Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании 31.03.2010 года исковое заявление ФИО1 к открытому акционерному обществу «Апатит», ЗАО «Национальная регистрационная компания», ФИО2, ФИО3

о признании недействительным передаточного распоряжения на списание акций, незаконными действий реестродержателя по списанию акций, признании недействительной сделки отчуждения акций и применении последствий, о признании права собственности на акции и обязании владельца акций возвратить акции истцу,

при участии представителей:

от истца – не участвовал,

от ответчиков:

от ОАО «Апатит» - не участвовали (ходатайство),

от ЗАО «НРК» - не участвовали (извещены),

.от ФИО2, ФИО3 – не участвовали (извещены),

от третьих лиц - не участвовали (извещены),

установил:

В Арбитражный суд Мурманской области обратился ФИО1 с иском к ОАО «Апатит» о признании недействительным передаточного распоряжения на списание акций, незаконными действий реестродержателя по списанию акций и обязании реестродержателя произвести списание акций со счета третьего лица и зачисления акций на счет истца, признании недействительной сделки отчуждения акций и применении последствий, о признании права собственности на акции и обязании владельца акций возвратить акции истцу.

К участию в деле привлечены в качестве третьего лица, а затем, в порядке статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве ответчика держателя реестра акционеров ОАО «Апатит» - ЗАО «Национальная Регистрационная Компания» (ЗАО «НРК»).

В соответствии с представленными ЗАО «НРК» сведениями в качестве третьих лиц привлечены ЗАО «Депозитарно-клиринговая компания» - номинальный держатель, на лицевой счет которого были зачислены регистратором списанные с лицевого счета ФИО1 акции ОАО «Апатит», и значащийся представителем ФИО1 (истца) по доверенности, удостоверенной нотариусом г.Мурманска ФИО4, ФИО5, проживающий в г.Санкт-Петербурге.

Судьей Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по поручению Арбитражного суда Мурманской области в качестве свидетеля допрошен сотрудник ЗАО «НРК», непосредственно оформлявший передаточные распоряжения - ФИО6, пояснившая, что личность ФИО5, предъявившего доверенность от имени ФИО1, удостоверялась по паспорту (т.3 л.д. 107). Факт выдачи доверенности истцом на имя ФИО5 подтвержден по телефону нотариусом.

По сведениям Управления Федеральной миграционной службы по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области ФИО5 по адресу, указанному в паспорте, копия которого была представлена регистратору, никогда не был зарегистрирован. Паспорт с указанными реквизитами выдавался иному лицу – ФИО7, зарегистрированному по указанному адресу.

К участию в деле была привлечена и допрошена в качестве свидетеля в судебном заседании 05 марта 2009 года нотариус ФИО4, которая дала пояснения по обстоятельствам удостоверения подписи ФИО1 на доверенности и представила суду доказательства совершения нотариальных действий. В судебном заседании 05 марта 2009 года ФИО1 не участвовал (т.2, л.д.83-85).

Определением от 05 марта 2009 года к участию в деле в качестве третьего лица было привлечено ЗАО Инвестиционная компания «ФИНАМ» - клиент Депозитарно-клиринговой компании, по поручению которого производилось зачисление спорных акций ОАО «Апатит».

07 апреля 2009 года истец заявил о фальсификации доказательств (т.2 л.д. 101).

К судебному заседанию, назначенному на 20 мая 2009 года от ЗАО ИК «ФИНАМ» поступили сведения о покупателях спорных акций ФИО2, ФИО3 (т.2 л.д. 148), которые были привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.

Ответчики 08 июня 2009 года представили возражения на требования ФИО1, заявив о своей добросовестности, поскольку выполнили все обязательства по договорам купли- продажи акций, заключенным с представителем истца ФИО5 при этом, ни ФИО2, ни ФИО3 не отрицали, что являются новыми владельцами акций ФИО1 (т.3 л.д. 30-36, 42-47,79-80,83-84), что позволило суду считать их надлежащими ответчиками по требованию истца по иску о признании ничтожными договоров по отчуждению акций и по виндикационному требованию истца в соответствии с положениями статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В целях проверки заявления ФИО1 о фальсификации доказательств судом после проведения соответствующей подготовки (выбора экспертного учреждения, определение сроков проведения экспертизы, порядка ее оплаты, постановки вопросов и т.д.) 14 октября 2009 года была назначена экспертиза.

