Гражданский кодекс часть 1

дочернего открытого акционерного общества «Специальное управление №5 открытого акционерного общества «Сварочно-монтажный трест» об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе №32-10-69/пн от 27.05.2010 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

с участием представителей :

заявителя: ФИО1 (доверенность от 23.07.2010), ФИО2 (доверенность от 10.05.2010)

ответчика: ФИО3 (доверенность от 04.05.2010).

от третьего лица: не явился, извещен надлежащим образом.

Установил

В Арбитражный суд Нижегородской области обратилось дочернее открытое акционерное общество «Специальное управление №5 открытого акционерного общества «Сварочно-монтажный трест» (далее-Общество, Заявитель) с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе №32-10-69/пн от 27.05.2010 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по основаниям указанным в заявлении. Представитель Заявителя требования поддержал.

Представитель административного органа в ходе судебного заседания отклонил требование заявителя и находит оспариваемое постановление законным и обоснованным.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании дважды объявлялся перерыв сроком до 17.08.2010 14 часов 20 минут. После перерывов рассмотрение дела было продолжено.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении заявителя, порядок фиксации признаков административного правонарушения, полномочия должностных лиц, осуществлявших производства по делам об административных правонарушениях, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела и заслушав доводы представителя заявителя, административного органа, арбитражный суд установил следующие обстоятельства.

ООО «Ресурс» (далее -Акционер) являясь акционером Общества, владея 3 799 292 акций Общества, направило в адрес Общества требование от 22.05.2009 о предоставлении копий документов, в том числе годового отчета Общества за 2007 год. В ответ на указанное требование Общество с письмом от 28.05.2009 исх.№52 направило Акционеру годовой отчет Общества за 2007 год на 2 листах.

11.06.2009 г. Акционер направил в адрес Общества требование о предоставлении копий документов, в том числе годового отчета Общества за 2008 год. В ответ на указанное требование Общество с письмом от 18.06.2009 исх.№59 направило Акционеру копию годового отчета Общества за 2008 год на 1 листе.

Согласно документам, представленным Обществом, договору №ИНФ 09/166 от 11.08.2009, заключенному между Обществом и ЗАО «Первый независимый регистратор», адрес страницы в сети Интернет, на которой Общество раскрывает информацию на рынке ценных бумаг - http://www.lregistrator.nnov.ru/news.

На указанной странице в сети Интернет размещены тексты годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы. Указанные годовые отчеты были представлены в РО ФСФР России в ПриФО в ответ на предписание о предоставлении документов №32-09-СЦ-01/9944 от 28.12.2009. Однако тексты годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы, представленные в РО ФСФР России в ПриФО размещенные на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, не соответствуют текстам годовых отчетов, представленных Акционеру.

Не согласившись с указанными действиями Общества Акционер обратился в административный орган.

Усматривая в деяниях Заявителя состав административного правонарушения, старшим специалистом 2 разряда отдела контроля эмитентов и регистраторов РО ФСФР России в ПриФО ФИО4 был составлен протокол от 28 апреля 2010 года №32-10-529/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ - предоставление эмитентом недостоверной и (или) вводящей в заблуждении информации. На рассмотрение дела законный представитель Общества, надлежащим образом извещенный письмом от 18.03.2010 №32-10-сл-01/1370, полученным Обществом 26.03.2010 не явился, письменных объяснений не представил.

27.05.2010 зам. руководителя Административного органа в отношении Общества вынесено постановление о привлечении Заявителя к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Законный представитель Общества, надлежащим образом извещенный о дате, времени и месте рассмотрения дела письмом от 05.05.2010 №32-10-АК-04/2711, полученным Обществом 13.05.2010, на рассмотрении дела не присутствовал.

Не согласившись с данным постановлением Общество обратилось в суд.

В соответствии с п.1 ст.47 ФЗ «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 №208-ФЗ (далее -Закон об АО) на годовом общем собрании акционеров должен быть утвержден годовой отчет общества.

В соответствии с п.4 ст. 88 ФЗ «Об акционерных обществах» годовой отчет общества подлежит предварительному утверждению советом директоров (наблюдательным советом) общества, а в случае отсутствия в обществе совета директоров (наблюдательного совета) обществ? - лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества, не поздно чем за 30 дней до даты проведения годового общего собрания акционеров. Аналогичное положение содержится и в п.8.2.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации).

