Гражданский кодекс часть 1

открытого акционерного общества «Выксалес» (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Выкса Нижегородской области, (далее – заявитель, Общество) о признании незаконным и отмене постановления от 09.11.2011 № 32-11-370/пн, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, г. Нижний Новгород, (далее – РО ФСФР России в ПриФО, административный орган) по делу об административном правонарушении № 32-11-424/ап о привлечении заявителя к административной ответственности по части 2 статье 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержали заявленное требование, признав факт совершения вмененного административного правонарушения, а также указав, что допущенное нарушение не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным отношениям в области финансовых рынков, не причинило существенного вреда интересам граждан, общества и государства, и может быть расценено как малозначительное.

Представитель РО ФСФР России в ПриФО в ходе судебного заседания и в отзыве на заявление отклонил требование заявителя, и находит оспариваемое постановление законным и обоснованным.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении заявителя, порядок фиксации признаков административного правонарушения, полномочия должностных лиц, осуществлявших производство по делу об административном правонарушении, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела и заслушав доводы представителей участников процесса, арбитражный суд пришел к выводу о необходимости отказа в удовлетворении заявленных требований ввиду следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, в ходе осуществления РО ФСФР России в ПриФО деятельности в сфере финансовых рынков, выявлено нарушение ОАО «Выксалес» требований о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, установленных пунктами 6.3.1, 8.6.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, а именно:

по состоянию на 20.09.2011, 03.11.2011, 12.10.2011, 17.10.2011 Обществом не обеспечен на странице в сети Интернет, предназначенной для раскрытия информации на рынке ценных бумаг (www.1registrator.nnov.ru/news), доступ к сообщениям о существенных фактах – дате закрытия реестра акционеров ОАО «Выксалес» перед проведенным в 2011 году годовым общим собранием акционеров и о решениях годового общего собрания акционеров, а также в установленные сроки не опубликованы в ленте новостей на странице в сети Интернет http://disclosure.skrin.ruсообщения об указанных существенных фактах:

по состоянию на 20.09.2011, 03.11.2011, 12.10.2011, 17.10.2011 Обществом не обеспечен на странице в сети Интернет доступ к сообщению о сведениях, оказывающих существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента, – о принятых решениях совета директоров ОАО «Выксалес» о подготовке и созыве годового общего собрания акционеров Общества в 2011 году, а также в ленте новостей в установленные сроки не опубликовано сообщение о данных сведениях.

По факту выявленных нарушений должностными лицами административного органа в пределах, предоставленных статьей 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях полномочий, 25.10.2011 в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № 32-11-433/пр-ап. Данный протокол составлен при участии представителя (защитника) заявителя – финансового директора ОАО «Выксалес» ФИО4, действовавшего на основании доверенности от 26.07.2011 № 3. Права и обязанности, предусмотренные статьей 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, представителю лица, привлекаемого к административной ответственности, были разъяснены, что отражено в протоколе об административном правонарушении. При этом законный представитель Общества был заранее извещен о времени и месте составления протокола письмом-уведомлением от 20.09.2011 № 32-11-ЕЛ-01/5313, направленным в адрес ОАО «Выксалес» посредством почтовой связи и полученным последним 23.09.2011, что подтверждается уведомлением о вручении адресату заказного почтового отправления № 60308942527091.

Усматривая в действиях Общества состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заместитель руководителя РО ФСФР России в ПриФО 09.11.2011 вынес постановление № 32-11-370/пн по делу об административном правонарушении № 32-11-424/ап о привлечении заявителя к административной ответственности и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей (л.д. 64-70). Дело об административном правонарушении рассматривалось без участия законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения административного дела определением от 27.10.2011 № 32-11-590/оп, направленным в адрес ОАО «Выксалес» посредством почтовой связи и полученным последним 01.11.2011, о чем свидетельствует уведомление о вручении адресату заказного почтового отправления № 60308943529612.

В силу части 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии с частью 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав информации, подлежащей раскрытию на рынке ценных бумаг, порядок и сроки ее раскрытия определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Во исполнение данной нормы Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее – Положение о раскрытии информации).

В силу статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с названным Федеральным законом.

Пунктом 6.3.1 Положения о раскрытии информации установлено, что раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта: в ленте новостей – не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет – не позднее 2 дней. Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного данным Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, – с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с пунктами 6.2.10, 6.2.12 Положения о раскрытии информации моментом наступления такого существенного факта как закрытие реестра акционеров эмитента считается дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о дате составления списка акционеров эмитента или иное решение, являющееся основанием для определения даты составления такого списка.

В форме сообщений о существенных фактах раскрываются сведения о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента. Моментом наступления такого существенного факта считается дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания участников (акционеров) эмитента.