Согласно заключению экспертизы: на оборотной стороне доверенности от 03 мая 2008 года рукописная запись «Кошель Леонид Владимирович» и подпись от его имени выполнены не ФИО1, а другим лицом с подражанием его почерку и подлинным подписям, в реестре нотариальных действий № 4 в графе «расписка в получении нотариально оформленного документа», под №№ 2038, 2039, 2040 подписи от имени ФИО1 выполнены не ФИО1, а другим лицом с подражанием его почерку и подлинным подписям, в Анкете зарегистрированного лица рукописная запись «Кошель Леонид Владимирович» и подпись от его имени в графе «образец подписи» выполнены не ФИО1, а другим лицом с подражанием его подлинным подписям, подписи от имени ФИО1, изображения которых находятся в электрофотографических копиях паспортов: <...> от 07.03.2006 (т. 2 л.д. 104 «копия, представленная нотариусу») и <...> от 07.03.2006 (т. 2 л.д. 109 «копия, представленная ФИО1») выполнены ФИО1.

Таким образом, факт подделки подписи и фальсификации почерка ФИО1 на доверенности, выданной неустановленному лицу, предъявившему подложный паспорт на имя ФИО5 подтвержден, что свидетельствует о том, что договоры купли-продажи, заключенные неустановленным лицом, действующим по подложной доверенности, ничтожны, акции выбыли из владения ФИО1 не по его воле.

Исковые требования о признании сделки отчуждения акций недействительной (ничтожной) обоснованы и подлежат удовлетворению. ФИО2 и ФИО3 - покупатели по ничтожным сделкам купли-продажи акций, совершенным с неустановленным лицом, назвавшимся ФИО5, действовавшим на основании ничтожной доверенности по данному требованию являются надлежащими ответчиками.

Вместе с тем, недобросовестность ФИО2 и ФИО3 в совершении сделок не установлена. Права лица, считающего себя собственником имущества, не подлежат защите путем удовлетворения иска к добросовестному приобретателю с использованием правового механизма, установленного ст.167 Гражданского кодекса Российской Федерации, такая защита возможна только путем удовлетворения виндикационного иска, если для этого имеются предусмотренные ст. 302 ГК РФ основания ( Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 года № 33; п.3.1 Постановления Конституционного Суда РФ от 21.04.2003 гола № 6-П «По делу о проверке конституционности положений пунктов 1 и 2 статьи 167 ГК РФ…»).

2. Установленные судом обстоятельства совершения сделок указывают также на то, что ФИО1, из владения которого акции вышли при отсутствии его воли на основании ничтожной сделки, вправе требовать возврата акций в порядке виндикации от добросовестных владельцев. Однако, как установлено в ходе рассмотрения дела, ФИО2 и ФИО3 владельцами акций не являются.

Так, 23 декабря 2009 года по заявлению ФИО1 судом вынесено определение о принятии обеспечительных мер в виде наложения ареста на акции ОАО «Апатит» - 140 обыкновенных именных акций ОАО «Апатит», государственный регистрационный номер выпуска 49-«1-П»-00152 (1-01-04354-D после объединения выпусков 08.10.2008 и 1-01-00005-А в настоящее время) и 124 привилегированных акций ОАО «Апатит», государственный регистрационный номер выпуска 49-«1-П»-00152 (2-01-04354-D после объединения выпусков 08.10.2008 и 2-01-00005-А в настоящее время), зачисленных 17.06.2008 на счет депо ФИО2 в Депозитарии ЗАО «ФИНАМ»;

- 141 обыкновенной и 124 привилегированных акций ОАО «Апатит» (государственные регистрационные номера выпусков указаны выше), зачисленных 26.06.2008 на счет депо ФИО3

Определением суда от 23 декабря 2009 года ходатайство ФИО1 удовлетворено. Определения были направлены для исполнения в адреса ОАО «Апатит», ЗАО «Национальная регистрационная компания», ФИО2, ФИО3, ЗАО «Депозитарно - клиринговая компания»

18 января 2010 года от ЗАО «ИК «ФИНАМ» в суд поступило письмо о невозможности исполнения определения, поскольку на счетах депо владельцев, открытых ФИО2 и ФИО3 указанные акции не учитываются.

Указанные обстоятельства послужили причиной отложения судебного разбирательства. От ответчиков ФИО2 и ФИО3 дополнительно истребованы доказательства владения соответственно 140 обыкновенных и 124 привилегированных акций ОАО «Апатит», зачисленных 17.06.2008 на счет депо владельца № 01-01004231040П ФИО2 в депозитарии ЗАО «ФИНАМ», а также 141 обыкновенной и 124 привилегированных акций ОАО «Апатит», зачисленных 26.06.2008 на счет депо владельца № 01-01006422040П ФИО3 в депозитарии ЗАО «ФИНАМ».

К судебному заседанию, отложенному на 31 марта 2010 года, от ЗАО «ИК «ФИНАМ» поступили подробные сведения, свидетельствующие о том, что права собственности на указанные выше акции не учитывались на момент получения запроса и не учитываются в настоящее время в ЗАО «ФИНАМ», поэтому информацию о владельцах указанных акций не может быть предоставлена.