Согласно п.1 ст.89 Закона об АО общество обязано хранить годовой отчет. В соответствии с п.1 ст.91 Закона об АО общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона об АО. Копии указанных документов общество обязано предоставить по требованию акционера (п.2 ст.91 Закона об АО).

Кроме этого, в соответствии со ст.92 Закона об АО, п.8.1.1, 8.2.1 Положения о раскрытии информации открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет общества. Согласно п. 8.2.4 Положения о раскрытии информации акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

Согласно документам, представленным Обществом в РО ФСФР России в ПриФО, договору №ИНФ 09/166 от 11.08.2009, заключенному между Обществом и ЗАО «Первый независимый регистратор», адрес страницы в сети Интернет, на которой Общество раскрывает информацию на рынке ценных бумаг - http://www.lregistrator.nnov.ru/news.

ООО «Ресурс» являясь акционером общества в период с сентября 2007 года по август 2009 года, и владея 3799292 акций Общества, 22.05.2009 и 11.06.2009 года направило в адрес общества требования о предоставлении годового отчета за 2007 года и годового отчета за 2008 год соответственно.

Письмами от 28.05.2009 и 18.06.2009 Общество направило Акционеру годовой отчет за 2007 года и годовой отчет за 2008 год соответственно.

Тексты указанных годовых отчетов размещены также на странице в сети Интернет, где Общество осуществляет раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Кроме того, годовые отчеты были представлены в РО ФСФР России в ПриФО в ответ на предписание о предоставлении документов №32-09-СЦ-01/9944 от 28.12.2009. Однако тексты годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы, представленные в РО ФСФР России в ПриФО, размещенные на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, не соответствуют текстам годовых отчетов, представленных Акционеру.

В представленных Акционеру годовых отчетах за 2007, 2008 год не имеется титульных листов, оглавлений, разделов, отметок об их утверждении, а также указания на номера страниц. Годовой отчет Общества за 2007 год, представленный Акционеру, составлен на 2 листах, годовой отчета Общества за 2008, представленный Акционеру - на 1 листе.

Кроме этого, размещенные на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, тексты годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы содержат титульный лист, оглавление, разделение на разделы, нумерацию страниц, отметку об их утверждении общим собранием акционеров. Годовые отчеты Общества за 2007, 2008 годы составлены на 8 страницах каждый.

В годовом отчете Общества за 2008 год, представленном Акционеру, указывается, что «к приоритетным направлениям деятельности Общества относится строительство газораспределительных сетей, а также строительство нефтепроводов и их ремонт».

В годовом отчете Общества за 2008 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, в разделе 2 «Приоритетные направления деятельности акционерного общества» указывается: «Основными видами деятельности являются строительство магистральных нефтепроводов высокого, среднего и низкого давления, газораспределительных станций, линик электропередач».

В годовом отчете Общества за 2008 год, представленном Акционеру, указывается: «перспективы развития общества усложнились отсутствием предложений на рынке подрядных работ, поэтому приходится передавать в аренду механизмы и автотранспорт на выполнение строительных работ».

В годовом отчете Общества за 2008 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, указывается: «Используя информационно-аналитические материалы по рынку строительства и капитального ремонта газо-нефте-продуктопроводов высокого давления, газораспределительных станций, реализации нац. проектов по строительству систе; ) межпоселкового газоснабжения, распределительных, дворовых газопроводов, внутреннего -; газоснабжения, строительство жилых, общественных, складских, промышленных зданий и сооружений, производство каменных, штукатурных, кровельных, плиточных, электросварочных видов работ, можно констатировать, что потребность в данных видах работ в России остается стабильно высокой.

Основываясь на результатах оценки объема производства сварочно-монтажных, строительных работ и изучения потребительского спроса, можно сделать следующие выводы:

1. Потребность в ремонте газо-нефтепроводов в сварочно-монтажных, строительных работах, в населенных пунктах РФ остается высокой.

2. Большой спрос на данные виды работ ожидается в Нижегородской области. В настоящее время стабильно высокий технический уровень выполняемых работ положительно оценивается потребителями, как следствие заказы предоставляются наиболее ответственные, перспективные.