В пункте 8.6.1 Положения о раскрытии информации определено, что акционерные общества, обязанные в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг, в том числе информацию о принятых советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решениях о созыве годового или внеочередного общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров. Моментом наступления указанных событий является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято соответствующее решение.

В силу пунктов 8.6.2, 8.6.3 Положения о раскрытии информации раскрытие сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, осуществляется акционерным обществом в форме сообщения. Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должно быть опубликовано в следующие сроки с момента наступления соответствующего события: в ленте новостей – не позднее 1 дня; на странице в сети Интернет – не позднее 2 дней. Текст сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты истечения срока, установленного названным Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, – с даты его опубликования в сети Интернет, если иной срок обеспечения доступа к указанной информации не установлен пунктом 8.6.1 данного Положения.

Из материалов административного дела усматривается, что 30.05.2011 было назначено и проведено годовое общее собрание акционеров ОАО «Выксалес», протокол которого составлен 01.06.2011, а решение о проведении собрания было принято советом директоров Общества 26.04.2011 (протокол № 02/2011 от 26.04.2011).

Соответственно сообщение о дате закрытия реестра акционеров ОАО «Выксалес» перед годовым общим собранием акционеров как о существенном факте должно было быть опубликовано Обществом в ленте новостей в срок не позднее 27.04.2011 и на странице в сети Интернет – не позднее 28.04.2011, а сообщение о таком существенном факте подлежало раскрытию в ленте новостей в срок до 02.06.2011 и на странице в сети Интернет – до 03.06.2011. При этом текст указанных сообщений должен быть доступен на странице в сети Интернет до 28.10.2011 и до 03.12.2011 соответственно.

Одновременно сообщение о принятых решениях совета директоров ОАО «Выксалес» о подготовке и созыве годового общего собрания акционеров в 2011 году как о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента, должно было быть опубликовано в ленте новостей в срок не позднее 27.04.2011 и на странице в сети Интернет – не позднее 28.04.2011, а текст данного сообщения доступен на странице в сети Интернет в срок до 28.10.2011.

Между тем, РО ФСФР России в ПриФО в ходе осуществления деятельности в сфере финансовых рынков и судом установлен, материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается факт нарушения Обществом установленных сроков обеспечения свободного и необременительного доступа в сети Интернет к текстам сообщений о вышеперечисленных существенных фактах, к тексту сообщения о сведениях, существенно влияющих на стоимость ценных бумаг эмитента, а также нарушения сроков опубликования указанных сообщений в ленте новостей.

Таким образом, Обществом допущено нарушение требований к срокам раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Процессуальных нарушений, затрагивающих права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Следовательно, административный орган пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях (бездействии) Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответственность за совершение данного правонарушения влечет назначение административного наказания в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.

На основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания.

Следовательно, признание Обществом факта совершения вмененного административного правонарушения и устранение им выявленных нарушений в рассматриваемом случае являются смягчающими ответственность обстоятельствами, но не освобождают заявителя от административной ответственности за совершенное правонарушение.

По смыслу статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным и для привлечения лица к административной ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий. Заявитель как акционерное общество обязан был не допустить нарушения сроков раскрытия на рынке ценных бумаг информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

При этом совершенное Обществом правонарушение необходимо отнести к категории существенных, так как оно посягает на порядок общественных отношений, возникающих в сфере предоставления информации на рынке ценных бумаг, направленный на обеспечение информационной прозрачности эмитентов как важнейшей гарантии защиты прав инвесторов, вкладывающих свои денежные средства в ценные бумаги.

Согласно пункту 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Между тем суд, оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств заявителем суду не представлено.

При таких условиях совершенное заявителем правонарушение не может квалифицироваться судом в качестве малозначительного.

Санкция в оспариваемом постановлении назначена по низшему пределу, установленному вменяемой нормой Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, что свидетельствует о фактически учтенных административным органом обстоятельствах совершения правонарушения.

На основании изложенного, требование заявителя об отмене постановления административного органа о привлечении Общества к административной ответственности удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении требования открытого акционерного общества «Выксалес» (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Выкса Нижегородской области, о признании незаконным и отмене постановления от 09.11.2011 № 32-11-370/пн, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, г. Нижний Новгород, по делу об административном правонарушении № 32-11-424/ап о привлечении заявителя к административной ответственности по части 2 статье 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 рублей, отказать .

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступит в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Настоящее решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области. В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения Первого арбитражного апелляционного суда апелляционной инстанции или Первый арбитражный апелляционный суд отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья И.Ю. Мукабенов

ФИО5

439-10-93