ЗАО «Финам» представило информацию и документы о движении всех «пакетов» акций ОАО «Апатит», в состав которых входили (или могли входить) акции, принадлежавшие Кошель, включая информацию о сделках по отчуждению указанных «пакетов» акций, а именно:

- отчет об операциях по счету депо ФИО2 с информацией с момента зачисления на него акций до момента, когда однозначно можно сказать, что такие акции были списаны с указанного счета в полном объеме (Приложение 1);

- отчет об операциях по счету депо ФИО3 с информацией с момента зачисления на него Акций, в отношении которых судом приняты обеспечительные меры, до момента, когда однозначно можно сказать, что такие акции были списаны с указанного счета в полном объеме (Приложение 2);

- отчет об операциях по счету депо компании GRAMATRADINGLTD за период с момента зачисления на него «пакетов» акций со счетов Гладкого и Старикова, в состав которых входили (могли входить) акции, ранее принадлежавшие Кошель до момента, когда однозначно можно сказать, что указанные «пакеты» акции были списаны со счета GRAMATRADINGLTD на счета во внешнем депозитарии в полном объеме (Приложение 3).

Сделки купли-продажи, являвшиеся основанием для депозитарных операций зачисления/списания акций на/со счетов указанных депонентов ЗАО «ФИНАМ» заключало и исполняло в интересах указанных депонентов, являющихся также клиентами Общества по брокерскому обслуживанию, на основании поручений последних.

Со стороны контрагента сделки заключались:

- ЗАО «ФИНАМ», действующим в интересах других своих клиентов;

- другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действующими в интересах своих клиентов (в этом случае в графе «Корреспондирующий счет (владелец)» указано «ДКК», это означает что Акции списывались (зачислялись) на междепозитарный счет этого профессионального участника (не являющийся счетом владельца) в ЗАО «ДКК».

ЗАО «ФИНАМ» представлен перечень сделок, заключенных им в интересах GRAMATRADINGLTD, которые имеют непосредственное отношение к движению «пакетов» акций, которые содержали (могли содержать) акции, в отношении которых судом приняты обеспечительные меры, с целью указания контрагентов по данным сделкам (Приложение 4), и отчет об операциях по счету депо компании FINAMLIMITED (ФИНАМ ЛИМИТЕД) - Приложение 5.

По сведениям ЗАО «Финам» на счете депо ФИО2 по состоянию на начало дня 17.06.2008 года до зачисления обыкновенных акций с лицевого счета Кошеля Л.В., учитывались 6 акций того же эмитента (ОАО «Апатит»), категории (обыкновенные), формы выпуска (бездокументарные), имеющих ту же номинальную стоимость и государственный регистрационный номера выпуска, т.е. обладающих в точности теми же идентификационными индивидуально-определенными признаками, распространяющимися на любую акцию одного и того же выпуска (далее - «идентификационные признаки»).

17.06.2008 года на счет Старикова, помимо поступивших от Кошеля Л.В. 140 обыкновенных акций, были зачислены еще 64 обыкновенные акции с теми же идентификационными признаками, поступившие от другого контрагента (по другой сделке). На конец дня на счете депо Старикова учитывались 210 указанных акций, из которых 140 поступили со счета Кошеля Л.В. в реестре акционеров ОАО «Апатит», а 70 - от других лиц.

18.06.2008 года на счет депо ФИО2 были зачислены еще 300 обыкновенных акций с теми же идентификационными признаками. Остаток указанных акций на счете депо Старикова на конец дня 18.06.2008 года составил 510 штук, из которых только 140 поступили ранее от Кошеля Л.В.

24.06.2008 года, во исполнение сделки продажи (договор №К2246/08 от 19.06.2008 года), совершенной Обществом в интересах ФИО2, 210 обыкновенных акций из указанных выше 510 штук были отчуждены (списаны со счета Старикова) в пользу третьего лица - компании GRAMATRADINGLTD. При этом, невозможно определить, были ли отчуждены именно в этом «пакете» (именно в результате совершения этой сделки) акции, которые были получены Стариковым от Кошеля Л.В., в полном объеме (все 140 штук), или они были отчуждены частично, или они не отчуждались совсем, а продолжали учитываться на счете депо Старикова в числе 300 штук, оставшихся на конец дня 24.06.2008 года.

02.07.2008 года оставшиеся 300 штук обыкновенных акций также были списаны со счета депо ФИО2 и зачислены на счет депо GRAMATRADINGLTD во исполнение сделки продажи (договор №К2341/08 от 27.06.2008 года), заключенной в интересах ФИО2. По данной сделке также невозможно однозначно определить, отчуждались ли в составе 300 обыкновенных акций, являющихся предметом сделки, спорные акции.