3. В 2009 году предприятие планирует вести дальнейшую работу по сокращению затрат и увеличению прибыльности предприятия.

Полученную прибыль планируется направить на дальнейшее развитие предприятия, укрепление производственных мощностей, покупку новой, более современной техники, повышение заработной платы работников».

В годовом отчете Общества за 2008 год, представленном Акционеру, указывается, что «в течение 2008 года Общество участвовало в торгах подрядных работ по газораспределительным сетям Кстовского района». Данная информация отсутствует в годовом отчете Общества за 2008 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет.

В годовом отчете Общества за 2008 год, представленном Акционеру, содержатся сведения о совершенной Обществом сделке по договору №2 от 03.03.2008, одобренной Советом директоров Общества (протокол №1 от 01.02.2008). Данная информация отсутствует в годовом отчете Общества за 2008 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет.

В годовом отчете Общества за 2007 год, представленном Акционерам, содержится отчет Общества о проделанной работе за отчетный год. В годовом отчете Общества за 2007 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет, указанная информация отсутствует.

В годовом отчете Общества за 2007 год, представленном Акционерам, содержится сведения о задолженности по зарплате и налогам Общества за 2007 год, о доходах Общества от различных видов деятельности, о приобретении основных средств. В годовом отчете Общества за 2007 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет, указанная информация отсутствует.

В годовых отчетах Общества за 2007, 2008 годы, утвержденных общим собранием акционеров и размещенных на странице в сети Интернет, содержится также иная информация, которая отсутствует в годовых отчета Общества за 2007, 2008 годы, представленном Акционеру, в частности информация, указанная в разделах Положение акционерного общества в отрасли; Отчет совета директоров о результатах развития акционерного общества по приоритетным направлениям его деятельности; Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества; Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом акционерного общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке её существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о её одобрении; Перечень совершенных акционерным обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о её одобрении; Состав совета директоров; Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа; Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа акционерного общества, членов совета директоров, выплаченного этим лицам по результатам отчетного года; Сведения о соблюдении акционерным обществом Кодекса корпоративного поведения.

Кроме этого, в годовом отчете Общества за 2007 год, представленном Акционеру, отсутствует информация об объявленных, выплаченных дивидендах по акциям Общества. Данная же информация содержится в годовом отчете Общества за 2007 год, утвержденном общим собранием акционеров и размещенном на странице в сети Интернет

Именно тексты годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы, размещенные на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, были утверждены на годовых общих собраниях акционеров Общества в 2008, 2009 годах соответственно.

Представление Акционеру годовых отчетов за 2007, 2008 годы, тексты и форма которых не соответствуют текстам и форме годовых отчетов Общества за 2007, 2008 годы, утвержденных общим собранием акционеров Общества и размещенных на странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, представляет собой представление Акционеру недостоверной и (или) вводящей в заблуждение информации.

На основании изложенного, в действиях Общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, заключающегося в предоставлении эмитентом недостоверной и (или) вводящей в заблуждении информации.

Существенных нарушений административным органом процессуальных требований при производстве по делу об административном правонарушении, установленных КоАП РФ, судом не установлено.

Возможности применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом, в отношении правонарушения, отраженного в оспариваемом постановлении не усматривается в силу следующих обстоятельств.

На основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Следовательно, устранение Обществом выявленных нарушений является смягчающим ответственность обстоятельством, но не освобождает заявителя от административной ответственности за совершенное правонарушение.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Согласно пункту 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела суд не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств заявителем суду не представлено.

В материалах дела имеется отзыв третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора ФИО5, в которым третье лицо просит отменить оспариваемое постановление на основании статьи 2.9 КоАП РФ. Между тем, указанные в отзыве обстоятельства не свидетельствуют о малозначительности вмененного правонарушения.

При таких условиях совершенное заявителем правонарушение не может квалифицироваться судом в качестве малозначительного.

Вопрос о государственной пошлине судом не рассматривается, поскольку в соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Дочернему открытому акционерному обществу «Специальное управление №5 открытого акционерного общества «Сварочно-монтажный трест» в удовлетворении требований о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе №32-10-69/пн от 27.05.2010 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказать.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступит в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение 10-ти дневного срока со дня принятия решения.

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта.

Судья Г.А.Садовская