязанность общества хранить не только документы, приведенные в этом перечне, но и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (пункт 13 указанной статьи).

Согласно части 3 статьи 6, части 1 статьи 23 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» (с последующими изменениями) специально уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти утверждает перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения, а также инструкцию по применению этих перечней.

В пункте 2 статьи 3 названного Закона указано, что под архивным документом понимается материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства.

Ранее Приказом Министерства культуры России от 25.08.2010 № 558, который вступил в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования (опубликован в полном объеме 19.09.2011, «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 38) был утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности.

В настоящее время действует Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности, утвержденный Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 «Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения» (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 № 57449).

В соответствии с пунктом 1.1 Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации», с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов (далее – Перечень).

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (далее в тексте - организаций) при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (пункт 1.2 Перечня).

В соответствии с указанным перечнем в организации осуществляется хранение учредительных документов, штатных расписаний и штатных расстановок, бухгалтерской отчетности, бухгалтерских регистров, документов налогового учета, кадровых документов, документов по начислению заработной платы, трудовых договоров, выписок со счетов в банках, договоров, первичных бухгалтерских документов, документов по судебным процессам, административным правонарушениям и пр. с указанием срока их хранения.

Так свидетельства (уведомления) о постановке на учет в налоговых органах; уведомления о снятии с учета, Уставы, положения организации, учредительные договоры общества, хозяйственного товарищества хранятся в организации постоянно (пункты 24-29 Перечня);

– договоры (контракты) аренды (субаренды), безвозмездного пользования имуществом; документы (правоустанавливающие документы, акты приема-передачи, технические паспорта, планы, кадастровые планы, схемы, расчеты) к ним недвижимого имущества имеют срок хранения 10 лет, движимого имущества – 5 лет,

- выписки из лицевых счетов организаций, приложения к выпискам из лицевых счетов, отчеты о состоянии лицевых счетов с приложением платежных документов – 5 лет (пункт 250 Перечня);

– бухгалтерская (финансовая) отчетность (бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты о целевом использовании средств, приложения к ним) годовая – постоянно, промежуточная – постоянно (пункт 268 Перечня);

– регистры бухгалтерского (бюджетного) учета (главная книга, журналы-ордера, мемориальные ордера, журналы операций по счетам, оборотные ведомости, накопительные ведомости, разработочные таблицы, реестры, книги (карточки), ведомости, инвентарные списки) – 5 лет (пункт 276 Перечня);

– первичные учетные документы и связанные с ними оправдательные документы (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки денежных чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка – 5 лет (пункт 277 Перечня);

– документы (сводные расчетные (расчетно-платежные) платежные ведомости и документы к ним, расчетные листы на выдачу заработной платы, пособий, гонораров, материальной помощи и других выплат) о получении заработной платы и других выплат – 6 лет (пункт 295 Перечня);

– документы (исковые заявления, заявления, жалобы, ходатайства и документы к ним, судебные акты, решения третейских судов) по делам, рассматриваемым в судебном порядке, третейскими судами – 5 лет (пункт 143 Перечня) и пр.

Таким образом, требования истца о предоставлении ему документов, которые хоть и не предусмотрены статьей 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», но которые общество должно вести и хранить в соответствии с иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обоснованы и подлежат удовлетворению.

Между тем согласно пункту 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

При таких условиях суд приходит к выводу о необходимости возложения на Общество обязанности по предоставлению банковских выписок за последние три года, предшествующие обращению истца.

Такие же правила применяются и к иным запрошенным истцом документам, которые не относятся к документам, перечисленным в подпунктах 1 - 9 пункта 2 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Также судом установлено, что в требовании о предоставлении документов от 21.12.2020 истцом были сформулированы следующие позиции:

- договор об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию общества (в том числе Свидетельства ОГРН, ИНН/КПП, листы записи ЕГРЮЛ);

- протоколы общих собраний участников общества за 2016-2019 годы;

- список (в т.ч. даты открытия) расчётных, валютных и иных счетов в банках (а также адреса и реквизиты данных кредитных учреждений) на дату получения требования, а так же выписки о движении денежных средств по расчетным счетам за последние три года, заверенные соответствующим банком;

-сведения о владении акциями и долями в уставных капиталах других организаций на дату получения требования;

- договоры (контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества (особенно договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность) с 2016 года по настоящее время;

- документы первичного бухгалтерского учета и бухгалтерскую и налоговую отчетность общества с 2016 года по настоящее время:

- бухгалтерский баланс за последний отчётный период (форма N 1):

- отчёт о прибылях и убытках организации (форма № 2 и расшифровка к ней);

- отчёт о движении капитала (форма № 3);

- отчёт о движении денежных средств (форма № 4);

- пояснительную записку (по итогам отчётного года);

- расшифровка следующих строк баланса: основные средства; незавершенное строительство: долгосрочные финансовые вложения; краткосрочные финансовые вложения; запасы (общая сумма, расшифровка и место нахождения), кассовая книга за последние шесть месяцев:

- документы-основания возникновения прав собственности на недвижимое и движимое имущество, принадлежащее обществу и права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации на дату получения требования. Свидетельства о государственной регистрации права собственности в отношении объектов недвижимого имущества, принадлежащих обществу (либо Выписки из ЕГРН), паспорта транспортных средств и паспорта самоходных машин, принадлежащих обществу, а также Свидетельства о регистрации ТС, Свидетельства о регистрации машин на них;

- документы-основания отчуждения обществом недвижимого и движимого имущества, принадлежащего обществу и права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации за период с 2016 по настоящее время с документами подтверждающими расчеты с обществом за отчужденное имущество;

- сведения о дебиторской задолженности общества на дату получения требования;

- сведения о кредиторской задолженности (последние имеющиеся акты сверок расчетов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла кредиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств, акты взаимных расчётов либо решения судов о взыскании с общества денежных средств на дату получения требования.

В связи с этим суд полагает, что правомерным будет обязание ответчика предоставить документы в том объеме и составе, которые были сформулированы истцом при предъявлении требования к Обществу, с учетом уточнения исковых требований, в которых истец учел уже предоставленные ему Обществом документы.

Суд полагает, что более подробная и расширенная конкретизация перечня испрашиваемых документов, к которой прибег истец в уточнениях иска, не соответствует как природе досудебного порядка урегулирования спора (конкретизированный в уточнениях иска перечень документов истцом не запрашивался у Общества до подачи иска), так и способствует затягиванию судебного процесса и нарушения прав ответчика.

При этом, как указано в пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательств того, что ответчиком исполнена в полном объеме обязанность по представлению истцу спорных документов в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах суд полагает, что требования истца законны, обоснованы и подлежат удовлетворению в указанном объеме.

Рассмотрев требования истца о взыскании неустойки в случае неисполнения решения суда, суд указывает следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7), на основании п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу пункта 31 указанного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Пункт 71 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 предоставляет право суду снизить размер неустойки для физических лиц - при взыскании неустойки с иных лиц правила статьи 333 ГК РФ могут применяться не только по заявлению должника, но и по инициативе суда, если усматривается очевидная несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства (пункт 1 статьи 333 ГК РФ).

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367-О разъясняется, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7, где указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре.

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника.

Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из своего незаконного или недобросовестного поведения. Указанный вывод суда соответствует правовому подходу, сформулированному в определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 № 305-ЭС17- 17260.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд снижает размер неустойки до 500 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документов.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ООО «Ивстрой» (ИНН 5016009777, ОГРН 1025001765030) предоставить Касимовой Наталье Юрьевне в течение пяти рабочих дней со дня вступления в законную силу решения суда следующие заверенные копии документов о деятельности Общества:

- договор об учреждении общества, решение об учреждении общества;

- листы записи ЕГРЮЛ;

- протоколы общих собраний участников общества за 2016-2019 годы;

- список (в т.ч. даты открытия) расчётных, валютных и иных счетов в банках (а также адреса и реквизиты данных кредитных учреждений) на дату вынесения решения суда, а также выписки о движении денежных средств по расчетным счетам заверенные соответствующим банком, за три года, предшествующих дате обращения с требованием о предоставлении документов;

- сведения о владении акциями и долями в уставных капиталах других организаций на дату вынесения решения суда;

- договоры (контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества (особенно договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность) за три года, предшествующих дате обращения с требованием о предоставлении документов;

- документы-основания возникновения прав собственности на недвижимое и движимое имущество, принадлежащее обществу и права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации на дату получения требования и вынесения решения суда. Свидетельства о государственной регистрации права собственности в отношении объектов недвижимого имущества, принадлежащих обществу (либо Выписки из ЕГРН), паспорта транспортных средств и паспорта самоходных машин, принадлежащих обществу, а также Свидетельства о регистрации ТС, Свидетельства о регистрации машин на них;

- документы-основания отчуждения обществом недвижимого и движимого имущества, принадлежащего обществу и права (переход права) на которые подлежат государственной регистрации с документами, подтверждающими расчеты с обществом за отчужденное имущество, за три года, предшествующих дате обращения с требованием о предоставлении документов;

- сведения о дебиторской задолженности общества на дату вынесения решения суда;

- сведения о кредиторской задолженности (последние имеющиеся акты сверок расчетов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла кредиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств - акты взаимных расчётов либо решения судов о взыскании с общества денежных средств на дату вынесения решения суда.

Взыскать с ООО «Ивстрой» (ИНН 5016009777, ОГРН 1025001765030) в пользу Касимовой Натальи Юрьевны 6 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины по иску.

Взыскать с ООО «Ивстрой» (ИНН 5016009777, ОГРН 1025001765030) в пользу Касимовой Натальи Юрьевны неустойку при неисполнении обязательства по передаче документов в размере 500 рублей за каждый день неисполнения решения суда по настоящему делу.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд.

Судья О.С. Гузеева