На конец дня 02.07.2008 года остаток обыкновенных акций ОАО «Апатит» на счете депо ФИО2 составил 0 штук.

Таким образом, можно сделать вывод, что все поступившие на счет Старикова обыкновенные акции были списаны на счет депо компании GRAMATRADINGLTD, однако невозможно сказать в результате совершения какой именно сделки (а также скольких сделок - одной или двух из указанных выше сделок продажи) это произошло.

Обязательства по оплате акций по обеим из указанных сделок, по которым компания GRAMATRADINGLTD являлась приобретателем, были добросовестно в полном объеме исполнены за счет указанной компании.

На счете депо ФИО2 по состоянию на начало дня 17.06.2008 года до зачисления привилегированных акций с лицевого счета Кошеля Л.В., учитывались 140 привилегированных акций, обладающих такими же идентификационными признаками.

17.06.2008 года на счет Старикова, помимо поступивших от Кошеля Л.В. 124 привилегированных акций, были зачислены еще 188 привилегированных акции с теми же идентификационными признаками, поступившие от другого контрагента (по другой сделке).

На конец дня на счете депо Старикова учитывались 452 указанных акции, из которых 124 поступили со счета Кошеля Л.В. в реестре акционеров ОАО «Апатит», а 328 - от других лиц.

25.06.2008 год на счет депо ФИО2 к имеющимся 452 привилегированным акциям были зачислены со счет третьего лица еще 20 привилегированных акций, с такими же идентификационными признаками. И в этот же день, в результате исполнения ЗАО ИК «ФИНАМ», действующим в интересах ФИО2, сделок продажи, 300 из указанных 472 привилегированных акций были отчуждены (списаны со счета Старикова) тремя «пакетами» по 100 акций в пользу третьего лица - компании GRAMATRADINGLTD (номера и даты трех договоров указаны в отчете по счету депо Старикова). Остаток указанных акций на счете депо Старикова на конец дня 25.06.2008 года составил 172 штуки.

14.07.08 оставшиеся 172 привилегированные акции также были списаны со счета депо ФИО2 и зачислены на счет депо GRAMATRADINGLTD во исполнение сделки продажи, заключенной по поручению ФИО2 ЗАО ИК «ФИНАМ» как брокером.

На конец дня 14.07.2008 года остаток привилегированных акций ОАО «Апатит» на счете депо Старикова составил 0 штук.

По указанным выше сделкам отчуждения привилегированных акций также невозможно однозначно определить, отчуждались ли в составе «пакетов» привилегированных акций, являющихся предметом каждой конкретной сделки (это соответственно «пакеты» из 100, 100, 100 и 172 акций), именно те привилегированные акции, в отношении которых судом приняты обеспечительные меры. Можно лишь утверждать, что 124 привилегированные акции, поступившие с лицевого счета Кошеля в реестре акционеров, были отчуждены полностью в результате совершенной совокупности указанных сделок продажи, но в результате каких именно сделок, и в каком количестве по каждой из таких сделок - определить невозможно.

Обязательства по оплате акций по всем сделкам, по которым компания GRAMATRADINGLTD являлась приобретателем, были добросовестно в полном объеме исполнены за счет указанной компании.

На счете депо ФИО3 по состоянию на начало дня 26.06.2008 года до зачисления обыкновенных акций с лицевого счета Кошеля Л.В., учитывались 3 обыкновенные акции, обладающие такими же идентификационными признаками. После зачисления поступивших со счета Кошеля 141 обыкновенной акции, на счете депо Гладкого учитывались 144 указанных акции.

04.07.2008 года, во исполнение сделки, совершенной Обществом в интересах Гладкого, 141 обыкновенная акция из указанных выше 144 штук была отчуждена (списана со счета Гладкого) в пользу третьего лица - компании GRAMATRADINGLTD. При этом, невозможно определить, были ли отчуждены в этом «пакете» в полном объеме именно те акции (141 штука), которые были полученные Гладким с лицевого счета Кошеля Л.В. в реестре акционеров 26.06.2008 года, или из этих 141 акции были отчуждены только 140, или 139, или 138 штук, а 1, 2, и 3 акции соответственно были отчуждены из числа акций, учитывавшихся на счете депо Гладкого до получения им акций от Кошеля.

На конец дня 04.07.2008 года на счете Гладкого учитывались 3 обыкновенных акции. 10.07.2008 года в результате исполнения сделок, заключенных с третьими лицами, на счет депо ФИО3 были зачислены в общей сложности еще 372 обыкновенных Акции с теми же идентификационными признаками, что и полученные Гладким от Кошеля. Остаток указанных акций на счете Гладкого на конец дня 10.07.2008 года составил 375 штук.

14.07.2008 года 100 штук обыкновенных Акций были списаны со счета депо ФИО3 и зачислены на счет депо GRAMATRADINGLTD во исполнение сделки продажи, заключенной в интересах Гладкого Обществом как брокером. Остаток обыкновенных акций на счете ФИО3 после данной операции составил 275 штук.

08.10.2008 года в процессе объединения выпусков ценных бумаг, проводимого эмитентом, указанные 275 обыкновенных акций с государственным регистрационным номером выпуска 49-«1-П»-00152 были списаны со счета Гладкого, а 275 обыкновенных акций с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-04354-D были зачислены на счет депо Гладкого.

30.04.2009 в процессе конвертации ценных бумаг в связи корректировкой данных о выпуске ценных бумаг, проводимой эмитентом, указанные выше 275 обыкновенных Акций с государственным регистрационным номером выпуска 49-«1-П»-00152 были списаны, а 275 обыкновенных акций с государственным регистрационным номером выпуска 1-01-00005-А были зачислены на счет депо Гладкого.

10.06.2009 года и 11.06.2009 года во исполнение сделок, совершенных ЗАО «ИК «ФИНАМ» в интересах Гладкого, 100 и 175 обыкновенных акций из указанных выше 275 штук были отчуждены (списаны со счета Гладкого) в пользу третьего лица - компании GRAMATRADINGLTD, после чего, на конец дня 11.06.2009 остаток обыкновенных Акций на счете депо ФИО3 составил 0 штук.

Таким образом, по указанным в настоящем пункте сделкам отчуждения обыкновенных акций невозможно однозначно определить как количество, так и вообще факт отчуждения по данным сделкам акций, в отношении которых судом приняты обеспечительные меры. Можно лишь утверждать, что 141 привилегированная акция, поступившая с лицевого счета Кошеля в реестре акционеров, была отчуждена в результате совершенной совокупности указанных сделок продажи, но в результате каких именно сделок, и в каком количестве по каждой из таких сделок - определить невозможно.

26.06.2008 года 124 привилегированных акции, списанные с лицевого счета Кошеля Л.В. в реестре акционеров, были зачислены на счет депо ФИО3 в Депозитарии ЗАО «ФИНАМ».

09.07.2008 года указанные выше 124 привилегированные акции во исполнение сделки, совершенной Обществом в интересах Гладкого, были отчуждены (списаны со счета Гладкого) в пользу третьего лица - компании GRAMATRADINGLTD. Обязательства по оплате акций по данной сделке были добросовестно в полном объеме исполнены за счет указанной компании.

На счете депо GRAMATRADINGLTD по состоянию на начало дня 24.06.2008 года, до зачисления 210 обыкновенных акций со счета депо ФИО2, учитывались 30 штук таких же обыкновенных акций (с теми же идентифицирующими признаками).

24.06.2008 года на счет депо GRAMATRADINGLTD поступили 210 обыкновенных акций со счета депо ФИО2 по договору купли-продажи, а также, во исполнение договора продажи акций №BUBS14284 от 19.06.2008, заключенного ЗАО «ФИНАМ» как брокером по поручению и в интересах GRAMATRADINGLTD с контрагентом ЗАО «Ю Би Эс Секрьюритиз», были списаны 210 обыкновенных акций на междепозитарный счет депо ЗАО «Ю Би Эс Секрьюритиз» в ЗАО «ДКК». При этом, в силу того, что все зачисляемые/списываемые обыкновенные акции имели одинаковые идентифицирующие признаки, невозможно определить, были ли списаны на счет депо ЗАО «Ю Би Эс Секрьюритиз» в ЗАО «ДКК» 210 акций, поступивших со счет ФИО2 в полном объеме, или же были списаны, например, 180 таких акций и 30 акций, имевшихся на счете депо GRAMATRADINGLTD по состоянию на начало дня 26.06.2008 года, или же акции были списаны в ином количественном соотношении между имевшимися на счете депо компании GRAMATRADINGLTD и поступившими от ФИО2

После совершения указанных операций, на счете депо GRAMATRADINGLTD учитывались 30 обыкновенных акций.

02.07.2008 года к имевшимся 30 обыкновенным акциям на счет депо GRAMATRADINGLTD были зачислены 300 обыкновенных акций, поступивших со счета депо ФИО2 В этот же день 300 обыкновенных акций были списаны со счета депо GRAMATRADINGLTD на междепозитарный счет ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК» во исполнение договора купли-продажи №RTST3903358 от 27.06.2008, заключенного ЗАО «ИК «ФИНАМ» в интересах GRAMATRADINGLTD с указанным контрагентом. Остаток обыкновенных акций составил 30 штук. В данной ситуации также нельзя сделать вывод, в каком соотношении между поступившими 02.07.2008 года акциями в количестве 300 штук и имевшимися на счет 30 акциями было произведено списание на счет ЗАО ИК «Тройка Диалог».

04.07.2008 года к имевшимся 30 обыкновенным акциям на счет депо GRAMATRADINGLTD была зачислена 141 обыкновенная акция, поступившая со счета депо ФИО3. В этот же день 141 обыкновенная акция была списана со счета депо GRAMATRADINGLTD на междепозитарный счет ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК» во исполнение договора купли-продажи №TROY8863 от 01.07.2008, заключенного в интересах GRAMATRADINGLTD с указанным контрагентом. Остаток обыкновенных акций составил 30 штук. В данной ситуации также нельзя сделать вывод, в каком соотношении между поступившими 04.07.2008 года акциями в количестве 300 штук и имевшимися на счет 30 акциями было произведено списание на счет ЗАО ИК «Тройка Диалог».

14.07.2008 к имевшимся 30 обыкновенным акциям на счет депо GRAMATRADINGLTD было зачислено 100 обыкновенных акций, поступивших со счета депо ФИО3 В этот же день 100 обыкновенных акций были списаны со счета депо GRAMATRADINGLTD на междепозитарный счет ЗАО «Ю Би Эс Секьюритиз» в ЗАО «ДКК» во исполнение договора купли-продажи № RTST3908510 от 09.07.2008, заключенного в интересах GRAMATRADINGLTD с указанным контрагентом. Остаток обыкновенных акций составил 30 штук. В данной ситуации также нельзя сделать вывод, в каком соотношении между поступившими 14.07.2008 акциями в количестве 100 штук и имевшимися на счет 30 акциями было произведено списание на счет ЗАО ИК «Тройка Диалог», а следовательно, учитывались ли в составе 30 оставшихся акций.

12.08.2008 года, 16.09.2008 года и 19.09.2008 года также происходило списание и зачисление обыкновенных акций со счета (на счет) депо GRAMATRADINGLTD по сделкам с третьими лицами, заключенным в интересах компании, при этом по сделкам покупок акции поступали со счетов депо депонентов ЗАО «ФИНАМ», а по сделкам продаж списывались на междепозитарные счета профессиональных участников рынка ценных бумаг, являвшихся контрагентами по сделкам (информация о договорах и контрагентах указана в отчете по счету депо GRAMATRADINGLTD и Приложении 4). В результате остаток обыкновенных акций на счете депо GRAMATRADINGLTD на конец дня 19.09.2008 года составил 30 штук.

26.09.2008 года 30 обыкновенных акций были списаны со счета депо GRAMATRADINGLTD на междепозитарный счет ООО «УАЛСИБ Кэпитал» в ЗАО «ДКК» во исполнение договора купли-продажи №RTST3942280 от 23.09.2008 года, заключенного Обществом в интересах GRAMATRADINGLTD с указанным контрагентом. Остаток обыкновенных Акций составил 0 штук.

10.06.2009 года произошло зачисление 100 обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00005-А) со счета ФИО3 на счет депо GRAMATRADINGLTD. В этот же день произошло списание указанных обыкновенных акций в количестве 100 штук на междепозитарный счет депо ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК» по договору №RTST4012121 от 05.06.2009. Остаток обыкновенных акций составил 0 штук.

11.06.2009 года произошло зачисление 175 обыкновенных акций (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-00005-А) со счета Гладкого на счет депо GRAMATRADINGLTD. В этот же день произошло списание указанных обыкновенных акций в количестве 175 штук на междепозитарный счет депо ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК» по договору №RTST4012366 от 08.06.2009, после чего остаток обыкновенных акций составил 0 штук.

По всем указанным выше сделкам продажи акций оплата была произведена приобретателем добросовестно и в полном объеме.

Зачисление на счет депо компании GRAMATRADINGLTD «пакетов» привилегированных акций, которые содержали (или могли содержать) акции, в отношении которых судом приняты обеспечительные меры, со счетов депо ФИО2 и ФИО3 и дальнейшее движение данных акций.

25.06.2008 года на счет депо компании GRAMATRADINGLTD, на котором уже учитывались 20 привилегированных акций, были зачислены 300 привилегированных акций, списанных со счета депо ФИО2 (тремя «пакетами» по 100 акций в каждом, по трем договорам купли-продажи). В этот же день 300 привилегированных акций были списаны также тремя «пакетами» по 100 акций: со счета депо компании GRAMATRADINGLTD на междепозитарные счета ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК» - 200 акций и ЗАО «Ю Би Эс Секрьюритиз» - 100 акций, по трем договорам купли-продажи, заключенным в интересах компании GRAMATRADINGLTD. Информация о номерах и датах договоров - в отчете по счету депо GRAMATRADINGLTD и Приложении 4. Невозможно определить, списывались ли во исполнение указанных договоров только акции, поступившие со счета Старикова, или также акции, имевшиеся на счете депо GRAMATRADINGLTD. Остаток привилегированных акций на счете составил 20 штук.

09.07.2008 года на счет GRAMATRADINGLTD были зачислены 124 привилегированные акции, поступившие со счета депо ФИО3, после чего остаток указанных Акций составил 144 штуки, но в этот же день 124 привилегированных акции были списаны со счета депо компании GRAMATRADINGLTD на междепозитарный счета ЗАО ИК «Тройка Диалог» в ЗАО «ДКК». Остаток привилегированных акций на счете GRAMATRADINGLTD составил 20 штук. Также невозможно определить, происходило ли списание только акций, поступивших от Гладкого, или также акций, имевшихся на счете до поступления акций от Гладкого.

11.07.2008 года со счета GRAMATRADINGLTD были списаны 4 акции на междепозитарный счет ЗАО «Ю Би Эс Секьюритиз» в ЗАО «ДКК» во исполнение договора купли-продажи, заключенного в интересах GRAMATRADINGLTD с указанным контрагентом, а также были зачислены акции в количестве 4 штуки со счета депо третьего лица.

14.07.2008 года на счет компании GRAMATRADINGLTD были зачислены привилегированные акции в общем количестве 162 штуки со счета депо Гладкого (в числе этих акций не было акций, полученных ранее Гладким с лицевого счета Кошеля Л.В., данные акции Гладкий приобретал у других лиц). Также были зачислены 172 акции со счета депо ФИО2, и после чего остаток указанных акций на счете составил 354 акции. Но в этот же день были списаны привилегированные акции в количестве 334 штуки (информация о контрагентах и сделках в отчете по счету депо и Приложении 4).

В дальнейшем (21.07.2008 года, 31.07.2008 года, 08.08.2008 года, 22.08.2008 года) также происходило списание / зачисление привилегированных акций со счета (на счет) депо GRAMATRADINGLTD по сделкам с третьими лицами, заключенным в интересах компании, при этом по сделкам покупок акции поступали со счетов депо депонентов ЗАО «ФИНАМ» (22.08.2008 года, они поступили от Старикова, но в числе этих акций не было акций, полученных ранее Стариковым с лицевого счета Кошеля Л.В.), а по сделкам продаж списывались на междепозитарные счета профессиональных участников рынка ценных бумаг, являвшихся контрагентами по сделкам продаж (информация о договорах и наименованиях контрагентов указана в отчете по счету депо GRAMATRADINGLTD и Приложении 4). В результате остаток обыкновенных акций на счете депо GRAMATRADINGLTD на конец дня 22.08.2008 года составил 20 штук.

По всем указанным выше сделкам продажи акций оплата была произведена приобретателем добросовестно, в полном объеме.

26.09.2008 года указанные выше привилегированные акции (20 штук) были списаны на счет депо компании FINAMLIMITED (ФИНАМ ЛИМИТЕД) без совершения сделки купли-продажи, поскольку компания GRAMATRADINGLTD является клиентом по брокерскому обслуживанию компании FINAMLIMITED (компания, имеющая лицензию инвестиционной компании, выданную уполномоченными органами Республики Кипр) и компания FINAMLIMITED осуществляет учет акций своих клиентов на собственных счетах депо. После указанной операции остаток акций на счете депо GRAMATRADINGLTD составил 0 штук.

После зачисления указанных выше привилегированных акций на счет депо компании FINAMLIMITED, а также операций их списании и зачисления 20 привилегированных акций с другим государственным регистрационным номером выпуска (2-01-043 5 4-D) в результате объединения выпусков, данные акции были списаны (выведены) по поручению компании FINAMLIMITED без смены владельца во внешний депозитарий - ООО «ИК «ФИНАМ».Остаток привилегированных акций на счете депо FINAMLIMITED составил 0 штук.

При изложенных выше обстоятельствах, установить владельцев акций, от которых возможно истребовать акции ОАО «Апатит» в пользу ФИО1, невозможно. В связи с чем, требования о возврате незаконно отчужденных акций, не могут быть удовлетворены.

Согласно Положению о ведении реестра, утвержденному Постановлением № 27 ФКЦБ России от 02 октября 1997 года, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом… или уполномоченным представителем.

В соответствии с п. 7.2 Положения о ведении реестра в Санкт-Петербургский филиал ЗАО «Национальная регистрационная компания» (ЗАО «НРК») была предоставлена анкета зарегистрированного лица – ФИО1 с приложением копии его паспорта.

09 июня 2008 года и 19 июня 2008 года в ЗАО «НРК» были предоставлены передаточные распоряжения о списании с лицевого счета ФИО1 привилегированных именных акций и обыкновенных акций ОАО «Апатит». Передаточные распоряжения были подписаны и представлены лицом, предъявившим паспорт на имя ФИО5 и нотариально удостоверенную доверенность от зарегистрированного лица. Подпись ФИО1 на анкете зарегистрированного лица также удостоверена нотариусом ФИО4, которая, со слов свидетеля – сотрудника ЗАО «НРК» ФИО6, по телефону подтвердила факт выдачи доверенности.

Представленные в деле передаточные распоряжения являются недействительными, поскольку, как установлено в ходе рассмотрения дела, указанные в них основания для перехода прав на акции (сделки купли-продажи) ничтожны, не имеют юридической силы.

Однако, исковые требования о признании незаконными действий реестродержателя по списанию акций не могут быть удовлетворены,поскольку суд не располагает доказательствами, свидетельствующими о допущении ЗАО «НРК» нарушений при выполнении операции по внесению изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице и по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги .

Не могут быть удовлетворены требования об обязании реестродержателя произвести списание акций со счета третьего лица, поскольку оно не может быть установлено.

Так как в рассматриваемом деле фактические владельцы ценных бумаг не установлены, положение, существовавшее до нарушения прав акционера, восстановить путем зачисления акций на лицевой счет акционера ФИО1 также невозможно.

Нельзя зачислить акции (восстановить запись) на счет без одновременного их списания с другого счета (за исключением случаев первичного размещения акций). В противном случае может иметь место дополнительная эмиссия способом, не предусмотренным законом.

Исходя из п.5 Положения ФКЦБ России о ведении реестра, держатель реестра не вправе аннулировать запись в реестре акционеров.

Требование ФИО1 о признании права собственности на акции также не может быть удовлетворено, поскольку надлежащим ответчиком по такому иску должен являться фактический владелец акций, установить которого невозможно.

Факт нарушения прав ФИО1, в связи с совершенными в отношении его имущества (акций ОАО «Апатит») незаконными действиями, судом установлен, однако, с учетом выясненных в ходе разбирательства обстоятельств, в силу которых восстановление нарушенных прав акционера невозможно, истцу следует избрать иной способ защиты, предусмотренный ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истец освобожден от уплаты государственной пошлины по основаниям, предусмотренным подпунктом 2 пункта 2 статьи 333.37 Налогового Кодекса Российской Федерации.

В связи с удовлетворением требований истца к ФИО2 и к ФИО3, являющимся покупателями акций по ничтожным сделкам, государственная пошлина по данному требованию подлежит взысканию с указанных ответчиков.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Удовлетворить требования ФИО1 частично.

Признать недействительными (ничтожными) договоры купли-продажи ценных бумаг № 6-8-6 КР и № 7-8-6 КР от 09 июня 2008 года, заключенные покупателем ФИО2 с неустановленным лицом, предъявившим подложный паспорт на имя ФИО5 и ничтожную доверенность № 2038 от 03 мая 2008 года, содержащую недостоверные сведения о волеизъявлении ФИО1 на распоряжение всеми принадлежащими акциями.

Признать недействительными передаточные распоряжения от 09 июня 2008 года, оформленные на основании ничтожных договоров купли-продажи ценных бумаг № 6-8-6 КР и № 7-8-6 КР от 09 июня 2008 года.

Признать недействительными (ничтожными) договоры купли-продажи ценных бумаг № 393 и 394 от 19 июня 2008 года, заключенные тем же неустановленным лицом с покупателем ФИО3.

Признать недействительными передаточные распоряжения от 19 июня 2008 года, оформленные на основании ничтожных договоров купли-продажи ценных бумаг № 393 и 394 от 19 июня 2008 года.

В удовлетворении исковых требований о применении последствий недействительности ничтожных сделок отказать.

В удовлетворении требований о признании незаконными действий реестродержателя по списанию акций и обязании реестродержателя произвести списание акций со счета третьего лица и зачисления акций на счет истца, о признании права собственности на акции и обязании владельца акций возвратить акции истцу отказать.

Взыскать с ответчика ФИО2 в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 4 000 рублей по требованию о признании сделок недействительными.

Взыскать с ответчика ФИО3 в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 4 000 рублей по требованию о признании сделок недействительными.

Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня изготовления полного текста в апелляционный суд.

Судья М.Н. Асаулова